2021年内部审核实施-审核气氛

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1、制度2021年内部审核实施:审核气氛单位名称：XXXX部门：XXXX日期：2021年XX月XX日管理制度2021年内部审核实施:审核气氛文 件 名:内部审核实施审核气氛应对技巧是:审核时尽量少应酬，通常不吃水果之类的食物，客气但严肃。现场审核的控制(1)忠于审核目的质量审核从策划开始到提交审核报告结束，自始至终应忠于审核目的，特别在现场审核时，会有各种干扰，稍不注意就会使审核偏离原定轨道。审核组长在组织审核过程中，应随时掌握动态，把握方向 ，认准目标，发现偏离及时协调、调整;审核员应保持清醒的头脑，清楚自己正在干什么， 应干什么，怎么去干，坚定地按照计划安排和检查清单进行，不要因各种干扰而轻易

2、转移审 核视线，偏离审核目的。(2)保持审核节奏审核组长是乐队指挥，应注重乐队团体的和谐，发挥整体功能;审核员应按计 划有序协调地 进行，服从审核组长指挥，审核员间彼此充分沟通、协调、互补。这是保持审核节奏的关键 。审核员在审核时决不能在一个部门“直至找到问题为止”，对偏离检查表的审核应特别慎 重，除非有关键线索，一般不应偏离，应审时度势，调查至必要的深度。(3)审核小组会审核进行到某个适宜阶段或一天结束后，应开审核小组会，这是审核组长实施控制的重 要手 段。通过审核小组会，审核组长了解各审核员工作进程，提出下一步工作要求，协调有关工 作。在小组会上，还应对查到的审核证据和审核发现进行分析和判

3、断，决定是否需要开具不 合格项报告及确定不合格类型。在末次会议之前应召开一次小组会，对审核结果进行归纳、 分析，并作出评价，研究末次会议审核组发言内容。(4)审核计划的控制通常应依照审核计划和检查表进行审核，只有当认为改变审核计划可以更好地达到审核 目的 时，才可适当变更。变更审核计划需得到委托方的批准或受审核方的同意，只有当发现有严 重不合格可能时，才能超出原检查表的限制，按新发现的线索跟踪，直到作出结论。(5)审核进度的控制审核工作应按照预定的时间完成，如果出现了不能按预定计划时间完成的情况，审核组 长应 及时作出调整，通过调整力量或适当减少审核内容等办法使审核工作按预定的计划进行下去 。

4、对需追踪的重要线索可由组长决定延长审核时间直至得到可信的检查结果。(6)审核气氛的控制审核组长应时刻注意审核工作的进展情况，对审核中不应该出现的气氛紧张或过于潦草 等情况，采取适当的措施纠正。融洽的气氛有利于审核的进行。(7)审核范围的控制从内部审核的目的出发，审核中常有扩大审核范围的情况出现，当要改变审核范围时应 征得审核组长的同意，必要时审核员有权扩大抽样范围和抽样数量。(8)不合格项的控制所有的不合格项均应报告审核组长，审核组长每天都应对不合格项进行审查。凡是不够 确实 或不够明确的，或未得到受审核方确认的，可采取再检查核对的办法。根据对不合格项情况 的综合分析，审核组应从利于改进的目的

5、出发，发出不合格项报告。审核组长对审核的结论 负责。(9)与受审核方的沟通审核期间，审核组长应定期就审核的状况和任何关注的问题与受审核方进行适当的沟通 。对 所有超出审核范围的问题的任何关注均应予以记录，并向审核组长报告，以便尽可能就此与 审核委托方和受审核方进行沟通。随着现场审核的进展而可能出现的审核范围的任何变更 需求，均应与审核委托方进行评审并得到其批准。当可获得的证据表明审核的目标无法实现 时，审核组长应向审核委托方和受审核方报告原因，以确定适当的措施，措施可包括：终止 审核或变更审核目标。(10)其他控制应注意对客观证据的确认，不定时进行复查;应对违反审核纪律或不利于审核正常进行 的

