《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷C卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷C卷含答案（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题练习试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.风险说明书B.交易费用说明书C.交易种类清单D.交易规则说明书2、下列关于知情人从事内幕交易，给投资
2、者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任3、下列人员中，可以成为持有公司5% 以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%4、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。A.不得私下或在表外开展债券交易B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面
3、合同C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励5、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。A.以其出资额为限B.以其全部资产C.以其净资产为限D.在抽逃范围内6、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.3 以上 10以下B.1 以上 10以下C.1以上 5以下D.3以上 5以下7、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（）。A.专门组织的营利性团体B.专门组织的非营利性团体C.
4、自发组织的营利性团体D.自发组织的非营利性团体8、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（）以上的，应予以立案追诉。A.200 万元B.300 万元C.500 万元D.1000 万元第 2 页 共 23 页9、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.A1、A2、A3、A4、A5 B.A5、A4、A3、A2、A1 C.C1、C2、C3、C4、C5 D.C5、C4、C3、C2、C110、集合计划资产不可以用于（）。A.利率互换B.参与融资融券交易C.抵押融资或者对外担保D.集合资金信托计划11、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承
5、担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任12、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每季度B.每月C.每年D.每半年13、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5 万元以上20 万元以下B.5000 元以上 5 万元以下C.2000 元以上 2 万元以下D.5 万元以上10 万元以下14、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。A.证券公司
6、小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划15、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。A.仅为合伙人的出资B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资16、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚
7、款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚17、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.10B.30C.50第 3 页 共 23 页D.6018、刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交
8、易量的，给予的处罚是（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上10 万元以下罚金C.处 5 年以上 15 年以下有期徒刑D.处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上50 万元以下罚金19、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。A.金融债券B.企业债券C.存托凭证D.银行大额可转让定期存单20、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。股权融资债权融资债务重组资产重组A.B.C.D.21、公司股东应当遵循（）的原则
9、，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢22、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现
10、不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行23、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。A.1 B.2C.5 D.1524、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法25、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供
11、的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务第 4 页 共 23 页C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务26、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行27、关于集合资产管理业务，按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10 万元人民币B.
12、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5 万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5 万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8 万元人民币28、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。A.交割日期B.货物品质C.交易单位D.交易价格29、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面
13、的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门30、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.百分之六十B.百分之五十C.百分之三十D.百分之四十31、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.15D.2032、根据证券法 的规定， 某上市公司的下列事项中，不
14、属于证券交易内幕信息的是（）。A.监事会共5 名监事，其中2 名发生变动B.上市公司收购的有关方案C.财务总监发生变动D.增加注册资本33、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1%B.2%C.3%D.5%第 5 页 共 23 页34、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、 不完整而产生的责任（）。A.由委托人和证券公司共同承担责任B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担35、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资
15、金账户时，须提交（）。A.有效身份证明文件B.银行存款证明C.资金存取密码D.所在单位证明36、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.一般证券从业B.一般证券执业C.证券投资咨询执业D.承销与保荐执业37、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度38、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%39、
16、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。A.公司经营范围一旦选定，则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准40、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。A.期间费用B.净利润C.成本D.收入41、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系42、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。A.证券公司监督管理条例B.中华人民共和国物权法C.证券法D.公司法43、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财第 6 页 共 23 页产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移
