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1、1、证券投资基金的销售人员包括（）。A负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D取得证券经纪业务营销资格的人员2、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任3、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A自评B他评C自评与他评相结合D以上均正确4、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A公司营业执照
2、B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址5、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理6、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A融资融券业务管理制度B决策与授权体系C评估与控制体系D操作流程和风险识别7、证券公司与发
3、行人必须签订协议，协议应载明（）。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式8、下列具有法人资格的有（）。A子公司 B分公司C企业财务公司 D母公司9、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A其生产经营符合国家产业政策B发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C发起人在近3年内没有重大违法行为D具有持续盈利能力，财务状况良好10、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织
4、、协调义务、申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的11、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A具有法定最低限额以上的实收货币资本B主要负责人中23的人员有5年以上的证券管理工作经历C有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D没有违反国家有关证券市场管理法规和政策12、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A股票 B债券C投资基金证券 D
5、彩票13、我国现行的证券市场法律主要有（）。A关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D证券发行上市保荐制度暂行办法14、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A电话 B书面C互联网 DQQ15、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员16、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A董事长 B总经理C经理 D主任17、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A证券公司的从业人员B保险公司的从业人
6、员C期货经纪公司的从业人员D基金管理公司的从业人员18、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A公平 B公开C公正D自愿19、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A高级管理人员B实际控制人C董事D控股股东20、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度21、诚信信息查询记录包括（）。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间22、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法
7、律、行政规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A发行人 B证券公司C证券服务机构 D投资者23、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法24、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A中华人民共和国证券法B证券、期货
8、投资咨询管理暂行办法C中华人民共和国公司法D证券交易管理条例25、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A监管谈话 B出具警示函C责令改正 D责令定期报告26、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
9、27、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A中国证监会的自律管理B证券公司的内部控制C证券监管机构的监管D证券交易所的监督28、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式29、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A已取得证券从业资格B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚30、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。A证券投资顾问向客户提供投
10、资建议，应当具有合理的依据B证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用31、下列属于证券金融公司职责的有（）。A对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D中国证券业协会确定的其他职责32、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A战略投资者的名称B认购数
11、量C市盈率D持有期限33、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B证券公司的控股股东C证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D证券公司的董事34、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。A行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B本罪的主体主要是单位C行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪35、经纪业务的禁止行为包括（）。A不得为客户股票申购和交易提
12、供融资、融券，从事信用交易B不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C不得侵占、损害客户的合法权益D不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托36、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。A融资融券业务管理制度B决策与授权体系C操作流程和风险识别D评估与控制体系37、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A执行股东会的决议B制订公司的年度财务预算方案、决算方案C决定公司的经营计划和投资方案D修改公司章程38、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律
13、、行政规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A发行人 B证券公司C证券服务机构 D投资者39、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金40、证券经纪业务的禁止行为包括（）。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵
14、占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物41、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A出示警示函B责令清理违规业务C监督谈话D责令改正42、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A责令改正B给予警告C没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D撤销任职资格或者证券从业资格43、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A挪用公司资金B将公司资金以其他个人名义开立账户存储C将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D与本公司订立合同或者进行交易44、证券公司必须将证券自
