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1、高等教育出版社商法学教学课件高等教育出版社第七编第七编 破产法破产法说明：说明： 破产是商品经济社会发展到一定阶段必然出现的法律现破产是商品经济社会发展到一定阶段必然出现的法律现象，破产法是商品经济社会法律体系的重要组成部分。破产象，破产法是商品经济社会法律体系的重要组成部分。破产制度就是在债务人因特定原因不能清偿债务时，通过重整、制度就是在债务人因特定原因不能清偿债务时，通过重整、和解或者清算等法定程序，使债务得以延缓或公平清偿的债和解或者清算等法定程序，使债务得以延缓或公平清偿的债务清理制度和企业重生制度。通过破产制度，可以兼顾债权务清理制度和企业重生制度。通过破产制度，可以兼顾债权人利益
2、与社会利益，达到公平、和谐的效果，同时通过优胜人利益与社会利益，达到公平、和谐的效果，同时通过优胜劣汰机制，最大限度地实现资源的优化配置，促进经济的发劣汰机制，最大限度地实现资源的优化配置，促进经济的发展。展。 破产法的教学目标，就是通过对破产制度的学习，掌握破产法的教学目标，就是通过对破产制度的学习，掌握破产法的基本原理和基本制度，从而提高学生理解与适用法破产法的基本原理和基本制度，从而提高学生理解与适用法律的能力。律的能力。 本编建议学时：本编建议学时：2828学时。学时。高等教育出版社 第五章 重整 n第一节 重整制度概述n第二节 重整的开始 n第三节 重整期间的财产和营业事务管理n第四
3、节 重整计划高等教育出版社n本章教学目的：使学生对重整制度有总体的了解和认识，对重整期间的破产保全和营业保护有清晰的掌握，明确重整计划的通过和执行程序，能够运用重整制度的原理来分析并提出企业重整过程中需要注意的问题。n本章教学要求： 简要阐述重整制度的意义和作用，深入分析和讲解重整期间的破产保全和营业保护以及重整计划的通过和执行程序，对重整制度的理论根据给予一般性的介绍和探讨，使学生对重整制度的意义有基本的认识，对重整期间的破产保全和营业保护有清晰、透彻的掌握，对重整制度的理论根据有初步的了解。本章教学提示：高等教育出版社n本章教学重点：重整程序的启动、重整期间的破产保全和营业保护以及重整计划
4、的通过和执行。n本章教学难点: 重整期间的破产保全和营业保护以及重整计划的通过和执行。本章教学提示：高等教育出版社第一节 重整制度概述 一、重整的概念和特点（一）概念n重整，是指在企业无力偿债的情况下，依照法律规定的程序，保护企业继续营业，实现债务调整和企业整理，使之摆脱困境，走向复兴的再建型债务清理制度。高等教育出版社（二）特点n1.债务清偿法和企业法相结合n2.私权本位和社会本位相调和n3.程序法和实体法相融合n4.多种法律事实及法律效果相聚合高等教育出版社二、重整制度的理论根据（一）营运价值论（二）利益与共论（三）社会政策论高等教育出版社三、重整与其他破产程序的关系（一）重整程序与破产清
5、算程序（二）重整程序与和解程序开开始始宣宣告告清清算算和解和解重整重整高等教育出版社第二节 重整的开始 一、重整原因n企业因为经营或者财务发生困难将导致不能清偿到期债务的，也可以适用该法规定的重整程序。换句话说，企业法人无论是基于已经发生的无力偿债的事实状态，还是将要发生的无力偿债的事实状态，都可以申请企业重整。高等教育出版社二、重整程序的发动（一）发动程序的条件n1.重整的适用范围n2.申请的理由（二）重整申请和受理n1.重整申请人n2.重整申请的受理高等教育出版社 第三节 重整期间的财产和营业事务管理一、重整期间的概念n重整期间，也称重整保护期间，是指重整程序开始后的一个法定期间。n其目的
6、在于防止债权人在重整管理期间对债务人及其财产采取诉讼或其他程序行动，以便保护企业的营运价值和制定重整计划，增加重整成功的可能性。高等教育出版社二、重整期间财产和营业事务的管理人（一）债务人在破产管理人监督下的自行管理（二）管理人管理高等教育出版社三、重整期间的破产保全（一）法律程序的中止（二）对担保权行使的限制（三）对财产取回权行使的限制（四）投资收益分配权和股权转让的限制n1.债务人的出资人要求投资收益分配权利的限制n2.债务人的董事、监事、高级管理人员转让股份权利的限制（五）对破产抵销的限制高等教育出版社四、重整期间的营业保护（一）继续营业的机构（二）继续营业的特别权利 高等教育出版社五、
7、继续营业的限制六、重整程序的终止（一）重整程序终止的情形（二）重整程序终止的效力 高等教育出版社 第四节 重整计划一、重整计划的概念和特征（一）概念n重整计划，是债务人、债权人和其他利害关系人在协商基础上就债务清偿和企业拯救作出的安排。围绕重整计划的制定、通过、批准、执行、变更和终止的一系列规定，形成了一个由法律规制和有法院参与的多边协商机制。高等教育出版社（二）特征n1.重整计划以企业拯救和债务公平清偿为目的。n2.重整计划由管理人或者法律规定的其他机构负责制备。n3.重整计划应当依据企业的经济状况和营业前景，确定以让步为基础的债务清偿方案，以及在必要时确定有助于企业复兴的经营方案。n4.重
