世界银行与中国农业投资项目世界银行与中国农业投资项目林万龙中国农业大学经济管理学院1 •世界银行集团介绍 •世界银行贷款工具 •世界银行项目管理周期 •世界银行对华援助战略简介•世行中国农业项目基本情况 •项目物资采购和财务管理 2 1. 世界银行集团介绍世界银行集团介绍 3 世界银行集团与世界银行 n世界银行集团世界银行集团由五个机构组成，其中3个机构提供贷款n国际复兴开发银行国际复兴开发银行IBRDn国际开发协会国际开发协会IDAn国际金融公司国际金融公司IFCn多边投资担保机构MIGAn国际投资纠纷解决中心ICSIDn通常意义上的世界银行世界银行即指国际复兴开发银行和国际开发协会n联合国的专门机构之一，不是一般意义上的“银行” n实际上IBRD和IDA是由同一批人员管理，只是贷款的帐户分开4 世界银行业务世界银行业务 n发展融资发展融资 (develepment)n为发展中国家提供援助 n三种方式：投资贷款(项目)、技术援助贷款和赠款 n资金来源 n业务政策 n分析与咨询服务分析与咨询服务 n其最重要的作用之一 n世行分析报告 （世界银行发展报告）n能力建设能力建设 n提高国内能力以持续执行减贫 （如，农机推广技术的培训）5 世界银行集团五个机构世界银行集团五个机构6 1、国际复兴开发银行、国际复兴开发银行IBRD 成立于1945 年，有184 个成员国 累计贷款额：3940 亿美元 2004 财年的贷款额：110亿美元，贷给33个国家中的87个新项目n提供中长期有息贷款（硬贷款）n促进可持续的发展，以此减少中等收入国家和有信誉的较贫穷国家的贫困。
n一般都伴随着非贷款服务（包括分析和咨询服务） ，以保证最大效率地使用资金7 2、国际开发协会、国际开发协会IDA 成立于1960 年，有165 个成员国 累计贷款额：1510 亿美元 2004财年的贷款额：90亿美元，贷给62个国家中的158个新项目n每年可向世界上拥有25亿人口的最贫穷的81个国家提供60－90亿美元的长期免息贷款（软贷款）n帮助提供较好的基本服务（如教育、医疗保健、清洁水等），帮助进行改革和投资，促进生产率的提高和创造就业 n只有人均国民总收入位于或低于865美元的国家才具有获得IDA援助的资格（中国2000年停止）n一般伴随着非贷款服务8 3、国际金融公司、国际金融公司IFC 成立于1956年，有176个成员国 承诺的资产组合：235亿美元（包括55亿美元的辛迪加贷款） 2004财年的承诺额：48亿美元，贷给65个国家的217个项目n宗旨：通过私人部门进一步推动经济发展n提供长期的商业融资，是世界上为发展中国家的私营企业提供股本金和贷款最多的多边金融机构n与发起公司和融资伙伴共同承担风险，但不参与项目的管理 n国际金融公司投资不需要政府担保 完全商业化的贷款9 n 中国目前是国际金融公司投资增长最快的国家之一 单位：百万美元截至2006年底，合计投资2867百万美元。
其中2005-06年的投资包括了对杭州联合银行、北京证券、新希望集团、北京银行等企业的投资10 n 向国际金融公司申请融资的先决条件 n国有股权小于50%的非国有企业，或乡镇企业、民营股份公司、三资企业n企业总资产在一亿五千万元人民币以上，项目的总投资规模在八千万元人民币以上n企业的主营业务集中，在行业中居领先地位n企业有长期发展的战略，愿意采用明晰的财务会计制度 11 4、多边投资担保机构、多边投资担保机构MIGA成立于1988年，有164 个成员国 累计担保金额：135亿美元2004财年担保金额：11亿美元n提供非商业风险担保如货币不可兑换、转移限制以及战争和内乱等n提供技术援助，帮助有关国家传播关于其投资机会的信息n应要求提供投资纠纷调解12 5、国际投资纠纷解决中心、国际投资纠纷解决中心 ICSID成立于1966年，有140个成员国 登记案例总数：159 2004财年登记的案例：30n提供国际调解和仲裁n在仲裁法和外国投资法领域进行研究和出版活动13 世界银行与中国世界银行与中国14 n世界银行对中国贷款世界银行对中国贷款n优先重点：优先重点： 基础设施建设、农村扶贫、能源与自然资源管理等n金额：金额：截止到2007年3月，共获约405.7亿美元贷款中国是迄今为止世行贷款项目最多的国家。
