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1、xx证券有限责任公司员工问卷调查报告2说明F本调查问 卷以电子版形式发至xx证券全体干部员工，总计247份。截止10月24日晚，共计回收问卷175份，占公司全体员工的70.85%，其中有效问卷170份，占回收问卷的97.14F问卷直接针对 xx证券公司全体员工F问卷采取不记名形式，个人独立完成F调查结 果主要采用SPSS、EXCEL软件进行分析，主要分析方法为：频率/频数分析、描述统计 分析3报告导读A.发展战略问题B.组织体系问题D.人力资源问题E.个人资料4A.发展战略问题94.60的被调查员 工认为应当充分了解公司的战略5您认为是否有必要让xx证券的每位员工都充分了解公司的战略？仅有4.
2、20%的被调查员 工了解公司战略，28.70%人比较了解公司战略 6您了解xx证券现在的战略吗？有82.40的被调查员 工认为 中国证券市场受政策因素影响最大7您认为中国证券市场受哪个宏观因素影响最大？分别有76.47% 、74.71%、 60.59%被调查员 工认为监 管思路、国有股减持方案、证券市场资 金供给渠道等因素的改变会对整个证券市场的发展产生深远影响876.47%74.71%24.71%31.18%27.65%33.53%32.35%60.59%25.29%监管思路国有股减持方案产权 的自由流动金融产品的增加混业经营财政政策货币 政策证券市场资 金供给渠道证券供给政策您认为下列哪些
3、政策因素的改变将会对整个证券市场的发展产生深远影响？（限选四项）分别有80.59% 、78.24%员工认为最能影响整个证券市场发展的经济因素是企业的效益和GDP的增长速度，第三位的影响因素是国际经济 形势 9您认为最能影响整个证券市场发展的经济因素有哪些？（限选三项）78.24%54.71%80.59%58.82%8.82%GDP的增长速度物价指数和居民消费指数的变化企业的效益国际经济 形势国际股市状况分别有73.53% 、62.94%被调查员 工认为对 整个证券市场影响最大社会因素是整个社会的稳定和居民的投资习惯1073.53%9.41%62.94%3.53%54.12%整个社会的稳定居民的
4、消费习惯居民的投资习惯居民的生活习惯整个社会的诚信度您认为对 整个证券市场影响最大的社会因素有哪些？（限选二项）分别有74.12% 、55.29%被调查员 工认为技术的发展给证券行业带来的最大变化是服务模式的改变和管理模式的改变 1147.65%18.82%74.12%55.29%交易方式的改变交易系统的改变服务模式的改变管理模式的改变您认为 技术的发展给证 券行业带 来的最大变化有哪些？（限选二项）分别有24.00% 、45.50%被调查员工认为证 券行业的前景很好和比较好，表明大多数员工看好证券行业12您认为证 券行业的前景如何？ 总部被调查员 工员工尤其看好行业前景13您认为证 券行业的
5、前景如何？30.60%21.20%42.90%46.60%12.20%18.60%2.50%14.30%11%0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%100%总部营业部不清楚很差比较差比较好很好分别有64.71% 、 62.94%被调查员工认为证 券行业中前景好的业务是投资银行业务和资产管理业务1419.41%64.71%62.94%23.53%22.35%经纪业务投资银 行业务资产 管理业务证券投资业务投资咨询业务您认为证 券行业中前景好的业务有哪些？（限选二个）资产管理业务和投资银行业务在总部和营业部被调查员 工中都被认为是前景最好的业务15您认为证 券行业中前景好的业务
