ASI 绩效标准 第 2 版 2017 年 12 月 2 Aluminium Stewardship Initiative ASI 铝业管理倡议 ASI Aluminium Stewardship Initiative ASI 铝业管理倡议 ASI ASIASI 是致力于铝价值链标准制定和认证的非营利性组织 是致力于铝价值链标准制定和认证的非营利性组织 我们的愿景愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化 我们的使命使命是认同并协作推动铝的负责任生产 负责任采购和企业治理 我们的价值价值包括 通过促进和促使所有利益相关方代表的参与 使我们的工作和决策过程 更具有包容性 鼓励从铝土矿 氧化铝到铝价值链的参与 从矿山到下游铝产品用户 推进铝的生命周期中的材料管理 以确保在铝的开采 生产 使用和回 收中共同承担责任 3 ASI 绩效标准 ASI 绩效标准 目录 目录 介绍介绍 4 A 背景A 背景 4 B 目的B 目的 4 C 范围C 范围 4 D 状态和生效日期D 状态和生效日期 5 E 标准开发E 标准开发 5 F 应用F 应用 6 G 认证G 认证 6 H 支持性文件H 支持性文件 7 I 复审I 复审 7 J 测量影响J 测量影响 7 K 如何阅读标准K 如何阅读标准 7 ASI 绩效标准绩效标准 9 A A 治理 1 4 章 治理 1 4 章 9 1 企业诚信 9 2 方针与管理 9 3 透明度 9 4 材料管理 10 B 环境 环境 5 8 章 章 10 5 温室气体排放 10 6 大气污染物 水污染物和固体废物 11 7 水资源管理 12 8 生物多样性 12 C 社会 社会 9 11 章 章 13 9 人权 13 10 劳工权益 14 11 职业健康与安全 15 术语表术语表 16 4 介绍 介绍 A 背景A 背景 铝业管理倡议 ASI 是一个非营利的多利益相关方的组织 专注于铝价值链独立第三方认证 项目的管理 ASI 认证项目的中心是提供对两个自愿性标准的审核 ASI 绩效标准和 ASI 监管链 标准 ASI 的绩效标准 本标准 定义了环境 社会和治理原则和标准 目的是应对铝价值链中的可持 续性问题 在 铝的生产和转化加工 与 工业用户 两个会员类别中的 ASI 的会员 必须在 ASI 认证项目启动后的两年内或者在加入 ASI 两年内 至少有一项设施取得绩效标准认证 ASI 的监管链 CoC 标准是对 ASI 的绩效标准的补充 对 ASI 会员是自愿认证的 CoC 标准规定 了为 CoC 材料设定一个监管链的要求 包括通过价值链生产和加工后应用到不同下游领域的 ASI 铝产品 了解更多信息 请访问 aluminium stewardship org B 目的B 目的 ASI认证项目旨在激励和支持对ASI绩效标准的认同 从而为铝的负责任生产 采购和企业治理 提供独立的审核 绩效标准通过以下方式支持负责任供应链的建立 为铝价值链的环境 社会和治理绩效提供共同标准 制定可独立审核的条件要求 为通过ASI认证提供客观证据 增强和助推消费者及利益相关方对铝的信心 为建立和完善金属供应链中负责任的生产 采购和材料管理倡议提供更广泛的参考 C 范围C 范围 ASI绩效标准对从事铝价值链的实体和设施规定了环境 社会和治理方面可持续性的要求 标准包括以下内容 治理 治理 1 企业诚信 2 方针与管理 3 透明度 4 材料管理 环境环境 5 温室气体排放 5 6 大气污染物 水污染物和固体废物 7 水资源管理 8 生物多样性 社会社会 9 人权 10 劳工权益 11 职业健康与安全 特别是 ASI标准的第1版 2014 指出了铝价值链中以下五个关键的影响可持续能力的因素 氧化铝精炼和电解铝冶炼生产中温室气体的排放 氧化铝厂赤泥 电解铝厂电解槽大修渣 铝重熔 精炼厂和熔铸车间的铝渣 铝土矿开采中生物多样性的保护和管理 铝土矿矿山 氧化铝和电解铝厂涉及的原住民权利 