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1、p 索赔（claim）一词具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事某物权利的一种主张、要求和坚持等。 建设工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补偿的权利要求。 在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但在施工阶段的索赔发生较多。p 索赔具有广义和狭义两种解释： 广义的索赔是指合同双方向对方提出的索赔，既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔； 狭义的索赔一般指承包商向业主的索赔。v工程索赔定义2（1）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例 合同当事人一方向另一方索赔必须有合理
2、、合法的证据，否则索赔不可能成功。这些证据包括合同履行地的法律法规及政策和规章、合同文件及工程建设交易习惯。当然最主要的依据是合同文件。（2）承包商的索赔范围非常广泛 一般认为只要是因非承包商自身责任造成其工期延长或成本增加，都有可能向发包方提出索赔。 有时发包方违反合同，如未及时交付施工图纸、提供满足条件的施工现场、决策错误等造成工程修改、停工、返工、窝工及未按合同规定支付工程款等，承包商可向发包方提出赔偿要求。 有时发包方并未违反合同，而是由于其他原因，如合同范围内的工程变更、恶劣气候条件影响、国家法律、法规修改等造成承包商损失或损害的，承包商也可以向发包方提出补偿要求，因为这些风险应由发
3、包方承担。v工程索赔的特征v工程索赔的原则原则内容客观性（1）干扰事件确实存在（2）干扰事件的影响存在（3）造成工期拖延，承包商损失（4）有证据证明合法性按合同、法律或交易习惯规定应予补偿合理性（1）索赔要求符合合同规定（2）符合实际情况（3）索赔值的计算符合以下几方面符合合同规定的计算方法和计算基础符合公认的会计核算原则符合工程惯例（4）干扰事件、责任、干扰事件的影响与索赔值之间有直接的因果关系，索赔要求符合逻辑及时性（1）出现索赔事件应提出索赔意向通知（2）索赔事件结束后的一段时间内应提出正式索赔报告如国内施工合同文本规定应在出现索赔事件后的28天内提意向通知，索赔事件结束后的28天内提正
4、式索赔报告，否则失去索赔的机会合同在订立与履行过程中，当事人可以约定违约责任来约束双方的行为，以保证合同标的实现，索赔的处理同样是当事人实现自己权益的一种重要的合同管理途径。但两者在法律概念及处理方式上不同。 （1）索赔事件的发生，可以是一定的行为，也可以是非当事人的行为造成，如物价上涨，不可抗力事件发生等，均非当事人的行为造成，但是承包商可以向发包方索赔费用和要求延长工期 而追究违约责任，必然是当事人行为造成，而且是违反了合同约定的内容，否则不能追究违约责任。 （2）索赔事件的发生可以是当事一方引起的，也可以是非当事人引起的，当事人可能有过错，也可能没有过错。 而追究违约责任必须是当事人的行
5、为造成，而且有过错。v工程索赔与合同违约责任的比较 （3）索赔的成功必须以索赔一方有实际损失为前提之一，没有损失索赔不可能成功。因为索赔具有补偿性。 而违约责任的追究只要当事人有违约过错行为发生，无论是否给对方造成损失均应承担责任，因为违约责任具有惩罚性，如一方违约应向另一方支付违约金等。 （4）索赔事件的发生，不一定在合同文件中有规定，而合同违约责任，必然在合同中有约定。 因而索赔的依据，不仅仅是合同文件，还包括法律法规及工程交易习惯等，而追究违约责任的主要依据是合同文件。v工程索赔与合同违约责任的比较6v工程索赔的具体操作步骤7在处理工期索赔时，首先分清引起工期延误的原因，若由承包商自身原
