《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷B卷附解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷B卷附解析（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%
2、B.30%C.35%D.75%2、根据合伙企业法，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致D.1 个以上的合伙人3、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则4、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D
3、.中国期货业协会5、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（）。 2015 年 6 月证券真题 A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告6、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会7、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易8、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。A.年满 18 岁的在校大学生B.被中国证监会认定为
4、证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历第 2 页 共 23 页D.大学毕业后待业的人员9、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反证券公司监督管理条例的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。A.3 万元以上10 万元以下B.3 万元以上5 万元以下C.1 万元以上3 万元以下D.10 万元以上10、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督
5、管理机构的虚假陈述C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述12、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。A.国务院B.中国证监会C.证交所D.中国证券业协会13、中华人民共和国公司法规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.35%D.50%14、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，
6、其他股东有优先购买权C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30 日未答复的，视为同意转让15、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8 个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.516、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（）罚款。A.3
7、0 万元以上60 万元以下B.15 万元以上60 万元以下C.10 万元以上30 万元以下D.3 万元以上30 万元以下17、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C.依照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务第 3 页 共 23 页D.依照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运
8、作18、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.1B.2C.3D.419、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100 指数成份股股票的折算率最高不超过（）。A.70% B.90% C.60% D.80%20、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.证券发行与承销管理办法B.首次公开发行股票并上市管理办法C.证券公司监督管理条例D.上市公司信息披露管理办法21、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.
9、7C.6D.522、 根据 证券法， 申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（） 。A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额23、根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.自基金募集行为结束之日起10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明24、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相
10、比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。A.期间费用B.净利润C.成本D.收入25、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。A.发行价格不得低于定价基准日前20 个交易日公司股票均价的80%B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12 个月内不得转让C.发行对象不得超过200人D.发行对象均属于原前10 名股东的，可以由上市公司自行销售26、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。引入盘后固定价格交易优化融券交易机制新增两种市价申报方式第 4 页 共 23 页收紧涨跌幅限制A.B.C.D
11、.27、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确（）。A.应当由全体合伙人平均分配B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配D.应当按合伙人的贡献决定如何分配28、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.当事人的背景信息29、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所的工作人员D.国家机关30、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时
12、点的说法，错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移31、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的
13、融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督32、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处
14、分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意33、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测第 5 页 共 23 页或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传
15、播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明34、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金35、下列不属于股东会职权的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.修改公司章程C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议36、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。A.24 至 36B.12 至 36 C.12 至 24D.6 至 1237、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.
16、2000 万C.5000 万D.1 亿38、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点39、期货公司（）期货自营业务。A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事40、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿41、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款 10 万元以上50 万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所
