《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第52版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第52版）（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：多选题下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是( )。A期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担B期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担C客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客
2、户承担D客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担 答案 A,D 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司
3、承担。 2. 题型：单选题期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B挪用客户的期货保证金或者其他资产C中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D代理客户进行期货交易 答案 D 解析 期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（1）进行虚假宣传+诱骗客户参与期货交易；（2）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。 3. 题型：多选题期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。A严格分开B独立核算C独立经营D统一管理 答案 A,B,C 解析 期货公司监督管理办法第
4、三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 4. 题型：判断题期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。( )A错B对 答案 A 解析 期货交易管理条例第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 5. 题型：多选题首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官()，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A连续2次培训考试成绩不合格B某
5、次培训缺席C某次培训考试成绩不合格D连续2次不参加培训 答案 A,D 解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 6. 题型：单选题在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）。A期货公司总部住所地B交割仓库所在地C分公司、营业部住所地D受理法院住所地 答案 C 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条第一款规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易
6、的，该分支机构住所地为合同履行地。 7. 题型：单选题期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。A利润最大化B买卖自负C将适当的产品销售给适当的投资者D外控合规 答案 C 解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 8. 题型：多选题证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。A风险隔离制度的执行B内部控制制度的执行情况C营业部中间介绍业务的开展情况D中间介绍业务规则的执行情况 答案
7、A,B,C,D 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 9. 题型：单选题经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。A自律惩戒B罚款C行政处罚D以上都不对 答案 A 解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试
8、行）第四十四条，经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。 10. 题型：多选题下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有()。A乙企业有较大数额的到期未清偿债务B丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚C甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产D丁企业的或有负债达到净资产的60% 答案 A,D 解析 期货公司监督管理办法第七条规定，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产
9、的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)没有较大数额的到期未清偿债务；(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。 11. 题型：多选题期货公司中持有期货公司5%以上股权的个人股东应当具备（ ）条件。A没有较大数额的到期未清偿债务B近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立
10、案调查或者采取强制措施D近5年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为 答案 A,B,C 解析 期货公司监督管理办法第七条规定，持5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（1）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（3）没有较大数额的到期未清偿债务。（4）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。（5）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施。（6）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实
11、际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（7）不存在中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（8）持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条规定，第（3）项至第（7）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。 12. 题型：多选题当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（）。A应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓B有权对该非结算会员的持仓强行平仓C开市前禁止非结算会员开仓D应当收取非结算会员结算担保金 答案 A,B,C 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非
12、结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定晟低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。 13. 题型：判断题期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。( )A错B对 答案 B 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交
13、的用于充抵保证金的有价证券。 14. 题型：多选题客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件B单位客户开户代理人头部正面照C单位客户开户代理人身份证正反面扫描件D单位客户有效身份证明文件扫描件 答案 A,B,C,D 解析 期货市场客户开户管理规定第十六条规定，期货公司应当按照规定要求定期向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交客户的以下资料：（1）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；（2）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。 15. 题型：多选题有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，包括（ ）。A保障基金总额足以覆盖市场风险B保障基金总额达到8亿元人民币C期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力D期货交易所、期货公司遭受各种形式市场风险 答案 A,C 解析 期货投资者保障基金管理办法
