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1、 问责与改进美国大学开展学生学习结果评估的双重动力 摘要：20世纪80年代以来，高等教育评估经历了由注重教育投入到教育产出的转变，学生学习结果评估受到广泛关注。作为开展学生学习结果评估的先行者，美国大学也经历了这一转变。本文通过对威斯康星大学麦迪逊分校实地调查所获得的访谈资料和本文资料进行分析发现，学生学习结果评估具有“问责”和“改进”的双重功能，一方面，在回应外部问责和证明大学效用上发挥作用；另一方面，在实现大学内部质量改进上起推动作用，成为美国高等教育质量保障的重要一环。关键词：高等教育评估，学生学习结果，问责，改进20世纪80年代以来，由于高等教育领域对质量评估的关注促使美国公立大学开始
2、开展评估。但早期的评估关注的是教育经费的投入和教育资源的使用，不能衡量高等教育机构培养学生知识和技能的实际程度1，不能直接反映高等教育质量。80年代中期，美国发表的三个国家报告投入学习：开发美国高等教育的潜力（1984年）2、大学课程的完整性（1985年）和追求结果的时代（1986年）3都十分强调学生学习结果的重要性，促使美国大学从关注教育投入到教育产出的转变，为开展学生学习结果评估（Student Learning Outcomes Assessment）提供了政策背景。那么，美国大学为什么开展学生学习结果评估？虽然已有文献对此问题进行初步探讨，但本文期望通过对美国威斯康星大学麦迪逊分校（U
3、niversity of Wisconsin-Madison，以下简称麦迪逊分校）实地调查所获得的访谈资料和文本资料进行分析获得研究发现。从2015年9月至2016年11月对该校进行实地调查，采用目的性抽样方式选取教师、管理者和学生进行半结构化访谈，同时收集各部门提供的评估计划和评估报告等。基于研究伦理的考虑，本文中访谈资料出现的人名皆为化名。一、外部动力：回应问责联邦政府、州政府和认证机构在高等教育质量管理中分别承担不同的责任。4联邦政府提供学生资助和科研资助，州政府授予学位和颁发职业证书，认证机构接受联邦政府的委托提供教育机构和专业项目的质量信息。三者构成了美国高等教育质量保障体系的三大问
4、责主体。它们要求高等教育机构提供质量的证据，以证明其效用。除此之外，社会组织、学生和家长也要求高等教育机构提供实质性的证据，证明他们的投资能够产生显著的效果，他们选择的学校和专业能够促进学生发展。（一）联邦政府美国联邦政府没有直接管理教育事务的权力，其权力归为各州。联邦宪法第十修正案（The Tenth Amendment）规定：“联邦政府只拥有美国宪法赋予它的权力，其它权力都保留给州或人民。”5尽管联邦政府管理教育事务的权力十分有限，但它通过设立高等教育资助项目间接参与教育事务。联邦政府在设立高等教育资助项目的初期主要通过州政府作为“中介”向高等院校提供资助。近几十年，联邦政府开始直接提供资
5、助。资助项目主要包括两类：其一，学生资助。联邦政府主要通过立法设立各种资助项目。例如，1944年退伍军人权利法（The GI Bill of Rights）向二战退伍军人提供教育资助，促使大量退伍军人涌入高等院校。1958年国防教育法（National Defense Education）通过各种形式向州、地方和学校提供资助，确保接受培训的人员在数量和质量上能够满足国防需要。1965年高等教育法（Higher Education Act）引入教育机会平等的理念，增加了向贫困学生提供资助的条款。1972年高等教育法修正案创设了“佩尔助学金”（Pell Grants）为学生提供直接资助。6其二，科
6、研资助。联邦政府设立的科研资助早于学生资助，可以追溯到1862年的莫雷尔法案（Morrill Land-Grant Act）。通过联邦政府赠地而建立起一批州立大学，如威斯康星大学、密歇根大学和伊利诺伊大学等。7但是，相比于学生资助，科研资助仅有少数研究型大学能够获得。虽然很多州立大学能够获得州政府的基本资助，但联邦政府的资助能够使大学获得更多的资源进而改善校园环境。既然期望获得联邦政府的资助，高等院校就要提供质量证据以证明大学的效用。美国国会也曾提出只有教育质量良好的高等院校才有资格获得资助。由于联邦政府没有直接管理教育事务的权力，因此委托高等教育认证机构评估高等院校的教育质量。（二）州政府和
7、立法机关美国高等院校获得联邦政府学生资助必须满足的条件之一就是获得州政府的办学许可。州政府对高等院校教育质量提出较高要求，这就涉及对高等院校的质量评估。在某些州，立法机关负责制定评估政策。目前已有超过80%的州制定了正式的评估政策，审查各州范围内的学生考试。根据自身的实际情况，各州制定的评估政策和开展的评估实践并不相同。例如，田纳西州采用定量方式收集能够直接影响预算决策的数据，密苏里州采用标准化测试收集数据。密歇根州立大学（Michigan State University）和艾维诺学院（Alverno College）则通过对大学内部施加压力来回应州政府的问责。8在威斯康星大学麦迪逊分校，学
