GB/T XXXXX-202X 9 附录 A （资料性） 专利价值分析评估指标示例 表 A.1 二级指标 一一级级指指标标 二级指标二级指标 二级指标说明二级指标说明 法法律律价价值值 （一）权利稳定性 被评专利在行使权利过程中抵御被无效风险的能力 （二）权利保护范围 被评专利权利要求书限定的保护范围 （三）侵权可判定性 基于被评专利权利要求，是否容易发现和判断侵权行为的发生，是否容易取证，进而行使诉讼的权利 （四）依赖度 被评专利的实施是否依赖于现有授权专利的许可 技技术术价价值值 （五）技术先进性 被评专利技术在当前与本领域其它技术相比是否处于领先地位，是否为后续改进专利的基础 （六）技术替代性 当前是否存在解决相同或类似问题的替代技术方案 （七）技术适用范围 被评专利技术可应用的范围 （八）技术独立性 被评专利技术在当前是否可独立实施，是否依赖于配套条件的成熟 （九）技术成熟度 被评专利技术在当前所处的发展阶段 （十）技术领域发展态势 被评专利技术所在的技术领域当前发展趋势 经经济济价价值值 （十一）剩余经济寿命 专利未来能产生经济效益的时间长度，可通过法律保护期限结合技术生命周期确定。
（十二）竞争态势 市场上是否存在与被评专利的权利人形成竞争关系的竞争对手，以及竞争对手的规模 （十三）市场应用情况 被评专利技术目前在市场上投入使用情况，或未来在市场上的应用前景 （十四）专利运营状况 被评专利的转让许可、融资保险、诉讼仲裁等情况 GB/T XXXXX202X 10 表 A.2 三级指标及扩展指标 一一级级指指标标 二级指标二级指标 序序号号 三级指标三级指标 三级指标说明三级指标说明 定量定量/ /定性指标定性指标 法法律律价价值值 （一） 权利稳定性 1 专利有效性评价 被评专利是否存在专利法专利法实施细则规定的可能导致专利无效的情况，如不具备新颖性、创造性、实用性，说明书公开不充分，权利要求缺乏必要技术特征，权利要求不清楚，修改超范围等已授权发明专利可认为不存在以上情况 定量 2 同族专利情况 被评专利在中国之外国家或地区相关专利申请和授权情况， 包括授权同族专利数量、 同族专利授权国家数量等 定量 3 复审无效情况 被评专利或同族专利经历复审程序且获权情况， 或经历无效程序后维持有效情况， 同时考虑经历无效程序次数 定量 （二） 权利保护范围 4 不可规避性 被评专利是否容易被他人进行规避设计， 从而在不侵犯该项专利权的情况下， 仍能够解决相同技术问题并达到基本等同的技术效果。
定性 5 权利要求合理性 从独立权利要求项数、 权利要求结构、 技术特征数等方面分析被评专利的权利要求撰写是否严密、所保护的范围是否合理等方面 定性 （三） 侵权可判定性 6 权利要求类型和技术特征属性 被评专利的权利要求类型为产品还是方法，涉及的技术特征是结构特征还是功能特征，是否容易取证，进而行使诉讼的权利 定性 （四） 依赖度 7 依赖度 被评专利的实施是否依赖于现有授权专利的许可 定性 扩展指标 在考虑权利保护范围时，还可考虑权利要求总项数、从属权利要求项数、说明书页数、说明书页数/本领域平均页数、说明书附图数/本领域平均数等 技技术术价价值值 （五） 技术先进性 8 技术问题重要性 被评专利所解决技术问题的重要程度，如技术方案解决的是关键、常规还是次要问题，是否长期困扰本领域技术人员的难题 定性 9 技术原创性 被评专利的技术方案在当前技术水平下， 是开创性、 重大改进还是一般改进的发明创造 定性 10 技术效果 被评专利的技术方案的实施有显著效果、 较好效果还是一般效果， 同时考虑兼具正负面效果的情况 定性 GB/T XXXXX-202X 11 11 引用情况 被评专利引用在先专利情况、被在后专利引用的次数、他引率等情况。
