私募基金设立意向合作合同 (2025年版)下列各方均已认真阅读和充分讨论本合同,并在完全理解其含义的前提下签订本合同本合同由以下各方在______市共同签署甲方(基金设立方):名称:______地址:______联系方式:______法定代表人(如有):______乙方(合作方):名称:______地址:______联系方式:______法定代表人(如有):_____甲、乙双方经协商一致,依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定,达成如下合同,以便共同遵守第一条 合作意向1.1 合作内容1.1.1 甲方拟设立私募基金,乙方有意向与甲方合作1.1.2 双方就私募基金的设立进行初步洽谈,并就合作意向达成一致2.2 合作原则本合作遵循平等互利、诚实信用、风险共担的原则第二条 私募基金的基本情况2.1 基金名称:______2.2 基金规模:______(人民币万元)2.3 投资领域:______2.4 基金存续期限:______年2.5 投资策略:______第三条 合作双方的权利与义务3.1 甲方权利与义务3.1.1 甲方负责私募基金的设立、运营和管理3.1.2 甲方负责制定基金的投资计划和管理制度。
3.1.3 甲方按照合同约定向乙方披露基金的相关信息3.2 乙方权利与义务3.2.1 乙方作为基金投资者,有权按照合同约定享受投资收益3.2.2 乙方有权查阅基金的投资决策记录和财务报表3.2.3 乙方应按照合同约定履行出资义务第四条 违约责任4.1 双方应严格履行合同约定的义务,如有违约行为,应承担相应的违约责任4.2 若一方违约导致合同无法履行,另一方有权解除合同,并要求违约方承担违约责任第五条 合作条款5.1 合作方式5.1.1 本合同项下,甲乙双方将共同设立私募基金5.1.2 乙方作为有限合伙人,甲方作为普通合伙人,双方按照约定的比例承担基金的投资风险和收益第六条 基金管理6.1 甲方向乙方提供基金管理服务,包括但不限于基金的投资决策、项目筛选、尽职调查、投资协议签订、项目管理和退出等6.2 乙方有权参与基金的管理决策,并享有一定的决策权第七条 投资决策7.1 基金的投资决策由甲方负责,乙方有权对投资决策提出建议7.2 甲方的投资决策应符合基金的投资策略和风险控制要求第八条 财务管理8.1 甲乙双方应共同设立基金账户,用于基金的资金管理和投资操作8.2 甲乙双方应定期进行财务报告,并向对方披露基金的财务状况。
第九条 收益分配9.1 基金的收益按照甲方(普通合伙人)和乙方(有限合伙人)约定的比例进行分配9.2 分配收益时,应扣除基金管理费、投资成本及其他相关费用第十条 风险控制10.1 甲乙双方应共同制定基金的风险控制措施,包括但不限于投资组合管理、项目风险评估、风险预警等10.2 任何一方发现基金存在潜在风险时,应立即通知对方,并采取必要的风险控制措施第十一条 争议解决11.1 因执行本合同所发生的或与本合同有关的争议,应通过友好协商加以解决11.2 若协商不能达成共识,任何一方可向乙方所在地人民法院提起诉讼第十二条 保密12.1 未经对方书面许可,任何一方不得以任何方式向任何第三方透露本合同的内容或基金的任何信息12.2 本合同项下的保密义务不受本合同有效期限的限制,在本合同终止或解除后仍然有效第十三条 附则13.1 本合同的任何修改或补充均应以书面形式做出并构成本合同组成部分13.2 本合同的解释应当按照本合同的目的、所使用的词句、有关条款、交易习惯以及诚实信用原则,确定合同条款的真实意思13.3 本合同所包括的附件,是本合同不可分割的一部分,具有同等的法律效力主合同与附件发生冲突时,以主合同为准。
第十四条 合同生效、变更、解除和终止14.1 本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效14.2 在本合同履行期间,任何一方提出变更或解除合同,应书面通知对方,并经双方协商一致14.3 本合同因下列原因之一终止:14.3.1 合同约定的期限届满;14.3.2 双方协商一致解除合同;14.3.3 任何一方违约,经对方要求未在合理期限内纠正;14.3.4 因不可抗力导致合同无法履行第十五条 不可抗力15.1 不可抗力是指:自然灾害、战争、政府行为等无法预见、无法避免且无法克服的客观情况15.2 发生不可抗力,导致本合同无法履行或履行困难时,受影响的当事人应立即通知对方,并采取一切可能的措施减轻损失15.3 因不可抗力导致合同无法履行,合同的履行期限可以相应延长第十六条 争议的解决16.1 凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的争议,应通过友好协商解决16.2 若协商无果,任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼第十七条 保密17.1 未经对方书面同意,任何一方不得向任何第三方泄露本合同的内容或基金的任何信息17.2 本合同项下的保密义务不受本合同有效期限的限制,在本合同终止或解除后仍然有效第十八条 附则18.1 本合同的任何修改或补充均应以书面形式作出,并构成本合同的一部分。
18.2 本合同以中文书写,一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力甲方代表(签字):______签署日期:______年______月______日乙方代表(签字):______签署日期:______年______月______日见证人(如适用):______见证人签字:______合同签署地点:______本合同更广泛的场景,特设场景及条款特殊应用场合:私募基金投资于特定行业或领域增加条款:第十九条 特定行业或领域投资要求19.1 本合同约定,私募基金的投资领域为______(特定行业或领域)19.2 甲方在投资决策过程中,应优先考虑与特定行业或领域相关的项目,并确保投资项目的符合性19.3 乙方作为有限合伙人,应充分了解并同意甲方在特定行业或领域内的投资策略和风险第二十条 行业或领域专家咨询20.1 为了确保基金在特定行业或领域的投资决策的专业性和准确性,甲方应聘请相关领域的专家作为顾问20.3 顾问的咨询费用由基金承担第二十一条 行业或领域风险控制21.1 甲方应建立针对特定行业或领域的风险控制机制,包括但不限于行业分析、风险评估、风险预警等21.2 乙方应配合甲方进行行业或领域的风险控制工作,并提供必要的支持和协助。
21.3 甲方在发现特定行业或领域存在系统性风险时,有权采取必要的风险控制措施,包括但不限于调整投资策略、减少投资规模等第二十二条 行业或领域退出机制22.1 本合同约定,私募基金在特定行业或领域的投资期限为______年22.2 甲方应根据特定行业或领域的发展状况和市场条件,制定合理的退出机制22.3 乙方应同意并配合甲方按照约定的退出机制进行投资退出第二十三条 行业或领域信息共享23.1 甲方应定期向乙方提供特定行业或领域的市场分析报告、行业动态、政策法规等信息23.2 乙方应充分关注并利用甲方提供的信息,以更好地参与基金的投资决策和管理第二十四条 行业或领域合规要求24.1 甲方在投资特定行业或领域时,应严格遵守相关法律法规和政策要求24.2 乙方应监督甲方遵守行业或领域的合规要求,并在发现违规行为时,及时通知甲方并采取纠正措施。