n项目：项目：截止到2007年3月，共计约287个项目，其中80个项目仍在实施中国是世行执行贷款项目最好的成员国之一面临不还款的危险）15 农业：25.3%交通：26.6%能源：16.5%16 n知识共享与转让知识共享与转让n中国的经济增长与减贫经验（国内与国外对中国的减贫经验有分歧，国外认为是经济增长的原因，而国内认为是扶贫办的功劳）n世行提供分析与咨询服务世行提供分析与咨询服务n协助中国政府制定“十一五”计划等政策规划n协助中国融入WTO等国际经济机构n提供有关中国宏观经济、金融领域、私营部门状况等方面的分析调研n评估制约西部、东北部落后地区经济增长的因素n提供有关可持续增长的政策咨询n扶贫17 2. 世界银行贷款工具世界银行贷款工具18 世界银行两种基本贷款工具：世界银行两种基本贷款工具：投资贷款投资贷款和和发展政策贷款发展政策贷款 19 投资贷款投资贷款 n贷款期限较长（贷款期限较长（5-10年）年）n贷款内容强调机构建设、社会发展和促进私贷款内容强调机构建设、社会发展和促进私营部门活动所需的公共政策基础营部门活动所需的公共政策基础n城市扶贫和农村发展n水和防疫n自然资源管理（如提供可持续的林业和种植业方面培训）n冲突后重建（例如士兵的重新安置）n教育和医疗20 n申请资格申请资格n未拖欠世界银行集团款项 n贷款种类贷款种类 （大多数为前两种）n特定投资贷款：支持经济、社会和机构基础的建立、恢复和维护；对咨询服务以及管理和培训项目提供融资。
n部门投资和维护贷款：为特定部门的公共支出项目提供融资n调整规划贷款n学习和创新贷款n技术援助贷款n金融中介贷款n紧急恢复贷款21 发展政策贷款发展政策贷款（曾被称为调整贷款）（曾被称为调整贷款）n贷款期限较短（贷款期限较短（1-3年）年）n为政策和机构性改革提供快速的支持援助为政策和机构性改革提供快速的支持援助n促进竞争性的市场结构n纠正激励机制中的扭曲n建立适当的监督和保障机制n创造有利于私营部门投资的环境n鼓励私营部门活动n促进良政，如公务员制度改革n减缓调整所带来的短期不利影响22 n申请资格申请资格n未拖欠世界银行集团款项 n借款国同意采取可监督的政策、机构改革行动，以及令人满意的宏观经济管理n贷款种类贷款种类 （前两种最为常用）n机构调整贷款n部门调整贷款n规划性机构调整贷款n特别结构调整贷款23 国际复兴开发银行的贷款产品：国际复兴开发银行的贷款产品： 固定利差贷款固定利差贷款FSLs和浮动利差贷款和浮动利差贷款VSLs24 25 26 两者比较两者比较n同同n都是可变利率贷款，以6个月LIBOR作为利率计算基础n都适用国际复兴开发银行执行董事会每年决定的任何贷款利费减免（承诺费和利率减免）n提前还贷时，如果征收提前偿还费用，收费金额将依据国际复兴开发银行对提前偿还贷款资金的重新使用成本计算n异异nFSLs相对于LIBOR的利差在贷款期内是固定的，而VSLs则每半年重新设定一次nFSLs的还款期限在项目准备期内可以根据借款人的需要灵活确定，而VSLs的还款期限是由标准国别条件决定的，灵活性有限nFSLs的贷款收费比VSLs要稍微高一些27 3. 世界银行项目管理周期世界银行项目管理周期28 项目周期与项目管理周期项目周期与项目管理周期n项目周期：项目周期：指一个项目划分成含有不同内容而又相互联系的各个阶段的总和；表现为一个项目从开始到结束的过程。
