《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷D卷附解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷D卷附解析（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前冲刺试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。A.1B.2 C.3D.52、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险
2、管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会3、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明4、证
3、券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。A.协会B.公司C.个人D.交易所5、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A 证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B 证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000 万借给 E公司D.F 保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资6、上市公司在1 年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.30%；1/2B.30%；2/3C.50% ；1/2D.50% ；2/37、利用内幕信息从事期
4、货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。A.没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10 万元以上50 万元以下的罚款C.处 2 万元以上20 万元以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑8、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。第 2 页 共 23 页A.1B.3C.5D.79、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金10、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以
5、合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意11、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现
6、盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。A.0% B.70% C.90% D.80%12、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.一般证券从业B.一般证券执业C.证券投资咨询执业D.承销与保荐执业13、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构14、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.215、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符
7、合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3 ；1B.5 ；1C.5；3D.7；516、因金融产品设计、 运营和委托人提供的信息不真实、不准确、 不完整而产生的责任（）。A.由委托人和证券公司共同承担责任B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任第 3 页 共 23 页C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担17、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报。
8、A.5B.7C.10D.1518、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%19、下列人员中，不属于证券法规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。A.上市公司的总会计师B.持有上市公司3股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事20、根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。A.3 个月至 12 个月B.6
9、 个月至 12 个月C.3 个月至 6 个月D.1 个月至 3 个月21、按照证券法的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200 人的B.向特定对象发行证券累计超过200 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200 人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让22、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。A.3 万元以上10 万元以下B.10 万元以上30 万元以下C.3 万元以上30 万元以下D.5 万元以上10 万元以下23、申请证券上市交易
10、，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府24、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（）。A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1 年内不得转让B.公司高级管理人员离职后1 年内不得转让其所持有的本公司股份C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1 年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%25、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。A.有独立的名称B.以营利为目的C.具有法人资格第 4 页 共 2
11、3 页D.独立开展生产经营活动26、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十27、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员28、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司
12、全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%29、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.3030、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务31、我国于2019 年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。A.审批制B.核准制C.申请制D.注册制32、 根据 证券法， 申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（） 。
13、A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额33、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。A.60B.45 C.30 D.1534、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。A.刑事处罚B.自律措施C.纪律处分D.监管措施第 5 页 共 23 页35、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正
14、，并处以警告、罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚36、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户37、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜B.上市公司在1
15、年内购买、 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30% 的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3 通过38、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则39、证券公司
16、从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A.公平公正B.风险匹配C.诚实守信D.分散投资40、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B.收购行为完成后， 收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18 个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限，应当在30 至 60 日期间41、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。引入盘后固定价格交易优化融券交易机制新增两种市价申报方式收紧涨跌幅限制A.B.C. D.42、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。第 6 页 共 23 页A.全国人民代表大会B.国务院C.证券交易所D.证券监管部门43、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.股东会D.董事会44、根据中华人