6、因造成的（不可原谅的延误），则不能索赔，只有由业主应承担责任或风险的事件造成的（可原谅的延误），才可以索赔。（1）计算合同状态下的工期（Tc）。（2）计算可能状态下的工期（Tk），即考虑在合同履行过程中，应当由业主承担责任或风险的干扰事件对工期的影响而确定的工期值。（3）分析判断。可索赔的工期值 T TkTc式中 T可索赔工期值； Tc合同状态下的工期； Tk可能状态下的工期。v工程索赔的计算-工期索赔8v工程索赔的计算-费用索赔96、索赔赔的计计算费费用索赔赔v工程索赔概述索赔事件可能的费用项目说明工程延误（1）人工费增加包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失（2
7、）材料费增加因工期延长引起的材料价格上涨（材料品种、用量变化）（3）机械设备费设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等（4）现场管理费增加包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，交通费等（5）工效损失工效降低引起：现场记录分析法、工效对比法等（6）因工期延长的通货膨胀使成本增加（7）相应保险费、保函费增加工期延长增加保险、保函费用（8）分包商索赔分包商因延期向承包商提出的费用索赔（9）总部管理费分摊因延期造成公司总部管理费用增加（10）推迟支付引起的兑换率损失工程延期引起支付延迟（10）利息不能按时得到工程款导致不能按时还贷而增加利息10工程赶工（1）人工费
8、增加因业主指令工程加速造成增加劳动投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低，节假日加班（2）材料费增加不经济地使用材料，材料提前交货的费用补偿，材料运输费增加（3）机械设备费增加机械投入，不经济地使用机械（4）因赶工增加现场管理费也应扣除因工期缩短减少的现场管理费（5）资金成本增加费用增加和支出提前引起负现金流量所支付的利息工程中断（1）人工费增加如留守人员工资，人员的遣返和重新招雇费，对工人的赔偿等（2）机械使用费设备停置费，额外的进出场院费，租赁机械的费用等（3）保函费、保险费、银行手续费（4）贷款利息（5）总部管理费（6）其他额外费用如停工、复工所产生的额外费用，工地重新整理等费用工程量增
9、加变更费用构成与合同报价相同合同规定承包商应承担一定比例（如15%）的工程量增加风险，超出部分才予以补偿合同规定工程量增加超出一定比例时（如15%）可调整单价，否则合同单价不变v工程索赔的计算-费用索赔11v索赔的计算FIDIC条款中规定的可索赔项目序号条款号主要内容可补偿内容11.9延误发放图纸工期费用利润22.1延误移交施工现场34.7承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误44.12不可预见的外界条件54.24施工中遇到文物和古迹67.4非承包商原因检验导致施工的延误78.4（a）变更导致竣工时间的延长8（c）异常不利的气候条件12序号条款号主要内容可补偿内容9（d）由于传染病或其他政
10、府行为导致工期的延误工期费用利润10（e）业主或其他承包商的干扰118.5公共当局引起的延误1210.2业主提前占用工程1310.3对竣工检验的干扰1413.7后续法规的调整1518.1业主办理的保险未能从保险公司获得补偿部分1619.4不可抗力事件造成的损害v索赔的计算FIDIC条款中规定的可索赔项目13FIDIC中业主可索赔的条款序号条款号内容12.5业主为承包商提供水、电、气等应收款项27.5拒收不合格的材料和工程37.6承包人未能按照工程师的指示完成缺陷补救工作48.6承包商原因修改进度计划导致业主额外支出58.7拖期违约赔偿69.4未能通过竣工检验711.3缺陷通知期延长811.4未
11、能补救缺陷915.4承包人违约终止合同后的支付1018.2承包人办理保险未能获得补偿的部分2013版施工合同示范文本承包人索赔情形2013版施工合同示范文本发包人索赔情形16某施工网络计划如下图所示，在施工过程中发生以下的事件：（1）A工作因业主原因晚开工2天；（2）B工作承包商只用18天便完成；（3）H工作由于不可抗力影响晚开工3天；（4）G工作由于工程师指令晚开工5天。试问，承包商可索赔的工期为多少天？v工程索赔的计算案例117（1） 求合同状态下的工期Tc。利用网络计划的标号法可求得Tc 68天，如上图所示。（2） 求可能状态下的工期Tk，即求非承包商应承担责任干扰事件影响下的工期，如下