n项目管理周期：项目管理周期：是根据项目建设过程的活动规律，分阶段地对项目活动进行规范的程序化管理的过程n可以看出，二者既有联系，但又不是一个概念29 世界银行项目管理周期世界银行项目管理周期30 n形成项目概念文件形成项目概念文件PCD-PCD-确定项目：确定项目：n确定那些需要优先考虑，适合银行提供资金，而银行、政府和借款人有兴趣考虑的项目；n项目确定之后，这些项目就被列入对每个国家多年度的贷款规划，这一规划就成为银行在这个国家今后工作的基础 31 n形成项目评估文件形成项目评估文件PAD-PAD-项目准备：项目准备：n准备期为1-2年，借款人负有准备的正式责任 n世行采用多种方式对项目准备给予资金和技术援助n特别贷款n从新建立的项目准备便利基金(Project Preparation Facility)中给予预支n在所商定的贷款中偿还借款人先期为进行准备工作而垫付的费用n将进行这项准备工作所需的资金包括在该部门另一项目的贷款之中n其他国际组织或双边机构给予赠款 32 n形成项目评估文件形成项目评估文件PAD-PAD-评估：评估：n评估纯粹是银行的任务，它由银行工作人员来做有时也借助于个别顾问n评估包括项目的四个重要方面--技术、机构、经济和财务方面33 n形成项目评估文件形成项目评估文件PAD-PAD-谈判和提交执董谈判和提交执董会审批：会审批：n这一阶段的一个核心成果是形成项目贷款协议34 n形成项目执行文件形成项目执行文件PIPPIP－执行和监督：－执行和监督：n银行根据其协定条款的要求，要作出安排在“保证贷款款项只能用于为之而给予贷款的目的”。
n监督的另一功能在于集中所积累的经验“反馈”到为未来项目的设计和准备中去， n世行监督工作组派出去的次数和项目的复杂程度、执行情况、碰到问题的数量和性质相应有些项目列入特别“问题”类；这类项目一年视察3-4次n项目工作人员在支付末期，为每个项目准备一份完成报告，作为监督的最后一步 35 n评价：评价：n为了保证审核的独立性和客观性，它由"业务评价局"(OED)负责“n该机构与银行的业务人员完全分开，通过由执行董事会任命的评价局局长直接向执行董事会和行长提出报告n包括评价了109个项目的业务评价局(OED)最近的年度审查表明，91％以上的投资仍是值得的 36 n目前对项目管理周期的理解易造成重投轻管的结果n完整的项目管理周期应贯穿于整个项目周期n然而，对于农业公益型项目来说，建后管护是很难解决的问题，主要应解决项目主体问题37 4.4.世界银行：对华世界银行：对华《《国别伙伴战略国别伙伴战略》》（（20062006－－20102010））38 世行对华援助战略与中国发展方向一致，包括改革重点从开放阶段向更困难的结构调整和机构建设阶段的转移是一致的39 总体目标总体目标n帮助中国：n融入世界经济n减少贫困与不平等现象n应对资源短缺和环境挑战n加强金融部门改善公共部门和市场制度 例如：牙防組问题终究责任是卫生部40 具体援助领域具体援助领域•促进中国经济与世界经济的融合：促进中国经济与世界经济的融合：深化中国在多边经济机构的参与，降低国内外贸易投资壁垒，为中国的海外发展援助提供帮助；•减少贫困、不平等和社会排斥现象：减少贫困、不平等和社会排斥现象：推动城镇化均衡发展，维持农村生计，扩大基本社会服务和基础设施服务，尤其是在农村地区；•应对资源短缺和环境挑战：应对资源短缺和环境挑战：减少大气污染，节约水资源，优化能源利用（部分通过价格改革），改善土地行政管理，履行国际环境公约；•深化金融中介作用：深化金融中介作用：扩大金融服务（尤其是对中小企业），发展资本市场，应对系统性风险，维护金融稳定；•加强公共部门和市场制度：加强公共部门和市场制度：提升企业竞争力，改革公共部门，理顺政府间财政关系。
