《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷B卷附答案（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的应当（）。A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同C.注销资产管理专用账户
2、D.停止资产管理活动2、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会3、 基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（）万元以下的罚款。A.3 B.5C.20 D.104、乙公司拟公开发行股票8000 万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票未过到（） 万股的，属于发行失败。A.8000 B.7200 C.6400D.56005、根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。A.相关高管人员对基金宣传推介材
3、料进行检查并出具合规性意见书B.自基金募集行为结束之日起10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明6、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A.公平公正B.风险匹配C.诚实守信D.分散投资7、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官
4、；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会8、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。第 2 页 共 23 页A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后， 收购人必须在5 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准9、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。A.知情人员买入
5、或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易10、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%11、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。A.刑事处罚B.自律措施C.纪律处分D.监管措施12、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日
6、内作出核准或不予核准的书面决定。A.30B.20C.15D.613、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管14、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序15、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.审议批准董事会的报告C.要求董事和经理
7、纠正损害公司利益的行为D.监督董事在执行职务时违法的行为16、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购第 3 页 共 23 页其他代为承担风险的承诺A.B.C.D.17、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.1 人以上 100 人以下B.2 人以上 200 人以下C.1 人以上 200 人以下D.2 人以上 100 人以下18、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会19、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由
8、（）负责查处。A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会20、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所21、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（）。A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6 个月内完成首期发行，剩余数量应当在24 个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40% ，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行2
9、2、上市公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.2 B.3 C.4 D.523、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。A.股东（大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会24、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等25、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。A.5第 4 页 共 23 页B.10 C.15 D.2026、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A
10、.从事信息相关工作20 年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3 年。B.从事信息相关工作10 年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3 年。C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8 年以上。D.最近 3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。27、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益28、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。A.20,15B.30,
11、20 C.50,30D.60,2029、根据中华人民共和国证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.基金行业协会B.基金委托人C.国务院证券监督管理机构D.证券行业协会30、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8 个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.531、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于100B.资本杠杆率不得低于10C.流动性覆盖率不得低于100D.净稳定资金率不得低于100
12、32、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。A.24B.18C.6 D.1233、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行防范经营风险和道德风险保障客户及证券公司资金的安全、完整提高证券公司经营效率和效果保证证券公司利润最大化保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时第 5 页 共 2
13、3 页A.B.C.D.34、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.风险说明书B.交易费用说明书C.交易种类清单D.交易规则说明书35、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺36、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券融资业务B.证券经纪业务C.让券担保业务D.证券咨询业务37
14、、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系38、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管
15、机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚39、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司40、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企
16、业中分取的收益用于清偿41、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门第 6 页 共 23 页D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构42、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（）负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.业务执行部门B.董事会C.业务决策机构D.分支机构43、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司的自营账户B.证券公司的结算账户C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户D.证券公司的资金账户44、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的