8、术规划和院校研究（Academic Planning and Institutional Research，APIR）办公室每年都要向州长和立法机关提交问责报告。APIR的主要职能是收集、分析和报告院校数据，为制定政策和做出决策提供依据。伊莎贝拉是APIR的主任，她指出学校董事会和校长每年都要向州长和立法机关提交问责报告，包括绩效、财政、入学机会、本科教育和研究生教育等几个方面。“我没有阅读过很多关于问责的学术性文章，因为我是一个实践者，仅能告诉你麦迪逊分校目前的实践状况是怎样的。麦迪逊分校每年都要向州长和立法机关提交问责报告，学生学习结果是其中一个方面，但不是唯一方面。如果你在谷歌中搜索Co
9、llege Portrait或者Voluntary System of Accountability，就会找到关于问责的公共信息，麦迪逊分校的问责信息也在里面。”（伊莎贝拉，学术规划和院校研究办公室）自愿问责（Voluntary System of Accountability，VSA）是2006至2007年由美国公立大学和学院协会（AASCU）以及美国公立和赠地大学协会（APLU）发起，主要有三个目标：第一，为大学和学院提供基于“证据”的数据；第二，为公共机构提供透明的、可比较的信息；第三，为测量和报告学生学习结果提供支持。2008年还建立了大学肖像网站（College Portrait），
10、提供四年制高等教育机构的信息。目前已有超过260个高等教育机构加入自愿问责，并在大学肖像网站上公布他们的信息。9（三）认证机构认证是美国大学开展学生学习结果评估的主要推动力。虽然认证早已有之，但直到20世纪90年代中期，联邦法规才要求将学生学习结果纳入到认证指标。1992年高等教育法（Higher Education Act，1965）修正案指出，认证机构应该更积极地收集关于学生学业成绩的证据。10到90年代末，认证机构要求所有美国高等院校都要开展学生学习结果评估。但是，认证机构不会要求具体的评估策略，而是强调应该由教师负责和参与制定评估政策和开展评估实践。111.区域认证全美共有六个区域性高
11、等教育认证机构对高等院校的整体水平和办学能力进行综合认证。麦迪逊分校接受中北部院校协会（Higher Learning Commission，HLC）的区域认证。HLC制定了认证标准并以此决定高等院校是否通过认证。该认证标准包括5个方面，其中标准4强调教学和学习以及评估和改进。“高等院校能够对其教育计划、学习环境和服务的质量负责，并通过持续的改进证明学生学习的有效性。”12“中北部院校协会负责审查大学应该满足的标准和要求，每十年审查一次。它有5个具体的标准，如果你仅对学生学习感兴趣，就涉及到标准4，即教学和学习：评估和改进。认证标准中尤其强调学生学习结果，所以我们也不得不提供关于麦迪逊分校学生
12、学习结果的信息，为此教务长办公室还成立了专门负责学生学习结果评估的部门。”（伊莎贝拉，学术规划和院校研究办公室）凯瑟琳是教务长办公室负责学生学习结果评估的主任。她指出麦迪逊分校以前制定过评估计划，但有些脱离教师和课程，教务长办公室也没有推动计划，很难满足区域认证的标准，所以正在努力修订新的计划。新的计划要求每个学术项目十年审查一次，新项目五年审查一次，审查内容与学习结果密切相关。课程评估也必须包括学习结果，由教师负责设定课程层面的学习目标。2.专业认证除接受区域认证之外，麦迪逊分校部分学院和专业还需参加专业认证。专业认证侧重于学院、系和专业的质量保障，专业认证机构或得到美国高等教育认证委员会（
13、CHEA）的认可，或得到教育部的认可，还有部分需要得到国际认证机构认可。13专业认证机构设有每个专业应该达到的标准和要求，其中也包括学习结果。例如，工程学院接受ABET认证，药学院接受ACPE认证，护理学院接受CCNE认证，商学院接受AACSB认证等。菲奥娜是工程学院的教师，也是负责本科专业认证的协调员，这意味着她要准备12个专业的认证工作。工程学院接受工程和技术认证委员会（Accreditation Board for Engineering and Technology，ABET）认证，每六年一次。作为协调员，她负责监督和协调工程学院不同专业的认证，这些认证都与学习结果密切相关。安东尼奥也
14、负责工程学院的专业认证，他提到，“工程学院制定了一个认证计划。如果学生想要毕业，需要获得专业学位项目的许可，而这些项目必须获得认证。并不是所有大学和所有工程学院都这样，但多数是这样。因为没有许可，学生就不能获得学位。因此，在工程学院的不同学科，尤其是土木工程、水工程和地质工程这三个特殊学科获得许可非常重要，这就需要认证。认证通过ABET来完成，它要求所有期望获得认证的工程专业项目列出关于学生学习结果的相关内容。”“护理实践博士学位要接受护理教育协会（Commission on Collegiate Nursing Education，CCNE）的认证，CCNE是国家性的认证机构，每五年认证一次。认证的关键在于要提交一个90页左右的项目自评报告，CCNE的评估小组会来到麦迪逊分校现场考察，并与教师和学生会谈。这种自评过程促使我们再次考虑到学习目标，并设定一个模板，包括四个评估标准。”（切尔西，护理学院） -全文完-