8、整计划需征得债权人会议的同意。n5.重整计划经法院批准后生效。n6.重整计划由债务人在破产管理人的监督下执行。高等教育出版社二、重整计划的制定n重整计划的内容包括：n（1）债务人的经营方案；n（2）债权分类；n（3）债权调整方案；n（4）债权受偿方案；n（5）重整计划的执行期限；n（6）重整计划执行的监督期限；n（7）有利于债务人重整的其他方案。高等教育出版社三、重整计划的表决、通过和批准（一）重整计划的表决和通过（二）重整计划的批准高等教育出版社四、重整计划的效力和执行（一）重整计划的效力n经法院裁定批准的重整计划对破产案件受理以前成立的所有债权均有约束力。（二）重整计划的执行权n重整计划由
9、债务人负责执行。（三）对重整计划执行的监督n管理人监督重整计划的执行。高等教育出版社五、重整计划的终止（一）重整计划因执行障碍而终止（二）重整计划因执行完毕而终止高等教育出版社案例1：北京仙琚生殖健康专科医院 有限责任公司重整案 n【案情】n仙琚医院成立于2004年，注册资本1000万元，其股东为北京仙琚兴业医院管理有限公司（以下简称“兴业公司”）及浙江仙琚置业有限公司。n根据中鹏会计师事务所审计报告显示，截至2006年9月30日，仙琚医院资产总额 992.68万元，负债总额2151.95万元，净资产为1159.26万元。n仙琚医院以无力清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务为由申请破产还债，
10、经债权申报，仙琚医院破产案申报债权人人数为45人，申报债权总额为22978953.74元。 高等教育出版社n在审理过程中，仙琚医院申请重整，并提出重整方案：仙琚医院股东兴业公司与置业公司将全部股权以零对价转让给维多丽亚医疗投资有限公司，该公司通过与各债权人分别签订和解协议的方式，确定债务偿还主体、偿还比例，并在仙琚医院重新开业运营后，于约定期限内逐步偿还，而原股东兴业公司和置业公司负责安置职工，清偿拖欠工资。 n经与债权人多轮磋商后，召开了债权人会议，到会债权人34人，占已申报债权人人数的75.56，到会债权人债权总额为22916508.73元，占全部申报债权比例的98。高等教育出版社n经债权
11、人会议表决，除 4 家公司对重整计划方案投反对票外，其余债权人均赞成，投赞成票的债权人债权比例占全部申报债权比例的 97。n经债权人会议表决，仙琚医院提出的重整计划方案获得绝大多数债权人同意，仙琚医院随之申请裁定批准该重整计划方案。n北京市海淀区人民法院批准了仙琚医院重整计划方案。 【问题】n1.该案是否符合重整之制度价值？n2.该案是否符合重整程序之法律要件？高等教育出版社案例2：美联航摘帽“破产保护”案 n【案情】n卧薪尝胆瘦身三载，美国联合航空公司（United Airlines）终于得以挥别“破产保护”的阴霾。芝加哥联邦破产法院于2006年1月20日批准了联合航空的重组计划，由此美联航
12、自2006年2月起摘去破产保护的帽子，也宣告了迄今美国规模最大、历时最长的航空公司重组案的终止。由于营运成本和五万五千名员工的健保费与退休金偿付责任的沉重负担，以及面对来自廉价航空公司的强烈竞争压力，美联航在2002年12月援引美国破产法第11章申请破产保护并着手重组，以提高业务能力，改善财务状况。 高等教育出版社n美联航在三年的破产保护中已“瘦身”成为一家更为灵活的公司，公司削减了机队规模，裁员两万人，并将每年运营成本降低了70亿美元。此外，公司减少了国内航班的班次，增加了更有利可图的国际航班的班次。航线的减少，数以万计的裁员和其他大规模的成本削减促使美联航提高效率，精简机构，最终使公司扭亏
13、为盈，又成为了“一家赢利的企业、一个值得信赖的商业合作伙伴和一个可靠的雇主”。美国联合航空公司母公司美国联合航空集团（UAL）宣布，该公司已取得30亿美元贷款与融资，作为推动摆脱破产保护计划一环，贷款于2月1日拨发。 高等教育出版社n破产法第11章是美国法律的一个特有条款，保护申请重组的公司继续进行正常的业务运营，这不同于传统意义上的破产，不是让公司走向解体，而是给公司重生的机会。n【问题】请由美联航申请破产保护着手重组并最终得以成功一事来谈一下你对重整制度的理解。高等教育出版社本章思考题：n1.简述重整的概念和意义。n2.如何理解重整制度的理论依据？n3.重整期间债务人继续营业的保护包括哪些方面？n4.重整程序的终止情形有哪些？n5.重整计划的通过和批准需要经过哪些程序？n6.重整计划的法律效力如何？高等教育出版社再再 见！见！
