环境管理体系内审员培训讲义ISO14011：1996环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核一、 环境管理体系审核概述(一) 环境审核● 定义● 分类按侧重的主题事项划分(1) 符合性审核；(2) 应负责任审核；(3) 能源审核；(4) 废物最小化审核；(5) 环境管理体系审核按侧审核方和受审核方的关系划分(1) 第一方审核(内部审核)：一个组织对自身的审核；(2) 第二方审核(外部审核)：需方以顾客的名义对供方的审核；(3) 第三方审核(外部审核)：以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核二) 环境管理体系审核● 定义EMS、EMS审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS审核● 技术路线抽样：文件审核、现场审核审核证据环境管理体系从总体上评价体系的符合性比较 审核准则审核发现审核结论汇总、分析、论证● 特点(1) 系统化；(2) 文件化；(3) 客观性● 分类也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种● 作用内部审核：三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进；外部审核：判定受审核方EMS的符合性三）相关标准ISO14001环境管理体系——规范及使用指南ISO14010环境审核指南——通用原则ISO14011环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核ISO14012环境审核指南——环境审核员的资格要求二、 环境管理体系外部审核程序(一) 内审员为什么要了解外部审核程序(1) 内部审核与外部审核的关系：基本原则、审核准则、审核步骤大体相同，只是在具体操作上稍有不同。
ISO14011也基本适用于内部审核；(2) 内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方和受审核方的联络员；(3) 内审要满足外审的需要二) 环境管理体系外部审核程序(第三方认证审核)1 启动审核1.1提出申请*(委托方) 委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件1.2受理申请*(认证机构)● 申请评审● 合同评审● 通知委托方1.3组成审核组*认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组1.4确定审核范围● 确定审核范围的意义● 确定审核范围的原则● 确定审核范围的条件● 确定审核范围的责任和权限● 确定审核范围的方式1.5文件预审在现场审核开始前，审核组长应(组织审核组成员)审阅受审核方的有关文件，文件合格才能进行下一阶段审核工作● 文件预审的范围环境管理手册、程序文件、相关环境管理文件和背景材料● 文件预审的目的(1) 了解受审核方的环境管理体系文件能否满足ISO14001标准及相关环境法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核；(2) 了解受审核方环境管理体系的整体策划及实施情况，以便进行现场审核准备● 文件预审的要求通过文件预审，应对体系文件从以下几方面作出评价：(1) 文件内容是否覆盖ISO14001标准的所有要求，即完整性如何；(2) 文件内容是否具有系统性、逻辑性、连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出查询相关文件的路径；(3) 文件内容是否切实可行；(4) 文件是否现行有效，符合文件控制的要求。
● 文件预审报告内容包括：(1) 对EMS17个要素文件的审核结果；(2) 对EMS文件的综合评价2 审核准备2.1制定审核计划 文件预审通过后，就要制定审核计划，为现场审核作准备● 定义● 内容● 职责和权限● 审核计划形式(1) 全面集中式；(2) 分散滚动式外部审核一般采用全面集中式，内部审核可采用全面集中式或分散滚动式2.2审核组长任务分配● 目的● 职责● 分配方式2.3工作文件准备● 定义● 分类● 检查表的编写(1) 检查表的作用① 明确与审核目标有关的样本；② 使审核程序规范化、系统化；③ 使审核目标始终保持明确；④ 保持审核进度；⑤ 作为审核记录存档；⑥ 减少重复或遗漏的审核内容2) 检查表的基本内容(3) 检查表的设计要点① 根据ISO14001标准和受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门的职责履行情况；② 根据受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门有关岗位对这些文件要求的落实情况；③ 按照受审核部门的重要环境因素，检查受审核部门有关岗位对这些重要环境因素的控制情况；④ 根据受审核方体系文件的要求，检查受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况4) 运用检查表的注意事项① 检查表不要透露给受审核方；② 检查表主要起备忘作用，不要逐条照本宣科；③ 充分利用检查表；④ 要善于检查追踪。