12、图计算计算知，Tk=75天。（3）计算承包商可索赔的工期为T75-687天。v工程索赔的计算案例118某木窗帘盒施工，长度10000m，合同中约定用工量为2498个工日，工资为40元/工日。实际中，由于业主供应材料不符合要求，使承包商的实际用工为2700个工日，同时，实际的工资上涨到43元/工日。合同中双方约定工日数及工资可按实际情况调整。此时承包商可索赔的总费用如何计算？索赔费用计算有如下两种方式：（1） 总体计算法 原合同价为：249840=99920元 实际结算价为：270043=116100元 所以可索赔总费用C116100-9992016180元（2） 分步计算法 按实际工资及实际用
13、工的结算款为：270043 = 116100元 按计划工资考虑实际用工的价款为：270040 = 108000元 按计划工资考虑合同用工合同价款为：249840 = 99920元由已知条件可知，承包商索赔的人工费用由两个部分构成，一部分是由于人工工资涨价的费用，其值为116 100108 000=8100元；另一部分是由于业主提供的原材料不符合要求，工人工效降低的费用，其值为10800099920=8080元，这两部分共计8100+8080=16180元。与第一步中计算的总索赔费用相等。v工程索赔的计算案例219反索赔（count claim），顾名思义就是反驳、反击或防止对方提出的索赔，不让
14、对方索赔成功或全部成功。对于反索赔的含义一般有两种理解： 一是认为承包人向业主提出补偿要求即为索赔，而业主向承包人提出补偿要求则认为是反索赔； 二是认为索赔是双向的、业主和承包人都可以向对方提出索赔要求，任伺一方对对方提出的索赔要求的反驳、反击则认为是反索赔。v建设单位的反索赔 业业 主 承 包 商施工索赔赔或费费用与工期索赔赔反索赔赔被要求索赔赔一方向要求索赔赔一方提出的反驳驳或新索赔赔要求，是变变被动动为为主动动的一个措施业业主反过过来向承包商的索赔发赔发生的频频率要低得多；反索赔时赔时，业业主处处于主动动的有利地位涵义义特点20（1）在28天内向承包商 发出索赔意向通知书；（2）在28天
15、内提出索赔报告；（3）工程师在28天内确定；（4）执行工程师的决定。v建设单位的反索赔程序 拟索赔事项发生 工程师代表业主发出索赔 工程师与承包商协商是否达成协议？ 工程师向业主和承包商发通知 拟索赔事项发生 工程师确定依据其他条款否是21某业主与承包商按照合同示范文本签订了一所大学体育馆的施工合同。施工中，由于承包商管理松散，实际施工进度严重拖后。因此，监理工程师指示修订进度计划，采取有效措施，加快施工进度。承包商按照工程师的修订进度计划的指示和其建议的方法，重新修订了进度计划。在修订的过程中，将施工的顺序进行了一定的调整。监理工程师批准了修订的进度计划。但是，修订后的进度计划中，涉及到由业
16、主订货的一台专用设备安装项目，安装时间比原计划提前7天。因此，设备进场时间需提前7天。业主与设备供货商联系，供货商同意提前7天供货，但条件是增加费用2100元。双方就此签订了补充协议。由此，业主就此费用向承包商提出索赔。事件发生后，工程师向承包商发出索赔通知。案例分析：如果在任何时候工程进度对于在竣工时间内完工过于迟缓，进度已落后或将落后于根据进度计划的规定制定的现行进度计划。除由于竣工时间延长中列举的某项原因造成的结果外，工程师可指示承包商根据进度计划的规定提交一份修订的进度计划，以及说明承包商为加快进度进度并在竣工时间内竣工，建议采用的修订方法的补充报告。除非工程师另有通知，承包商应采取这些修订方法，可能需要增加工时和（或）承包商人员和（或）货物的数量，承包商应自行承担风险和费用。如果这些修订方法使雇主招致附加费用，承包商应按照雇主的索赔要求，连同误期损害赔偿费（如果有），向雇主支付这些费用。从本例看出，依据条款8.6进行判断时，关键在于修订计划的原因是否为承包商造成的实际进度拖后，而不管承包商是否是按照工程师建议的修订方案进行修订的。v建设单位的反索赔案例122 某建设单位与施工