定量 （六） 技术替代性 12 替代技术方案情况 是否存在与被评专利解决相同或类似技术问题， 并达到基本等同或更优技术效果的替代技术方案，并考虑替代技术方案数量 定量 （七） 技术适用范围 13 技术领域数量 被评专利涉及的技术领域数量 定量 14 技术领域范围 被评专利涉及的技术领域跨度，以及引用或被引用专利的技术领域跨度 定性 （八） 技术独立性 15 配套技术依存度 被评专利技术是否可以独立应用到产品， 还是经过组合才能应用， 即是否依赖于其他技术才可以实施 定性 （九） 技术成熟度 16 技术发展阶段 被评专利技术当前处于从报告级到产业级的具体层级（报告级方案级功能级仿真级初样级正样级环境级产品级系统级产业级） 定性 （十） 技术领域发展态势 17 技术生命周期 被评专利技术当前处于萌芽期、发展期、成熟期、衰落期中的具体阶段，可通过所属技术领域的专利申请数量、 申请人数量、 专利申请或授权数量增长的时间分布情况等进行分析 定量 扩展指标 评价技术替代性指标时还可采用旁系引证专利数量；评价技术适用范围时还可考虑近年来的被引次数、被评专利被不同领域的在后专利引用的情况、前向引证专利的最大时间跨度、后向引证专利的最大时间跨度、前向引证专利的分类号数量等；考虑技术独立性时可采用自引专利占比等；评价技术成熟度时还可考虑技术可行性、引用专利数量、自引专利数量、是否属于公司研发重点、专利实施情况等指标。
经经济济价价值值 （十一） 剩余经济寿命 18 剩余经济寿命 被评专利未来能产生经济效益的时间长度，可通过法律保护期限结合技术生命周期确定 定量 （十二） 竞争态势 19 防御性 被评专利维护或巩固自身市场的能力，可从该项专利的专利权人在本领域的专利拥有量、专利申请趋势等方面判断 定量 20 控制力 被评专利对整体市场的控制力， 可从该项专利所属领域的专利申请人数量、 主要专利申请人技术实力（如专利拥有量、技术领域分布、行业影响力等）等方面判断 定量 21 竞争对手情况 竞争对手的数量及经营能力，包括营业收入、销售利润、资产负债等情况 定量 （十三） 市场应用情况 22 市场规模 被评专利对应的产品已实现的销售收益； 或被评专利技术经过充分的市场推广后， 预期未来可能实现的销售收益 定量 GB/T XXXXX202X 12 23 市场占有率 被评专利对应的产品已占有的市场份额； 或被评专利技术经过充分的市场推广后， 预期未来可能在市场上占有的份额 定量 24 政策适应性 从政策导向、政策发布方层级、行业审批或生产资质等方面，分析关于被评专利技术应用及其所属产业领域的相关规定和政策措施，判断是否为政策所鼓励和扶持。
定量 （十四） 专利运营状况 25 转让许可情况 被评专利及其同族专利的转让、许可、出资情况 定量 26 融资保险情况 被评专利及其同族专利的质押融资、证券化、保险情况 定量 27 诉讼仲裁情况 被评专利及其同族专利的涉诉、仲裁及赔偿情况 定量 扩展指标 评价市场应用情况指标时还可考虑市场增长率等，评价转让许可情况、诉讼仲裁情况和竞争态势时还可考虑同领域专利的可比交易案例情况、行业专利纠纷频度、行业专利诉讼救济力度等 附加项附加项 综合考虑专利和/或其同族专利的运营效益、侵权获赔额、标准相关度、社会影响力、获奖情况等因素，如虽未产生直接经济效益，但是关系到国计民生的重大发明；专利与国际标准有效结合；获得国家级专利奖项等 GB/T XXXXX-202X 13 附录 B （资料性） 指标权重设计示例 专利价值分析评估中，针对构建完成的指标体系，可利用层次分析法，确定各级指标的权重，以下是专利转让场景下的指标权重示例性演示： 首先，建立层次结构模型，将决策的目标、考虑的因素(决策准则)和决策对象按他们之间的相互关系分成最高层、中间层和最低层，绘制层次结构图 其次，构造判断表，通过3个量化值（实践中可根据需要进一步细分为更多层级）描述指标间的相互重要程度，如表B.1所示： 表 B.1 指标标度 指标对比指标对比 量化值量化值 同等重要 1 较为重要 2 明显重要 3 根据指标标度，进行各指标之间的两两对比，按照重要程度进行1-3分值量化，从而构建重要性关系判断表，表中对角线的数值为1（自我比较） 。