3 审核实施3.1召开首次会议● 定义● 主持人及参加人员● 会议目的● 持续时间3.2收集审核证据● 审核证据定义● 收集要求(1) 收集的证据应充足，抽样数量应足够；(2) 收集的证据应具有客观性和代表性，抽样应具有随机性；(3) 作好记录，特别是对不符合审核准则的表现，以便于追溯● 审核方法(1) 面谈；(2) 查阅文件和记录；(3) 现场观察● 审核方式(1) 按部门审核；(2) 按体系要素审核；(3) 按环境因素审核● 现场审核案例分析课堂练习案例案例1某审核员在装配车间进行现场审核时，发现废纸、废塑料袋、废金属屑混放于同一垃圾桶内，如何进行检查追踪？案例2某审核员在废水处理站进行现场审核时，发现工作台上的排水水质监测记录中COD数据超过了排放标准(GB8978-1996)，如何进行检查追踪？案例3某审核员在电镀车间进行现场审核时，在操作岗位现场没有看到作业指导书，如何进行检查追踪？当询问一个陪同人员时，陪同人员说：“有，车间主任为防止丢失，把它锁在抽屉里如何进行检查追踪？3.3确定审核发现3.3.1评审审核证据● 筛选审核证据● 判断符合性3.3.2填写不符合报告● 不符合的定义● 不符合的类型① 严重不符合；② 轻微不符合。
● 不符合报告格式示例● 编写不符合报告容易出现的问题课后练习题：根据前面3个案例，请编写不符合报告3.3.3审核结果的汇总分析 绿叶环境管理体系审核中心环境管理体系审核不符合报告第5页/共12页受审核方名称：天地化工有限公司受审核部门：环保科部门负责人：张宝钢审核员：刘作衡审核日期：1999年10月8日不符合事实描述：在检查的20份抱怨报告中，12份没有调查人签名审核准则：(1) ISO14001标准中的4.4.6条款；(2) 体系文件中的B402-2程序(要求调查人在抱怨报告上签名)□不符合ISO14001中 4.4.6条款 的要求□ 不符合EMS文件中 B402-2程序 的要求 属：轻微不符合项 □ 严重不符合项 □3.4召开末次会议● 定义● 主持人● 会议目的● 主要内容(1) 审核组长重申审核目的、审核范围和审核准则；(2) 审核组长宣布审核结果；(3) 审核组长宣布现场审核中发现的不符合项及其性质，并提出纠正措施要求；(4) 审核组长宣读审核结论；(5) 受审核方认可所有不符合项；(6) 受审核方的说明；(7) 审核组向受审核方致谢，会议结束。
● 持续时间4 审核报告与文件留存4.1审核报告的编写● 职责和权限● 分类(1) 外部审核报告；(2) 内部审核制造4.2审核报告的内容4.3审核报告的分发4.4文件留存● 审核结束5 纠正措施跟踪*5.1纠正措施跟踪的目的5.2纠正措施跟踪的原则5.3纠正措施跟踪的方式(1) 再次进行部分要素的现场审核；(2) 通过审阅实施纠正措施的记录进行跟踪验证；(3) 在监督审核时再予验证5.4纠正措施完成期限(1) 严重不符合项，一般在三个月内完成；(2) 轻微不符合项，一般在一个月内完成；(3) 性质非常轻微的不符合项，可在现场审核期间由受审核方立即完成整改5.5纠正措施跟踪的程序6 监督审核*6.1监督审核的目的6.2监督审核的方式6.3监督审核的结果处理6.4监督审核的频次三、环境管理体系内部审核程序1 启动审核1.1建立组织机构*(1) 环境管理者代表领导内审工作，负责建立内审的组织机构、培训人员，制定审核程序和审批审核报告等2) 指定一个常设机构负责实施内审，一般可由环保处、安全环保处等机构来承担1.2培训内审员*● 必要性● 内审员的选择● 内审员的数量和分布● 内审员的培训要求1.3确定审核范围应不小于拟申请认证的体系的覆盖范围，由环境管理者代表确定，报最高管理者批准。
确定的原则和条件与外审相同1.4制定内审程序*2 审核准备2.1制定审核计划● 职责● 审核计划形式(1) 全面集中式；(2) 分散滚动式2.2组成审核组*2.3审核组任务分配2.4文件预审2.5工作文件准备3 审核的实施3.1首次会议3.2收集审核证据3.3确定审核发现3.3. 1评审审核证据3.3.2填写纠正措施要求表3.3.3审核结果的汇总分析3.4末次会议4 审核报告与文件留存4.1审核报告编写4.2审核报告内容不需要达到外部审核报告的文件化程度，内容可适当简化，重点是审核发现和审核结论，但可以对纠正措施提出建议4.3审核报告的分发审核组长提交环境管理者代表，批准后发给有关部门领导，并提交管理评审会议4.4文件留存5 纠正措施跟踪*5.1发放纠正措施要求表*5.2制定纠正与预防措施*5.3完成纠正与预防措施*5.4验证纠正与预防措施*三、 环境管理体系内审、外审的比较4.6 管理评审4.2.记录 如：培训、监测审核、评审组织、职责与资源培训、意识与能力信息沟通 环境方针监测和测量依法情况运行控制供方及合同方应急 管理方案目标及指标识别环境因素评估重要性文件化（手册）文件管理不一致、纠正与预防措施法律及其它要求 EMS审核表6-2上海光明化工有限公司环境管理体系认证审核计划日期及时间第一小组第二小组8:30～9:009:00～10:0010:00～12:00首次会议与最高管理者及环境管理者代表交谈化学品库、原料罐区、分装站同左同左生产一区12:00～13:3013:30～16:30午餐生产二区，污水处理站，分。