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1、2021年6月押题二基金法律法规、职业道德与业务规范 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金年度财务报告的内容包括（）.经审计的基金财务会计报告.基金托管人报告.基金管理人报告.更新的基金合同A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（）A. 成本效益原则B. 有效性原则C. 健全性原则D. 相互依赖原则正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类
2、的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某封闭式基金募集期限届满，下列情况属于符合募集成功条件的是（）A. 基金份额总额发到核准规模的70%且持有人人数为150人B. 基金份额总额发到核准规模的70%且持有人人数为200人C. 基金份额总额发到核准规模的80%且持有人人数为100人D. 基金份额总额发到核准规模的85%且持有人人数为240人正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证券投资基金业协会的权力机构是（）A. 会员大会B. 监事会C. 理事会D. 会长办公室正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00
3、 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险，除了法律法规还包括以下（）风险。.经济.社会.文化.自然A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金（）等信息.资产总值.资产净值.份额净值.份额累计净值A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于地方证券监管者的职责，以下说
4、法错误的是（）。A. 负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理B. 负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案C. 负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作D. 负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括（）项。.保险经理公司.保险代理公司.信托公司.期货公司A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，
5、模拟测试题） 单项选择题 基金从业人员下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范要求的是（）A. 从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金B. 从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额C. 从业人员丁推介基金时沒有对所推介的基金的未来业绩作预测D. 从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。.截
6、止前一日的基金资产净值.前一日的每万份基金收益.基金合同生效日至前一日期间的每万份基金净收益.前一日的七日年化收益率A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列属于基金管理人信息披露义务的是（）.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书.将更新的招募说明书登载在网站上.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分
7、类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是(）。.未知价.已知价.份额申购 份额赎回.金额申购 份额赎回A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金监管机构可以依法行使的监管权包括（）.检查权.行政处罚权.行政处分权.禁止出入境A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因
8、素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金净值公告D. 基金托管协议正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于投资者权益保护的说法中，错误的是（）。A. 刚性兑付从实质上保护了投资者的利益，未来还应当继续存在B. 权益保护教育有利于受到欺诈或不公平待遇的投资者维护自己的合法权益C. 权益保护教育与投资者风险自担的原则并不冲突D. 投资者权益保护应当是适度的，不宜向投资者过分倾斜正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.0
9、0 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据证券投资基金法规定的基金服务机构类型、职责和规范，以下属于基金服务机构的是（）.基金销售机构.份额登记机构.基金评价机构.受基金托管人委托的律师事务所A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 2014年3月11日，投资者A认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金（以下简称乙基金）300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息
10、日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元，假设投资者A采用分红方式为现金分红且持有的乙基金份额一直不变。2015年乙基金分红时投资者A可以分得现金红利为（）元。A. 88429.27B. 89108.91C. 90900D. 90000正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还要计提（）A. 申购费用B. 转换费用C. 销售服务费用D. 赎回费用正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.0
11、0 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公开募集基金，应在国务院证券监督管理机构进行（）A. 备案B. 注册C. 核准D. 登记正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（）A. 基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理B. 投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C. 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D. 投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效正确答案：A, (单项选择题)(每
12、题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列特殊类型基金中，一般采用被动投资策略的是（）。A. QDII基金B. 上市交易基金(LOF)C. 基金中基金(FOF)D. 交易所交易基金(ETF)正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金上市交易公告书披露的事项不包括（）A. 持有户数B. 基金净值能力C. 基金投资组合报告D. 基金财务状况正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金公司信息技术系
13、统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（）。A. 自主开发原则、门禁原则、授权原则B. 可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则C. 门禁原则、访问控制原则、同城备案原则D. 可稽核性原则、自主开发原则、授权原则正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金销售管理办法规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A. 监管机构B. 基金托管人C. 基金管理人D. 证券登记结算公司正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）A. 风险承受能B. 保证收益率C. 投资经验D. 流动性要求正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监督部主要的职责包括（）.对从业人员的执业行为进行自律管理.对日常监管中发现的重大问题进行处置.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核.涉及证券投资基金行业的重大政策研究A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,