6、有哪些？（限选二个）18.00%68.00%72.00%18.00%16.00%20.00%63.33%59.17%25.83%25.00%0.00%20.00%40.00%60.00%80.00%经纪业务投资银行业务资产管理业务证券投资业务投资咨询业务总部营业部分别有79.41% 、55.88%被调查员 工认为国外的证券公司和商业银行对证券行业构成了进入威胁，投资顾问 公司也成为一个关注重点1655.88%41.76%11.76%17.65%79.41%40.00%34.12%商业银 行投资顾问 公司部分IT公司财务 公司国外的证券公司基金管理公司信托投资公司您认为下列哪些企业对证 券行业构
7、成了进入威胁？（限选三项）分别有70.00% 、 56.47% 、55.88%被调查员 工认为浮动佣金制的实施、非现场交易技术的发展、经纪人概念的引进对经纪业务 的长期发展影响最大1770.00%55.88%37.06%56.47%44.12%18.82%21.76%36.47%38.82%浮动佣金制的实施经纪 人概念的引进投资者投资意识的增强非现场 交易技术的发展投资者对交易通道以外的服务需求增加证券交易换手率的下降客户市场渐趋饱 和监管思路的变化国有股减持方案的出台您认为下列哪些趋势（因素）对经纪业务 的长期发展影响最大？（限选四项）分别有79.41% 、64.71%、 58.82% 、
8、52.94%被调查员工认为经纪业务 客户目前更关注服务水平、券商的实力、规模和品牌、价格、资金风险的大小 1858.82%79.41%64.71%52.94%29.41%41.18%22.35%34.71%价格服务水平券商的实力、规模和品牌资金风险 的大小离居住地的远近交易速度环境的舒适性交易的保密性您认为经纪业务 客户目前更关注什么因素？（限选四项）分别有64.12% 、61.18%被调查员 工认为保荐人制度的出台、融资政策的变化对投资银行业务的长期发展影响最大1948.82%29.41%64.12%48.82%40.59%48.82%34.71%61.18%证券发行核准制的实行IPO通道制
9、的实行保荐人制度的出台企业资 本运作意识的觉醒非公有制经济 的迅猛发展产权 可以自由流动政策的出台金融产品的增加融资政策的变化您认为下列哪些趋势（因素）对投资银行业务的长期发展影响最大？（限选四项）分别有67.65% 、54.12%、43.53%被调查员 工认为投资银行客户更关注券商的资金实力和券商的政府资源、券商的综合研发能力2067.65%14.71%54.12%41.18%42.94%38.82%43.53%券商的资金实力券商的客户资 源券商的政府资源券商的经验券商的品牌券商的金融产品设计 能力券商的综合研发能力您认为投资银行客户更关注什么因素？（限选三项）有59.41%被调查员 工认为
10、投资者理财意识对资产 管理业务的长期发展影响最大，其次为投资活动的专业化要求增强、投资产品的增加，均为54.12%21您认为下列哪些趋势（因素）对资产 管理业务的长期发展影响最大？（限选三项）48.82%54.12%28.24%59.41%54.12%50.00%投资渠道的增加投资产 品的增加投资者可支配收入的增加投资者理财意识的增强投资活动的专业 化要求增强营销 方式从“拉关系”到职业 化营销 的转变分别有83.53% 、75.29%、55.88%被调查员 工认为资产管理业务的客户更关注资金的风险、券商承诺的保底收益、券商对受托资产的管理能力等因素2275.29%83.53%22.35%4.