本模型包括三个层次，第一层为专利价值，第二层为3个一级指标：法律价值、技术价值和经济价值，第三层为14个二级指标根据专家经验，为各指标间的相互重要程度赋值，表征同一层次中的各指标两两之间的重要性差异 B B.1 .1 专利质押融资评估示例专利质押融资评估示例 在该场景下，根据专家经验，适当调高法律价值和经济价值的权重即法律价值和经济价值同等重要，技术价值相对于二者的重要性略低第1列从上到下依次表示法律价值、技术价值、经济价值相对于法律价值的重要性关系，因此第1列的取值从上到下依次为1（法律价值自我比较） 、1/2（法律价值相比于技术价值稍微重要，故技术价值相比于法律价值的重要性关系取值为2的倒数） 、1（经济价值与法律价值同等重要） 第1行从左到右依次表示法律价值相对于法律价值、技术价值、经济价值的重要性关系，因此第1行的取值从左到右依次为1（法律价值自我比较） 、2（法律价值相比于技术价值较为重要） 、1（法律价值与经济价值同等重要） 表 B.2 一级指标的重要性关系（专利质押融资场景） 专利价值专利价值 法律价值法律价值 技术价值技术价值 经济价值经济价值 法律价值 1 2 1 技术价值 1/2 1 1/2 经济价值 1 2 1 在考虑权利稳定性、剩余经济寿命等共性指标的基础上，根据7.2.1节，重点关注法律价值中的侵权可判定性等指标，经济价值中的竞争态势、市场应用情况等指标，同时可参考专利以往的运营状况等。
类似于一级指标的重要性关系，得到以下各级的重要性关系 GB/T XXXXX202X 14 表 B.3 法律价值二级指标的重要性关系（专利质押融资场景） 法律法律价值价值 权利稳定性权利稳定性 权利保护范围权利保护范围 侵权可判定性侵权可判定性 依赖度依赖度 权利稳定性 1 2 1 3 权利保护范围 1/2 1 1/2 2 侵权可判定性 1 2 1 3 依赖度 1/3 1/2 1/3 1 表 B.4 技术价值二级指标的重要性关系（专利质押融资场景） 技术技术价值价值 技术技术 先进性先进性 技术技术 替代性替代性 技术技术 适用范围适用范围 技术技术 独立性独立性 技术技术 成熟度成熟度 技术领域技术领域 发展态势发展态势 技术先进性 1 2 3 2 3 3 技术替代性 1/2 1 2 1 2 2 技术适用范围 1/3 1/2 1 1/2 1 1 技术独立性 1/2 1 2 1 2 2 技术成熟度 1/3 1/2 1 1/2 1 1 技术领域发展态势 1/3 1/2 1 1/2 1 1 表 B.5 经济价值二级指标的重要性关系（专利质押融资场景） 经济经济价值价值 剩余经济寿命剩余经济寿命 竞争态势竞争态势 市场应用情况市场应用情况 专利运营状况专利运营状况 剩余经济寿命 1 2 1/2 1 竞争态势 1/2 1 1/3 1/2 市场应用情况 2 3 1 2 专利运营状况 1 2 1/2 1 为便于表述，进行层次总排序和一致性校验，即计算各因素相对于最高层（总目标）相对重要性的权值。
计算得出： 表 B.6 一级指标和二级指标的示例权重（专利质押融资场景） 一级指标一级指标 一级指标一级指标示例权重示例权重 二级指标二级指标 二级指标二级指标示例权重示例权重 法律价值法律价值 38% （一）权利稳定性 13% （二）权利保护范围 8% （三）侵权可判定性 13% （四）依赖度 4% 技术价值技术价值 24% （五）技术先进性 8% （六）技术替代性 5% （七）技术适用范围 2% （八）技术独立性 5% （九）技术成熟度 2% （十）技术领域发展态势 2% 经济价值经济价值 38% （十一）剩余经济寿命 9% （十二）竞争态势 5% （十三）市场应用情况 15% （十四）专利运营状况 9% GB。