材料管理不仅涉及从事铝半成品加工 材料转化 铝重熔 精炼铝生产的实体 并且涉 及制造 消费 销售含铝产品的实体 性别也被认为是一个跨领域的议题 D 状态和生效日期D 状态和生效日期 这是ASI标准委员会批准的 ASI绩效标准 的2 0版本 于2017年12月12日被ASI董事会通过作 为ASI标准 版本2 0从发布之日起生效 是用于ASI认证的版本 E 标准开发E 标准开发 这一标准的开发过程中经过了正式和透明的多利益相关方意见征集程序 ASI真诚地感谢为这 一标准作出贡献的许多个人和组织的时间 专业知识和宝贵的投入 在世界自然保护联盟IUCN协调下 由ASI标准设定小组 SSG 开发的绩效标准的第1版在2014年经 过了2个公开意见征集期之后 于2014年12月发布 绩效标准的第2版是由ASI标准委员会对第1版进行了小规模修订后完成的 配合了一个意见公 开征集程序和2017年进行的ASI会员试点项目以支持修订工作 这一小的修订的目的是将绩效 标准与更大范畴的ASI项目体系相结合 这一ASI项目体系在2015 2017年期间开发 同时也对标 准指南开发和项目试点过程中提出的一些问题进行了明确 从V1到V2 绩效标准的主要变化 是 布局安排符合ASI风格 更新了介绍 扩展术语表和定义术语的一致使用 将一些标准重新结构化并单列 以提高可审核性 在某些标准中 对语言和表述进行细微的澄清 对2014年底V1标准发布以来开发的支持性文件和流程进行了引证 包括本标准的指南 6 ASI努力按照全球可持续标准联盟ISEAL 社会环境标准设定适用规则 2014 的相关要求进行 标准开发 关于ASI标准开发过程的更多信息可以在以下网页浏览 http aluminium stewardship org standard setting process activities and plans F 应用F 应用 ASI中的生产和转化类别以及工业用户类别的会员 被要求达到ASI绩效标准认证的适应要求 至少 他们的部分运行业务需要在ASI认证项目启动两年内或他们加入ASI的两年内取得认证 这两个时间节点以较晚的为限 这些会员也被鼓励进行监管链认证 以增加其绩效标准认证的 价值 ASI绩效标准适用于以下从事不同供应链活动的实体 供应链活动供应链活动 绩效标准绩效标准准则准则的适用性的适用性 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 7 7 8 8 9 9 1010 1111 铝土矿开采 氧化铝精炼 铝冶炼 铝重熔 铝精炼 熔铸 半成品加工 材料转化 生产与转化 加工 材料转化 工业用户 其他含铝产品制造或销 售 说明 说明 绿色的标准适用于对应的供应链活动 并在相应的实体的认证范围 关于每个实体更详细的适用性分类条件标准 在绩效标准指南中有具体的规定条款 有关定义 实体的认证范围的更多信息 请参见 ASI 保证手册 本标准的使用对所相关的使用者开放 但ASI认证只能授予ASI会员或在ASI会员控制下的实体 并由ASI认可合格的审核员进行合规性的验证审核 G 认证G 认证 ASI的绩效标准是ASI认可的审核员所使用的标准 以验证一个实体是否符合授予ASI认证的条件 实体的认证范围由申请认证的实体确定 ASI的认证步骤在ASI保证手册中列出 概述如下 实体准备认证 并要求由ASI认可的审核员进行认证审核 在认证审核期间 审核员验证实体是否有符合绩效标准的体系 如有不符合标准之处 将会被指出 实体将会被要求解决这些问题 根据审核报告 ASI可签发有效期3年的认证 ASI审查所有审核报告的完整性和清晰性 并在颁发证书之前与审核员一起进行必要的问题跟进 在12 18个月内 审核员对认证实体进行监督审核 以验证系统是否仍然有效 在认 证审核期间发现的任何轻微不合格必须在监督审核之前处理 经过3年的认证期后 认证审核将被要求更新认证 然后在12 18个月内进行监督审核 7 H 支持性文件H 