41 增强国际金融公司和多边投资担保机增强国际金融公司和多边投资担保机构的作用构的作用n国际金融公司国际金融公司n提供技术援助改善经营环境n投资发展中小企业、金融部门、内陆省区的民营企业n投资发展从事基础设施建设、社会服务和环保技术开发的民营企业n多边投资担保机构多边投资担保机构n针对中国入世之后出现的担保和吸引外资方面的需要提供服务42 大规模的分析咨询服务及研究培训计划大规模的分析咨询服务及研究培训计划n旨在推进政策讨论并作为未来贷款的依据旨在推进政策讨论并作为未来贷款的依据43 贷款规模贷款规模n国际复兴开发银行预计年贷款额最高可达15亿美元，新贷款项目约70％将在较贫困的内陆省份n贷款项目的目的是在有限和试点的基础上促进政策和体制改革与创新，项目的成功经验预期将使用政府资源进行推广44 5. 世行中国农业项目基本情况世行中国农业项目基本情况45 世行历年中国农业项目贷款资金情况世行历年中国农业项目贷款资金情况金额：百万美元占对华贷款比重46 20042004财年以后财年以后正在和将要实施农业项目的简介正在和将要实施农业项目的简介47 n甘肃新疆畜牧业发展项目（2004）n借款方：借款方：中国政府n贷款方：贷款方：国际复兴开发银行n执行机构：执行机构：甘肃省畜牧厅、新疆省畜牧厅n贷款总额：贷款总额：66.27百万美元n实施期：实施期：6年n简介：简介：项目通过建立改善畜牧生产和营销系统，加强资源管理，提高项目区农牧民的收入水平。
n项目内容包括：项目内容包括：1、草原管理和饲草改善；2、牲畜遗传改良和管理，开发可持续的畜牧生产系统；3、发展市场营销体系；4、应用研究、培训和技术推广，开发和建立综合管理体系；5、项目管理、监督和评估48 n江西农业现代化项目（2004）n借款方：借款方：中国政府n贷款方：贷款方：国际复兴开发银行n执行机构：执行机构：江西省计划发展委员会、江西省农业外资利用办公室n贷款总额：贷款总额：1亿美元n实施期：实施期：6年n简介：简介：该项目的目标是建立具有经济和环境可持续性的市场导向的综合性农业市场体系，从而提高江西省农村居民的生活水平n项目内容项目内容包括：1、灌溉和排水；2、农业生产改善；3、市场体系开发；4、项目管理、监督和评估其各个子项目都包括应用研究、培训和推广活动49 n农业科技项目（2005）n借款方：借款方：中国政府n贷款方：贷款方：国际复兴开发银行n执行机构：执行机构：国家农业综合开发办公室（财政部）n贷款总额：贷款总额：1亿美元n实施期：实施期：5年n简介：简介：本项目将着重：协助提高农业技术转让的效率和速度；支持制定新型机构安排和公私合作安排；对农民生产者协会的组建进行试点。
n项目内容包括项目内容包括：1、技术转让、信息市场和服务体系；2、具有商业价值的关键技术和新型机构安排的推广；3、能力建设以及项目管理、监测和评价50 n贫困农村社区发展项目（2005）n借款方：借款方：中国政府n贷款方：贷款方：国际复兴开发银行n执行机构：执行机构：：国务院扶贫领导小组n贷款总额：贷款总额：1亿美元n简介：简介：本项目的发展目标是提高四个项目省份所选县农村最贫困人口的生活安全系数，并使他们持续参与项目活动n项目内容包括项目内容包括：1、山地农业可持续发展；2、农村最基本的基础设施建设；3、基础教育；4、基本卫生；5、侧重于村级领导干部培训的地方机构建设规划；6、农村企业发展动议51 n黑龙江省奶源基地项目（2006）n借款方：借款方：中国政府n贷款方：贷款方：国际复兴开发银行n执行机构：执行机构：黑龙江省农业发展世界银行项目管理办公室n贷款总额：贷款总额：1亿美元n简介：简介：本项目的目标是通过提高小型奶牛养殖场（奶农）的牛奶产量，并使之达到与市场需求相当的水平，从而提高奶农的收入n项目初步包括：项目初步包括：1、 农户奶牛养殖子项目；2、奶牛种群改良子项目52 n加强农业灌溉项目三期（2006）n借款方：借款方：中国政府n贷款方：贷款方：国际复兴开发银行n执行机构：执行机构：：财政部国家农业综合开发办公室n贷款总额：贷款总额：2亿美元n简介：简介：本项目的目标是发展环境上可持续的现代灌溉农业，提高黄河、淮河和海河流域的农业产量并增加农民收入，同时帮助农民适应中国加入WTO后的市场竞争环境，并融入全球经济发展。
