《2017年黑龙江证券从业资格《证券投资基金》：etf份额折算与变更登记考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年黑龙江证券从业资格《证券投资基金》：etf份额折算与变更登记考试试卷（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年黑龙江证券从业资格证券投资基金：ETF份额折算与变更登记考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、封闭式基金的交易价格主要取决于_。A基金总资产B基金净资产C供求关系D基金单位净资产值 2、（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。A欧洲债券B外国债券C亚洲债券D龙债券3、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是_。A采取记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 4、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A发行审核委员
2、会B上市公司监管部C配股审核委员会D发行5、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是_。AASFABEFFASCAIMRDFLAAF 6、股息的来源是公司的_。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益 7、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在_个月内不得上市交易或转让。A24B6C12D18 8、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近_年表现的衡量。A1B2C3D5 9、以下属于原生金融工具的是_。A远期B期权C货币D期货 10、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处理
3、后，涨跌幅限制均为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%11、_是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A法定存款准备率B存款准备金率C超额准备金率D再贴现率 12、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司集合资产管理计划名称C托管银行集合资产管理计划名称D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 13、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。A选择同一行业的股票B选择每股收
4、益差别很大的股票C选择不同行业的股票D选择相关性较差的股票14、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了_，对股票发行进行复审。A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构 15、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是_。A流动比率B速动比率C存货周转率D资产负债率 16、下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。A证券市场的形成得益于社会化大生产的发展B证券市场的形成得益于股份制的发展C证券市场的形成得益于信用制度的发展D证券市场的形成得益于商品经济的发展 17、_是证券投资基金市场营销的中心。A扩大销量B确定目标客户C利润最大化D分割市场 18、深圳证
5、券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的_。A9:3011:30、13:0015:00B9:1511:30、13:1515:00C9:1511:30、13:0015:00D9:3011:30、13:3015:00 19、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，_不属于向中国证监会报送的材料。A资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明 20、关于记账式债券的论述不正确的是_。A我国1994年开始发行记账式债券B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者
6、建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 21、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B商业银行C证券交易所D证监会 22、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是_。AT+1日，冻结申购资金BT+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号CT+3日，中签率公告见报；摇号DT+4日，做好上市前准备工作23、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重
7、组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是_。A进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C进入股份有限公司的所有资产进行评估D进入股份有限公司的所有负债进行评估 24、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值25、下列各项不属于融资成本的是_。A发行股票支付给金融机构的手续费B向股东支付的股息和红利C发行股票后回购本公司股票所需的资金D借款支付的利息二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、影响和
8、制约投资目标的因素包括（）。A投资者的投资风险偏好B流动性需求C时间跨度要求D投资限制 2、证券自律性组织包括证券业协会和_。A证券公司B证券交易所C中国证监会D投资俱乐部3、上市公司的（）可以在控股股东、，实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。A总经理B副总经理C董事会秘书D董事 4、道氏理论的核心思想为_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有三种趋势C交易量在确定趋势中的作用D收盘价是最重要的价格5、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括_。A可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 。
9、C最小申购、赎回单位中的预估现金部分D前一交易日的基金份额净值 6、董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。A2/3B1/2C1/4D3/4 7、开放式基金的特点有_。A没有预定存续期限B没有发行规模限制C可以上市交易D基金份额可以赎回 8、_指标为技术分析指标的一种，是在WRS(威廉指标)基础上建立起来的。AADRBADLCOBOSDKDJ 9、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法_是正确的。A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回 10、在_情况下
10、，成交价格与债券的应计利息是分开的。A净价交易B市价交易C全价交易D竞价交易11、我国证券分析师行业自律组织是_。A中国证监会B中国证券业协会C中国证券业协会证券分析师专业委员会D证券交易所投资分析师协会 12、下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是_。A招募说明书且基金合同C托管协议D基金份额发售公告 13、（）以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。A积极型投资策略B消极型投资策略C个人投资策略D集体投资策略14、下列哪几项属于证券投资的系统性风险_。A政策风险B经济周期波动风险C
11、利率风险D购买力风险 15、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指_。A每股股票的实际卖出价B每股股票在当日的市价C每股股票当日的实际交易价D每股股票所代表的实际资产的价值 16、下列关于证券自营业务的说法，正确的是_。A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立C董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管
12、法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实D自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 17、在我国，证券交易所会员享有_等权利。A参加会员大会B有选举权和被选举权C对证券交易所事务表决权D促进交易市场的稳定发展 18、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正
13、确的是_。A佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%B佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%C组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半D组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半 19、证券公司自营业务必须使用_。A自有资金和依法筹集的资金B借入资金和自有资金C借入资金和依法筹集的资金D融入资金和自有资金 20、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币_。A1000万元B2000万元C5000万元D1亿元 21、关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法不正确的是_。A基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者B基金持有人与基金管理人
14、的关系实质上是经营者与之间所有者的关系C基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人D基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是受托人和委托人的关系 22、股份有限公司的一般特征包括_。A具备独立法人资格B以股份筹资方式组建C股份投资永远不能转让D所有权与经营权分离23、严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应_回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。A等于B小于C大于D约等于 24、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过_的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A3%B5%C7