6、言行及时纠正;对某些意外情况应及时妥善处理。物业经理人： 篇2：内部审核实施:不合格报告文 件 名:内部审核实施不合格报告不合格项的含义审核所述的不合格项是指“未满足规定的要求”。这里的规定要求主要有：(1)标准要求(如ISO9001标准要求)。(2)文件规定(包括质量手册、程序文件、质量记录和质量计划或技术性文件和管理性文件)。(3)合同规定(与顾客签订的销售合同，与供方签订的采购合同等)。(4)社会要求(包括法律、法规、法令、条例、规章规则以及环境保护、健康 安全、能源和自然资源的保护等应承担的义务)。(5)其他规定，如最高管理者的要求，常识性要求(不一定形成文件)。(6)顾客投诉。不合格

7、项的判定以ISO9001:2000标准明示的要求和顾客的投诉为依据，对隐含要求的不合格项可以观察形式表述或在审核报告中适当描述。不合格项的类型在质量管理体系内部审核中遇到的不合格项主要有以下几种类型：(1)文件的不合格项。包括文件与要求不符合、规定没有实施、实施没有效果三种情况。(2)设备的不合格项。生产或测量监控设备不符合保证质量的技术状态或管理要求。(3)产品的不合格项。产品(包括采购产品半制品、成品等)不符合技术规范或社会要求。(4)人员的不合格项。审核内容涉及的具体岗位人员不符合标准或文件或实际操作应达到的素质和培训要求。(5)环境的不合格项。审核区域环境不符合设备、人员、材料、工艺、

8、生产 、管理对环境提出的要求。(6)其他的不合格项。审核涉及到时间、信息、资源等对资源有影响的因素，尽管文件未规定，但与常识性要求不符合的项目。这样的分类便于突出重点采取纠正措施。确定不合格项原则(1)规定与实际核对的原则在审核时应坚持实际与规定核对的原则，不合格项必须是在规定范围内经过核对的、建 立在 客观证据上的审核发现。未经核对的不能判为不合格项;客观证据不充分的不能判为不合格 项;超出规定范围的，不宜提出不合格项。(2)以客观证据为依据的原则凡依据不足的不能判为不合格项。对那些受审核方有意见分歧的不合格项，可通过协商 或重新审核来决定。不合格项的分级与评定内部审核可根据自己需要和标准进

9、行分级。分级的目的在于正确客观地得到审核结论。不同的审核对象会出现不同的分级方法，如产品质量审核是以缺陷的严重性进行分级，分为致命缺陷(A级)、严重缺陷(B级)、一般缺陷(C级)和次要缺陷(D级)。而质量管理体系审核则以不合格的严重性进行分级，如第三方体系审核时分为严重不合格和一般不合格两种。通过分级可带来两点好处，一是可突出重点，把力量用在纠正和预防关键的和系统的不合格或缺陷上;二是可按不同的等级给以不同的权数，将定性分析转化为定量分析，通过一定的数据处理，用数据进行综合评价。如产品质量审核A级缺陷分为100，B级缺陷分为50，C级缺陷分为10，D级缺陷为1。通过对缺陷加权计算和数学处理，得

10、出质量指数I，以此得出综合评价结论。内部质量管理体系内部审核可按严重性分成严重不合格、一般不合格、轻微不合格、观察项四级：(1)严重不合格项严重不合格通常是指系统性失效或缺陷。主要判断标准有：质量管理体系与约定的质量管理体系标准或文件的要求严重不符。如关键的控制 程序没有得到贯彻，缺少标准规定的要求等。造成系统性失效的不合格(可能需要由多个一般不合格去说明)。如在用测量监控设备大部分未按周期进行校准(检定)，不合格品的处置大部分未按规定要求进行评审和记录等。造成区域性失效的不合格(可能需要由多个一般不合格去说明)。如某组织质量管 理体系未 覆盖到应实施的某组织单元或该组织单元根本未按标准要求组

