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1、2021年7月考前押题证券市场基本法律法规 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以（）的罚款。A. 三万元以上十万元以下B. 五万元以上二十万元以下C. 十万元以卜石十万元以下D. 3元以上二十万元以下正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将收购协议向国
2、务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以下哪项不是证券交易的原则（）A. 集中竞价B. 时间优先C. 价格优先D. 约定竞价正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 （）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人登记于证券持有人名册。A. 中国证券监督管理委员会B. 证券登记结算机构C. 中国证券业协会D.
3、 证券交易所正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A. 10B. 15C. 20D. 30正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括（）。A. 已取得证券从业资格B. 被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用C. 具有中华人民共和国国籍D. 具有初中以上学历（教育部认可的
4、）正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 （）是股权平等原则在股份发行中的具体体现。A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 同股同价原则正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。A. 注册资本最低额为人民币1000万元B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格C. 有符合法律、行政法规规定的公司章程D. 有健全的风险管理和内部控制制度正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未
5、按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用I机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A. 7B. 10C. 15D. 20正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 承销商现将发行的债券全部认购下来，然后按市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为（）A. 全额代销B. 全额包销C. 余额代销D. 余额包销正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分
6、类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以下哪项权利属于股东的自益权（）A. 股利分配请求权B. 股东大会参加权C. 提案权D. 质询权正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于禁止滥用股东权利的内容说法不正确的是（）。A. 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益B. 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益C. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当给予警告处分D. 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任正确答案
7、：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责任改正，对直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A. 3万元以上30万元以下B. 3万元以上60万元以下C. 10万元以上30万元以下D. 30万元以上60万元以下正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 股份有限公司的财务会计报告应该在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A. 10B. 20C. 25D. 30正确答案：B
8、, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A. 10B. 20C. 15D. 30正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 某证券公司高管，利用内幕与大学同学串通买卖证券属于（）。A. 内幕交易B. 操纵市场C. 欺诈D. 传播虚假信息正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在同一次发行中的同一种股份应当具
9、有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（）A. 公平原则B. 公开原则C. 公正原则D. 同股同价原则正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 期货公司业务实行许可制度，由（）颁发许可证。A. 期货业协会B. 证监会C. 政府部门D. 期货监督管理机构正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 基金管理公司的主要股东的出资额占基金管理公司注册资本的比例不得低于（）A. 15%B. 25%C. 30%D. 35%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1
10、.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）A. 监管谈话B. 出具警示函C. 撤销资格D. 责令改正正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 关于分公司的说法正确的是（）A. 分公司具有法人资格B. 分公司在一定程度上可以承担一定得法律后果C. 分公司的业务不受总公司控制D. 分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题
11、目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 关于股份有限公司设立的方式说法正确的是（）。A. 只能采取发起设立B. 只能采取募集设立C. 可以采取发起设立，也可以采取募集设立D. 募集设立和发起设立都不可以正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应当在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。A. 90日B. 30日C. 20日D. 15日正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 有限责任
12、公司是以其全部资产对其债务承担责任，股东（）对公司承担有限责任。A. 以其所认缴的出资额为限B. 所持股份的金额C. 所持股份的金额和全部资本D. 所拥有的全部资产正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 诚信信息以（）形式保存。A. 电子文档B. 纸质文档C. 电子文档和纸质文档D. 以上均正确正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。A. 50%；5
13、0%B. 30%；50%C. 50%；30%D. 30%；30%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以（）罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任A. 3万元以上10万元以下B. 5万元以上50万元以下C. 3万元以上30万元以下D. 5万元以上10万元以下正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 股份有限公司监事会的人
14、选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于（）A. 1/3B. 1/2C. 1/4D. 1/5正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式属于（）。A. 代销B. 承销C. 包销D. 承包正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券代销的最长期限为（）日A. 60B. 90C. 45D. 120正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。A. 按月B. 按年C. 随时D. 定期正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按
