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1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库综合试题C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法
2、律、行法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务2、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会3、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物
3、出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定4、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意5、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的
4、条件的说法中个，不正确的是（）。A.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元 （不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形6、证券公司可以设立（），从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资。A.自营业务部门B.分公司C.子公司D.营业部7、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。A.董事会B
5、.监事会C.股东大会第 2 页 共 22 页D.经理大会8、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.董事长B.内部董事C.执行董事D.独立董事9、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.股东会D.董事会10、乙公司拟公开发行股票8000 万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票未过到（） 万股的，属于发行失败。A.8000 B.7200 C.6400D.560011、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（
6、）A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务12、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理机关13、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30，60 B.30，90 C.30，45 D.60，9014、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托
7、凭证持有人持有的过程是指（）。A.东向业务B.西向业务C.生成过程D.兑回过程15、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.616、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（）。A.由合规负责人本人申请B.被中国证监会责令更换第 3 页 共 22 页C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的17、基金财产独立性表现在（）。A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产
8、可一并进行清算D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴18、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。A.东向业务B.西向业务C.南向业务D.北向业务19、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。A.以散布谣言等手段，影响证券交易B.出售并不持有的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券20、根据证券公司另类投资子公司管理规范），关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。A.
9、证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品代销业务B.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等投资业务C.上市公司并购重组业务D.证券公司证券自营投资品种清单所列证券的投资业务21、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。A.发行人律师及审计机构B.发行定价方式C.定价程序D.配售方式22、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，
10、应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意23、背信运用受托财产一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务24、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为25、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立（）。A.信用资金台账B.信用交易担保资金账户C.信用资金账户第 4 页 共 22 页D.融资专用资金账户26、证券投资咨询从业人员违反（
11、）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法27、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A.3B.5 C.10 D.1528、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012 年 9 月正式注册成立D.是经国务院批准成立的29、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事
12、项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺30、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价31、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户32、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。A.直接从事业务经营活动的相关人员B.董事会C.监事会D.经理人员33、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。A.指定的商业银行B.人民银行C.指定的证券公
13、司D.结算公司34、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.证券发行与承销管理办法B.首次公开发行股票并上市管理办法C.证券公司监督管理条例D.上市公司信息披露管理办法35、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行第 5 页 共 22 页D.银保监会指定的商业银行36、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5 B.10
14、 C.15 D.2037、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会38、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.6039、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人40、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。A.100B.50 C.10D.2041、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券
15、业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿42、 依据证券期货投资者适当性管理办法， 下列对普通投资者享有的特别保护不包括（） 。A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配43、按照证券法的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200 人的B.向特定对象发行证券累计超过200 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200 人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让44、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产
16、品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价45、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）第 6 页 共 22 页A.分公司和子公司都具有法人资格B.子公司和母公司都具有法人资格C.总公司和母公司都具有法人资格D.子公司能独立承担民事责任46、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（）。A.专门组织的营利性团体B.专门组织的非营利性团体C.自发组织的营利性团体D.自发组织的非营利性团体47、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。A.合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务48、根据合伙企业法，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致D.1 个以上的合伙人49、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（）决议。A.监事会B.董事会C.股东大会D.董事长50、下列行为