11、71%52.35%55.88%券商承诺的保底收益资金的风险券商设计 的投资组 合券商的研发能力券商的规模和品牌券商对受托资产 的管理能力您认为资产 管理业务的客户更关注什么因素？（限选三项）被调查员 工认为xx的外部威胁最主要是投资者对证券市场特别是二级市场的信心越来越不足、难以突破现有的单一的盈利模式，分别占到72.94%、64.71%23您认为xx证券的外部威胁来自于哪些方面？（限选四项）52.94%60.00%72.94%41.18%64.71%27.65%21.18%22.94%证券市场的不正当竞争行为过 多政策上的不确定性因素过多投资者对证 券市场特别是二级市场的信心越来越不足潜在的
12、市场进 入者正在向证券市场渗透难以突破现有的单一的盈利模式市场渐趋饱 和客户的要求越来越苛刻二级市场的换手率越来越低证券市场的发展潜力巨大、还有相当大的细分市场的需求没有满足成为被调查员 工首选的xx证券的外部机会,分别占60.59%和56.47%2460.59%47.06%11.18%37.65%36.47%42.94%18.82%34.12%56.47%27.65%证券市场的发展潜力巨大证券市场的规范化、市场化、国际化程度会越来越高投资者的投资越来越理性投资者的理财意识越来越强市场主体的产权 流动更加自由化、透明化宏观经济 持续走强居民手中的可支配收入不断增加证券市场还 没有占绝对优势 的
13、竞争者还有相当大的细分市场的需求没有被满足证券市场其他竞争者的核心竞争力还没有形成您认为xx证券的外部机会来自于哪些方面？（限选四项）大多数被调查员 工认为xx证券的优势主要在包袱轻、资产质量好，占到92.35%2592.35%60.59%32.94%18.24%12.35%11.76%21.18%20.59%41.76%48.24%包袱轻、资产质 量好经营 成本低内部机制灵活人才素质高分支机构在当地的政府资源好服务水平高管理层的素质高有广泛的战略联盟风险 控制做得好后发优势您认为xx证券的优势主要在哪些方面？（限选四项）品牌知名度不高、股东变换频繁成为被调查员 工认同的xx证券的劣势所在，分
14、别占到75.88%和65.88%2665.88%38.24%75.88%52.35%17.65%31.76%4.71%8.82%38.82%48.24%股东变换频 繁战略不清晰品牌知名度不高规模较小、经验 不足人才缺乏营利模式过于单一组织 体系不适合市场的发展内部管理粗放激励机制做得不好没有形成有凝聚力的文化您认为xx证券的劣势主要在哪些方面？（限选四项）长江三角洲和珠江三角洲、京津唐地区成为被调查员 工认同的xx证券未来的区域目标市场，选项比例分别达到80.OO%、68.24%和35.92% 2730.00%24.71%35.29%80.00%68.24%20.59%22.35%中西部地区东
15、北地区京津唐地区长江三角洲地区珠江三角洲地区香港地区海外市场您认为xx证券未来的区域目标市场主要包括哪些（限选三项）？最受关注的三大目标市场在总部和营业部中略有不同，相对于总部员工，营业部被调查员 工对珠江三角洲地区表达了更大的关注，而京津唐地区被其认为相对不重要28您认为xx证券未来的区域目标市场主要包括哪些（限选三项）？30.00%26.00%48.00%86.00%60.00%8.00%12.00%30.00%24.17%30.00%77.50%71.67%25.83%26.67%0.00%20.00%40.00%60.00%80.00%100.00%中西部地区东北地区京津唐地区长江三角
16、洲地区珠江三角洲地区香港地区海外市场总部营业部活跃的民营中小企业、富裕的中产阶层 是被调查员 工比较认同的未来的客户目标市场，选项比例分别达到92.35%、86.47%2992.35%37.06%33.53%17.65%86.47%21.76%活跃的民营中小企业大中型国有企业三资企业跨国公司富裕的中产阶层普通居民您认为xx证券未来的客户目标市场主要包括哪些？（限选三项）总部和营业部被调查员 工表达了同样的看法3094.00%32.00%28.00%12.00%88.00%28.00%91.67%39.17%35.83%20.00%85.83%19.17%0.00%20.00%40.00%60.00%80.00%100.00%活跃的民营中小企业大中型国有企业三资企业跨国公司富裕的中产阶层普通居民总部营业部您认为xx证券未来的客户目标市场主要包括哪些？（限选三项）被调查员 工中认为xx证券经纪业务 的发展战略应是以低成本战略为基础，提供少量增值服务的占比最高，达到47.30%318.40%39.50%47.30%4.20%低成本战略提供大量的咨询等特色增值服务，高价优质以低成本战略为基础，