支持性文件 以下文件提供支持信息以协助实施绩效标准 ASI 绩效标准 标准指南 ASI 保证手册 ASI 声明指南 ASI保证平台是为会员和审核人员提供文档访问和简化认证过程的网站 I 复审I 复审 ASI承诺在2022年 即第一次发布后的5年或更早的时候 正式复审该标准 对修订或澄清的建 议可随时由相关各方提出 ASI将在下次复审过程中记录这些建议 ASI将继续与利益相关方和 会员合作 以确保这些标准是相关的和可实现的 J 测量影响J 测量影响 ASI 监测和评估计划 M c 渐进的 累积的影响产生于实体所在地资源的使用或直接活动 也产 生于开展风险和影响识别过程时其他现有的 规划中的或合理确定的开 发项目 关于 a 例子包括项目的场地 直接空气域和流域或运输廊道 间接影 响包括输电通道 管道 渠道 隧道 迁移区道路 租借和处置地 建 筑营房和被污染的土地 例如土壤 地下水地表水和沉积物 关于 b 的例子包括相关联的设施可能包括铁路 公路 港口 大坝 自备电厂或输电线 管道 公用设施 仓库和物流终端 关于 c 累积影响局限于在科学基础上或从受影响社区的角度通常认 为是重要的那些影响 累积影响的实例包括 温室气体排放对空气区域 的叠加影响 由于多年抽水造成流域水流量的减少 流域的含沙量增 17 加 对野生动物迁移路线和运动的影响 由于社区道路车辆增加造成更 多交通拥堵和事故 根据国际金融公司绩效标准 指南提示 International Finance Corporation IFC Performance Standard 1 Guidance Notes 注意 影响区 涉及 7 1 水资源管理 8 1 生物多样性 和 9 5 文化遗址和宗教圣地 有关实体企业为特定的认证范围 需 要在这些方面评价影响和管理风险 受影响地区的一些活动和相关影响风险可能不在实体控制之 下 然而 在这些标准要求的情况下 这些影响和风险仍应由实 体进行评估 并在切实可行的情况下 采取缓解和 或控制措施 如果相关联设施是一家实体企业 影响区 的一部分但不受企业 控制 它们就不属于认证范围的一部分 换言之 非实体控制的 关联设施活动和相关影响 风险 不纳入考评实体是否合规的范 畴 生物多样性高值区生物多样性高值区 是指被一些政府和非政府组织公认的 对生物多样性特征具有重要意义 的地区 它们通常是为维持全球生物多样性做出重要贡献的陆上 水 中 海上区域 包括作为环境保护优先区的居住栖息地 它们通常是根 据联合国 生物多样性公约 制定的生物多样性战略和行动计划确定 的 下面例子是有关国际公认的识别生物多样性高值区的方法和标准 生物多样性关键地区 Key Biodiversity Areas 和 High Conservation Value Areas ASIASI 铝业管理倡议 组织 ASIASI 认认可的可的审审核员核员 满足 ASI 目标选择标准 并受托开展 ASI 审核的独立第三方人员或机构 ASIASI 投诉机制投诉机制 旨在确保公平 及时和客观地解决与 ASI 标准制定过程 认证方案 审核 员行为和 ASI 方针和程序有关的投诉 可参阅 http aluminium stewardship org asi complaints mechanism ASIASI 会员会员 属于 ASI 以下六个类别之一的会员单位 可以是一个实体或实体集团 生产和转化加工 有 ASI 认证资格 工业用户 有 ASI 认证资格 民间社团 下游支持者 协会 一般支持者 在绩效标准中 会员 特指属于 生产和转化加工 或者 工业用 户 类别的 ASI 会员 ASIASI 标准标准 包括 ASI 绩效标准和 ASI 监管链 CoC 标准 审核审核 由 ASI 认可的独立第三方审核员开展的评估 目的是确认一家 ASI 会员是 否符合 ASI 认证标准 审核种类包括认证审核 监督审核和再认证审核 审核员审核员 一个独立的第三方人员或组织 符合 ASI 的目标选择标。