n项目初步包括：项目初步包括：1、节水灌溉和排水；2、农业加强和支持；3、林业和环境监测；4、机构发展和支持53 n广西综合林业发展与保护项目（2007）n借款方：借款方：广西壮族自治区人民政府n贷款方：贷款方：国际复兴开发银行n执行机构：执行机构：广西林业厅n贷款总额：贷款总额：1亿美元，全球环境基金也为该项目提供525万美元赠款用于生物多样性保护 n简介：简介：世界银行贷款将用于投资发展人工林发展，引进优良的遗传资料和先进的林业管理技术全球环境基金赠款将用于为五个具有全球意义的自然保护区制定和实施管理计划，开展生物多样性调查研究，把生物多样性保护与自然景观保护结合起来，并加强自然保护区和当地社区之间的合作n项目初步包括：项目初步包括：改善木材生产、生态环境改善和生物多样性保护三个方面 54 n生态农业与可持续农村发展项目（正在准备）n借款方：借款方：中国政府n贷款方：贷款方：国际复兴开发银行n执行机构：执行机构：农业部及湖南、安徽、重庆、广西、湖北5省区农村能源主管部门n项目初步包括：项目初步包括：一体化生态农业系统建设 、项目区技术推广和服务体系建设 、项目实施管理和监测评价能力建设 。
n项目：沼气项目，但真正现金流很少，需要考虑农户的偿还能力55 6. 项目物资采购和财务管理项目物资采购和财务管理56 项目物资采购项目物资采购57 采购方式采购方式n采购品分为三项：货物、工程和咨询专家采购品分为三项：货物、工程和咨询专家n其中，工程采购方式分为五类：其中，工程采购方式分为五类：n小型工程：世行界定为2000万美元以下；但国内界定多数为20万美元左右n自营工程：工程很小，很分散，很少会有人对竞标感兴趣；或者借款人可以自己的力量来做n社区参与n国际招标n国内招标n货物采购方式分为三类：货物采购方式分为三类：n国际招标n国内招标n询价采购（国内询价和国际询价）58 序序号号国内竞争性招标国内竞争性招标（以土建工程为例）（以土建工程为例）小型工程采购小型工程采购货物询价采购货物询价采购社区参与社区参与采购采购1办理国内基本建设程序办理国内基本建设程序办理国内基本建设程序办理国内基本建设程序2勘测、初步设计勘测、初步设计勘测、初步设计勘测、初步设计3选择工程监理单位选择工程监理单位选择工程监理单位选择工程监理单位4编制招标文件编制招标文件编制采购文件编制采购文件编制采购文件编制采购文件编制施工协议编制施工协议5招标文件报世行审查招标文件报世行审查采购文件报上级项目办采购文件报上级项目办/世世行（如果需要）审查行（如果需要）审查采购文件报上级项目办采购文件报上级项目办/世行（如果需要）审查世行（如果需要）审查施工协议报上级项施工协议报上级项目办审查目办审查6登广告、售标书登广告、售标书邀请报价、发售采购文件邀请报价、发售采购文件邀请报价邀请报价7投标准备投标准备投标准备投标准备投标准备投标准备8现场勘察与答疑现场勘察与答疑现场勘察与答疑现场勘察与答疑9提出评标小组成员名单报批提出评标小组成员名单报批提出评标小组成员名单报提出评标小组成员名单报批批提出评标小组成员名单提出评标小组成员名单报批报批10上级项目办批准成立评标小上级项目办批准成立评标小组组上级项目办批准成立评标上级项目办批准