11、织实施，质量管理体系覆盖的 所有的产品中有某个产品未按标准进行质量控制等。可造成严重后果的不合格项。如压力容器的焊接达不到规定要求，家用电器没有 进行绝缘、耐压试验，按错误的图纸进行加工等，这些都直接危及到产品、人身安全，或会 给组织带来重大经济损失，严重损害组织声誉。违反法律、法规的不合格项。(2)一般不合格项一般不合格项判断标准：不是偶然的，明显不符合文件要求的不合格项。如有部分采购合同未进行评审， 检验员职责不明确。直接影响产品质量的不合格项。如几台检测设备超过校准周期，未按规定进行首 检自检。造成质量活动失效的不合格项。如质量控制点没有针对关键质量特性或工序支配 因素进行控制等。(3)

12、轻微不合格项轻微不合格项是指孤立的、偶发性的、并对产品质量无直接影响的问题。如卷宗里有一 张图 张或一份文件的版次不是最新的，某一份文件没有标明日期，用词不准确，签字不符合要求 等。(4)观察项对不合格项进行分级，在有些情况下会成为一件困难的事情，因为其界线很难准确划定。这种区分往往取决于审核组长和审核员的经验和技巧。有时候会出现一种类似不合格项的 报告称为“观察项”。出现“观察项”的情况主要有：证据稍不足，但存在问题，需提醒的事项。已发现问题，但尚不能构成不合格，如发展下去就有可能构成为不合格的事项。其他需提醒注意的事项。观察项报告不属于不合格报告，也不列入最后的审核报告中去。“观察项”的设

13、置无疑 为审 核方和受审核方各准备了一个台阶，对于缓解审核气氛会带来好处。使用得法，对内审有积极意义。不合格项评定方法在审核中通常采用矩阵图形，将每个审核员提出的不合格项填入表内，经统计分析，不合格项的总体概况就清楚了。不合格项统计分析的目的，在于对质量管理体系符合性程度进行评审，其评定有下列三种方法：(1)比例法按照标准或检查表确定的审核条款，审核后统计出的不合格条款数占总条款数的比例。(2)分值法对每级不合格给予加权分，审核后按不合格数乘以相应级别的加权分再求和得出总失分值。(3)分层分类法通常按照文件、设备、人员、环境、其他六种类型进行不合格项的统计分析。如文件的 不合格项，可分为文件与

14、要求不符合的不合格项、规定没有实施的不合格项、实施没有效果 的不合格项等。总之，评定方法可有许多种，关键要把握三点:(1)应能正确、客观、公正地得出体系综合评价结论。(2)应能将定性分析转化为科学的定量分析。(3)应能进行客观合理的前后、上下、横向、类别比较。不合格项报告的内容不合格项报告的内容，可包括：受审核方名称，审核员，陪同人员，日期，不合格现象 的描述(应指出不合格、缺陷的客观事实)，不合格现象结论(违反标准、文件的条文)，不合 格项性质(按严重程度)，受审核方的确认，纠正措施及完成时间，采取纠正措施后的验证 记录等。不合格项报告三要素是：不合格现象的描述，不合格现象结论和不合格项性质

15、，这是任一不合格项报告不可缺少的。不合格现象的描述应严格引用客观证据，并可追溯。例如观察到的事实、地点、当事人 、涉及到的文件号、产品批号，有关文件内容，有关人员的陈述等。描述应尽量简单明了， 事实确凿，直笔表述，不加修饰。不合格现象的结论主要是指所描述的现象违反了约定文件(质量管理体系标准、质量管 理体系文件、合同等)的哪条规定。不合格项报告的注意事项(1)不合格项报告必须写出标准要求下的不合格客观事实，描述应清楚、正确、完整 、并取得受审核方代表确认。(2)不合格项陈述应是：事实确凿，可追溯，不会引起受审核方争执或不予确认。陈述在何地、何时、为什么、何人等，涉及到具体人员时，宜提岗位或职务。为对其有所帮助，陈述应指出若使之正确需要做什么。适当陈述理由。(3)在审核结束前，所有的不合格项都应得到受审核方的确认。(4)受审核方拒绝确认不合格项报告情况及对策：受审核方认为这不是客观事实。对策：拿出充分证据，证明这是客观事实。如无充分证据，应取消不合格项报告。受审