《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第392版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第392版）（53页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：多选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ）。A拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件B申请日前12个月风险监管报表C境外机构管理制度文本D律师事务所出具的法律意见书 答案 A,C,D 解析 期货公司监督管理办法第二十八条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）申请书：（2）拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件；（3）申请日前6个月风险监管报表；（4）境外机构管理制度文本；（5）经具有证券
2、、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（6）律师事务所出具的法律意见书；（7）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。 第二十九条期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。 2. 题型：单选题在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的()作为期货交易经历证明。A记账式国债买卖记录B外汇买卖交割单C商品期货交易结算单D股票对账单 答案 C 解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十八条
3、规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。 3. 题型：判断题根据刑法修正案（六），期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。( )A错B对 答案 B 解析 刑法修正案（六）第十二条第一款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒
4、刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 4. 题型：单选题在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）。A期货公司总部住所地B交割仓库所在地C分公司、营业部住所地D受理法院住所地 答案 C 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条第一款规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。 5. 题型：多选题下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的
5、，应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查 答案 A,D 解析 期货公司监督管理办法第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。 6. 题型：单选题期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（）元，且净资本不低于人民币（）元。A2亿；5000万B1亿；8000万
6、C2亿；8000万D1亿；5000万 答案 B 解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。 7. 题型：单选题申请营业部负责人的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。A1；2B2；3C2；4D3；4 答案 D 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者从事其他金融业务4年以上经验。 8. 题型：判断题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资
7、格。A错B对 答案 B 解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。 9. 题型：单选题某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为()。A6450万元B5550万元C6000万元D5700万元 答
8、案 B 解析 根据期货公司风险监管指标管理试行办法第十一条的规定，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本额。其第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此，调整后该公司的股东净资本=6000-300-150=5550(万元)。 10. 题型：单选题经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资
9、者。A专业B业余C普通D以上都不是 答案 A 解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第八条，符合办法第八条（一）、（二）、（三）项条件的投资者，应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料。经营机构审核通过的，可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。 11. 题型：单选题当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。 2015年5月真题A理事长B总经理指定的人员C总经理指定的副总经理D第一副总经理 答案 C 解析 期货交易所管理办法第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副
10、总经理代其履行职权。 12. 题型：单选题以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（）。A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务C通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务D通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格 答案 B 解析 根据期货从业人员管理办法第八条，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。其第十条规定，机构任用具有
11、从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（1）品行端正，具有良好的职业道德；（2）已被本机构聘用；（3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（4）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（6）中国证监会规定的其他条件。 13. 题型：单选题客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某
12、的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。A孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任B孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易C是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任D期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下 答案 D 解析 最高人民法院关于审理期
13、货纠纷案件若干问题的规定第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 14. 题型：多选题期货从业人员不得从事()行为。A疏怠履行应当承担的义务B为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益C平等对待投资者D迎合投资者的不合理要求 答案 A,B,D 解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第21条的规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第22条的规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。第23条的规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务。第24条的规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。