成立评标小组小组上级项目办批准成立评上级项目办批准成立评标小组标小组11开标开标开标开标开标开标12评标评标评标评标评标评标13评标报告报世行审查评标报告报世行审查评标报告报上级项目办评标报告报上级项目办/世世行（如果需要）审查行（如果需要）审查评标报告报上级项目办评标报告报上级项目办/世行（如果需要）审查世行（如果需要）审查14发中标通知书发中标通知书发中标通知书发中标通知书发中标通知书发中标通知书15签署合同签署合同签署合同签署合同签署合同签署合同签署施工协议签署施工协议16合同副本报送世行合同副本报送世行合同副本报送上级项目办合同副本报送上级项目办备案备案合同副本报送上级项目合同副本报送上级项目办备案办备案签署施工协议报送签署施工协议报送上级项目办备案上级项目办备案17开工开工开工开工交货交货开工开工采购程序采购程序59 采购管理机构和职责采购管理机构和职责n省、市、县三级项目办为项目采购工作的职能部门，必须配备专人负责采购工作，并尽可能地保持采购人员的相对稳定n项目各项采购工作，实行省、市、县三级项目办分级管理60 采购管理的基本要求采购管理的基本要求n编制招标文件/采购文件n刊登广告/邀请报价（投标）n评标小组n评标报告n评标的方法n开标后，先校核有效投标的算术错误，计算评标价并排序，再对最低评标价进行资格后审，如果最低评标价通过资格后审，则最低评标价中标，对其他投标不需进行资格后审。
n如果最低评标价不能通过资格后审，则对第二低评标价进行资格后审，依次类推，找到资格合格的最低评标价即止资格审查中，承包商经验和财务能力是最主要的条件n采购管理的原则和纪律61 财务管理财务管理62 各单位部门的有关职责各单位部门的有关职责n各级财政部门为项目世行贷款同级政府的债权债务人代表n各级项目办公室是项目的执行单位n项目建设单位是项目的具体执行单位n应配备财会人员、单独设帐户n编制年度提款计划、财务计划及财务决算报表n向上级项目办提交使用世行贷款申请表和有关报帐单据n按还贷计划还本付息n向同级财政部门和项目办报告项目执行情况63 转贷安排转贷安排n转贷程序转贷程序n一级财政厅受本级人民政府委托,作为债务代表人，与下一级人民政府签订转贷协议n依次往下级，直至最终受益人n转贷总额转贷总额64 n转贷条件转贷条件转贷给下级政府转贷给下级政府n转贷原则：本贷款的还本、付息、付费，均实行谁借、谁用、谁受益、谁承担风险、谁偿还的原则n贷款利率n先征费：1%n承诺费n滞纳金n货币：按美元计算，汇率损益由各级政府承担n还贷准备金n项目管理费n年度贷款使用计划和贷款还本、付息、付费计划65 转贷给最终受益人转贷给最终受益人n最终受益人不承担外汇风险n最终受益人不直接承担先征费、承诺费，将转换成利率来承担n在与最终受益人签订贷款合同时，固定贷款利率，在整个偿还期中，贷款利率不变n贷款币种为人民币n签订合同并经公证n对不同子项目的受益人，可采取不同的转贷条件66 提款报账提款报账n报账程序报账程序n费用类别及支付比例费用类别及支付比例项目实施单位（乡财政所）设区市省项目办省财政厅世界银行67 n提款申请方式提款申请方式n偿还支付方式：指偿还项目办已经支付的货物、工程、劳务或培训考察等款项。
偿还支付应全部通过国家项目办专用账户支付 n直接支付方式：指将世界银行贷款直接支付给第三者（供货商或承包商） n特别承诺支付方式：指通过竞争性招标，采用信用证结算方式下，世界银行对商业银行作出的特别承诺n提款报账的证明文件、单据及其存档提款报账的证明文件、单据及其存档n报帐资金拨付程序报帐资金拨付程序n提款报帐的监督检查提款报帐的监督检查68 还款计划还款计划n利息的偿还n每年应计利息＝（年初借款本金累计＋本年借款额÷ 2）×年利率n在宽限期内需要还息，不还本n本金的偿还69 。