《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷C卷附解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷C卷附解析（21页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 21 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、下列人员中，不属于证券法规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。A.上市公司的总会计师B.持有上市公司3股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事2、未经（）许可，任何单位和个人不得发布
2、期货交易即时行情。A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会3、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。股权融资债权融资债务重组资产重组A.B.C.D.4、金融资产不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1 ；1B.2 ；1C.1；2D.2；25、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期
3、满后（）个月内不得买卖该种股票。A.24B.18C.6 D.126、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户7、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。A.证券业协会B.证券公司C.国务院证券管理机构D.经纪公司第 2 页 共 21 页8、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行9、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假
4、陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述10、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。A.客户B.资产托管机构C.证券公司D.证券登记结算机构11、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（）A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.同股同价原则12、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A.公平公正B.风险匹配C.诚实
5、守信D.分散投资13、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。A.使用直接营销渠道B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道C.使用网络营销渠道D.使用间接营销渠道14、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.50；1 B.100；1C.50；2 D.100；215、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.616、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券融资业务B.证券经纪业务C.让券担保业务D.证券咨询
6、业务第 3 页 共 21 页17、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。A.金融债券B.企业债券C.存托凭证D.银行大额可转让定期存单18、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10 日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A.30 B.20 C.15 D.1019、根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员不包括（）。A.信托机构业务部门的管理人员B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员20、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准
7、错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于100B.资本杠杆率不得低于10C.流动性覆盖率不得低于100D.净稳定资金率不得低于10021、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（）罚款。A.1 万元以上3 万元以下B.1 万元以上5 万元以下C.1 万元以上10 万元以下D.5 万元以上10 万元以下22、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。A.发起设立B.募集设立C.公开设立D.封闭设立23、ETF的场内申购对价不包括（）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券24、中华人民共和国证券法对证
8、券发行的规定不包括（）。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料25、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会26、公司债券发行与交易管理办法中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合（）的资质条件。第 4 页 共 21 页A.净资产不低于人民币500 万元的合伙人企业
9、B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者C.净资产不低于人民币500 万元的企事业单位法人D.名下金额资产不低于人民币100 万元的个人投资者27、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺28、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C.自行开展产品销售、协议签订
10、等业务环节D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户29、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。A.指定的商业银行B.人民银行C.指定的证券公司D.结算公司30、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（）。A.招股说明书及其附录和备查文件B.发行公告C.招股说明书摘要D.承销商尽职调查报告31、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价32、根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，
11、由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务33、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法34、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚B.犯罪对象只包括财务会计报告C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司D.造成股东、债权人直接经济
12、损失数额50 万元以上的可立案追诉35、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承第 5 页 共 21 页销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移36、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。A.
13、证券经纪人可以接受两家证券公同的委托B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券经纪人为证券从业人员D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件37、某投资人赎回某基金1 万份基金份额，持有时间为8 个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.538、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率
14、差C.应收取的保证金比例不可低于20%D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%39、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息40、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.自有资金不少于人民币二亿元D.中国证券业协
15、会规定的其他条件41、根据合伙企业法规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力42、 依据证券期货投资者适当性管理办法， 下列对普通投资者享有的特别保护不包括（） 。A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配43、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B
16、.4C.3D.244、按证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类第 6 页 共 21 页C.第三类D.第四类45、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。A.东向业务B.西向业务C.南向业务D.北向业务46、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。A.16B.18C.20D.2447、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.548、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A.融资保证金比例保证金/ （融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例保证金/ （融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融资保证金比例保证金/ （融资买
