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1、2019 年证券从业资格考试模拟试题及答案: 法律法规 ( 训练题 1)第 1 题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以() 的罚款。A、 3 万元以上20万元以下B、 3 万元以上10万元以下C、 3 万元以上30万元以下D、 5 万元以上50万元以下【正确答案】C发行人、上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用途的, 责令改正， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处以 3 万元以上 30 万元 以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予窘告 , 并处以 30 万元以上60 万元
2、以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。第 2 题在并购重组共性问题审核意见关注要点中, 在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容不包括 () 。A、 增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为B、 相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形C、律师和独立财务顾问是否充分核查其以往合理期间内的纳税合规情况D、标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的 , 相关债权债务是否真实有 效, 相关转股程序是否完备、合法、有效【正确答案】 C略 。 第 3 题() 事项非经载明于章程, 不生效力。A、 相对记载B、 任意记载C、 绝对记载D、 协商记人【正确答案】 A相对记载
3、事项公司章程的相对记载事项，是指法律列举规定了某些事项 , 但 这些事项是否记入公司章程 , 全由章程制定者决定。相对记载事项 , 非经载明于 章程 , 不生效力。第 4 题保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告, 由中国证监会予以变更登记。A、 2B、 3C、 4D、 5保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5个工作日内向中国证监会书面报告 , 由中国证监会予以变更登记。第 5 题从业人员取得执业证书后，辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原 因与原聘用机构解除劳动合同的 , 原聘用机构应当在
4、上述情形发生后 () 日内向协 会报告 , 有协会变更该人员职业注册登记。A、 7B、 10C、 15D、 20【正确答案】 B从业人员取得执业证书后 , 辞职或者不为原聘用机构所聘用的 , 或者其他原 因与原聘用机构解除劳动合同的，聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协 会报告 , 由协会变更该人员执业注册登记。第 6 题() 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债 权的证券。A、 融券专用证券账户B、 融资专用资金账户C、 客户信用交易担保资金账户D、 客户信用交易担保证券账户客户信用交易担保证券账户 , 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融
5、资融券所生债权的券。第 7 题按照证券业从业人员执业行为准则的规定, 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员() 。A、 禁止与委托人约定分享证券投资收益, 分担证券投资损失B、 可以接受他人委托从事证券投资C、 可以向委托人承诺证券投资收益D、 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告【正确答案】 A证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括不可以接受他人委托从事证券投资; 不可以向委托人承诺证券投资收益, 更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。第 8 题保荐代表人出现下列() 情
6、形的 , 中国证监会撤销其保荐代表人资格。I. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调査工作, 或者尽职调查工作不彻底、不充分, 明显不符合业务规则和行业规范II. 通过从事保荐业务谋取不正当利益III? 本人及其配偶持有发行人的股份M 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件a. I nnivb. I nc. ind. i niv【正确答案】 A保荐代表人出现下列情形之一的, 中国证监会撤销其保荐代表人资格; 情节 严重的 , 对其采取证券市场禁入的措施（ 1） 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽
7、职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务 规则和行业规范。 （2）通过从事保荐业务销取不正当利益。（ 3） 本 人及其配偶持有 发行人的股份。唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的文件。（ 5） 参与组织制的与保荐工作相关文件有在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。第 9 题董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。I? 挪用公司资金II. 将公司资金以其他个人名义开立账户存储III? 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保IV? 与本公司订立合同或者进行交易A. I HB. nnivc. i nivd. HI
8、V【正确答案】 A略。第 10 题有下列 () 情形的人员 , 不得注册为投资主办人。被监管机构采取重大行政监督措施未满2 年n 沫通过证券从业人员年检m? 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内V ? 已取得证券从业资格A. I nnB.nnivc. i nivd. I nniv【正确答案】 A略 。 第口题向特定对象转让股票 , 未经中国证监会核准 , 转让后公司股东累计超过() 人 的 , 亦构成变相公开发行股票。A、 50B、 100C、150D、200【正确答案】 D向特定对象转让股票, 未经证监会核准 , 转让后公司股东累计超过200 人 的, 亦构成变相公开发行股。第 1
9、2 题证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于() 。A、 10%B、 15%C、 50%D、 100%【正确答案】 D证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% 。第 13 题国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构, 或者 停业、解散、破产的申请，自受理之日起个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、 15B、 30C、 45D、 60国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构, 或者 停业、解散、破产的申请，自受理之日起30 个工作日内作岀批准或者不予批准的书面决定。第 14 题；下列不属于证券公司开展自营业务应
10、向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况的时间的是 () 。A、 每月B、 每季C、 每半年D、 每年【正确答案】 B根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送 自营业务情况 , 并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告 , 其中自营业务 情况也是主要内容之一。第 15 题证券公司股东的非货币财产岀资总额不得超过证券公司注册资本的() 。A、 25%B、 30%C、 35%D、 40%证券公司监督管理条例第 9 条规定 , 证券公司的股东应当用货币或者证 券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产岀资总额不得超 过证券公司注册资本的 30% 。第
11、 16 题客户只能与 () 家证券公司签订融资融券合同。A、 1B、 3C、 5D、 7【正确答案】 A客户只能与家证券公司签订融资融券合同, 向 1 家证券公司融入资金和证券。第 17 题基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循() 。A、 投资人利益优先原则B、 全面性原则C、 客观原则D、 及时性原则【正确答案】 A基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中 , 应当坚持投资人利益优先原 则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风脸等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。第 18 题个人申请保荐代表人资格，要求具备() 年以上保荐相关业务经历。A、 1B、 2C、 3D、
12、5【正确答案】 C个人申请保荐代表人资格 , 应当具备 3 年以上保荐相关业务经历。第 19 题设立期货公司的注册资本是 () 。A、 认缴资本B、 实缴资本C、 注册资本D、 实收资本【正确答案】 B申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。第 20 题下列选项中 ,()不属于设立股份有限公司发行股票时, 应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。A、 发起人住址B、 发起人姓名C、发起人认购的股份数D、发起人岀资种类【正确答案】 A设立股份有限公司公开发行股票 , 应当符合中华人民共和国公司法规定 的条件和经国务院批准印国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证 券监督管理机构报送募股申请和相关文件，专括发起人姓名或者名称，发起人认 购的股份数、出资种类及验资证明。
