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1、时间：2016年7月9日地点：地质礼堂主题：公司股权转让诉讼法律问题 主持人：各位律师同仁，大家早上好。今天我们再一次的邀请到中国政法大学的教授博士生导师赵旭东老师给我们做大培训股权转让增益裁判的法律事务问题，赵老师在四月份给我们做了一个公司法的强制性和任意性的大培训，那一天来了1500人，耽误了大家半小时，不好意思。当时我在那天培训的现场向大家承诺，要重新再办一次这个大培训，后来跟赵老师商量一下，觉得同一个题目讲两遍不是很好，所以后来我们就商量了这个题目，说这个题目里面也会涉及到公司法的强制性和任意性的问题，为了避免上次出现的那种大规模拥挤，迟迟不能开场的情况，所以我们这次基本上是悄悄的发了
2、一个通知，律协的人老跟我讲，说你搞那么多人赶不走出问题，少一点没问题，所以今天还不错，一层已经坐满，二层已经有部分人来了，下面大家用热烈的掌声欢迎赵老师给我们授课。 赵旭东：各位律师，各位同仁，大家早上好。怀着特别复杂的心情，也特别荣幸的一种心情再次来到地质礼堂，特别简陋又特别熟悉，也感到有些亲切的会场，我觉得会场的简陋，刚才路上跟我们委员会的律师说，现在找这样简陋的会场可能都不太好找了，而我们的律师大家都公认为是高大上的职业，大家经常是工作在豪华高档的写字楼里，出入的都是现代的场所，但是我们的培训却安排在这样一个简陋的地方，尤其让我感觉到不便利的就是来了以后都没地儿休息一下，坐在旁边还占了大
3、家的座位，但是好像大家对会场并不太在意，我们律师没有因为会场不舒服放弃了学习的机会，我觉得更重要的还是对我们研讨的主题，从这点来说，这个会场反而还感觉到很亲切，因为就在这样一个地方，我们进行了多少次的研讨培训，我本人来到这个会场至少也应该有三四次了，其中最近的一次就是刚才主任说的四月份，那次以后多少委员会培训，这个培训出现了一些特别的情况，就是因为报名系统没有运行，没有任何计划，好多的律师同事来了以后无法入座，因此在那个会场上，当时我是做了一个承诺，我确实让我们的律师这么早来一趟白跑，最后不得已而离开会场确实于心不忍，所以当时就做了承诺，如果各位有要求，有需求，我们可以再举行一次，我本人再来跟
4、大家做一次交流，做了这样的承诺，今天是来兑现自己的承诺，也是履行债务的一个安排，但是同时我也跟主任商量了，就是上次讲的主题是关于公司法的强制性和任意性问题，当然我们的很多律师同事也可能是奔着这个主题来的，但是就我本人而言我又觉得同样一个主题重复的在这儿进行交流的话，就觉得有点没劲。还有一种情况，上次尽管很多同志没来到会场，但是注意到上次的培训结束之后，我们有的律师把一些内容发到了微信上，在微信圈当中还是有一定范围的传播，因此可能很多的律师其实也看到了整理的概要内容，因此这种情况下，我再来一次重复同样的内容，我觉得在座律师也觉得没有多大意思，基于这样一个考虑，我想是不是这次虽然是来履行自己的承诺
5、，但我是不是题目可以做一个调整，但是也许有的律师说，对上次的主题还是感兴趣，我想能不能兼顾一下，在今天这样一个主题之下把上次涉及到的内容也做适当的涉及。今天的主题，我想也得选择一个跟我们律师实务联系特别密切，跟大家的律师业务有直接的关联和帮助的主题，是大家在工作当中经常遇到，也在经常思考，希望有这样一个机会进行深入交流的主题，因此就选择了股权转让的法律问题，这个地方写的是股权转让增益的裁判法律事务，这个地方不讲裁判，因为裁判更多的是法官仲裁员的角度，对我们律师来说更多的是解决当事人的增益代理，股权转让的案件，所以我想这个题目应该叫股权转让增益的法实务问题。这个题目其实我后来翻了一下我的记录才发
6、现，在2013年的时候，好像有一次我们北京律协组织培训，这个题目是讲过的，后来我发现又重复了，而且不光在这个地方，在别的场合也讲过，但是别的场合我们律师就不在场，所以今天讲这个主题，也许我们有的律师在上一次是不是来过，但是我自己都忘了，我估计我们的律师也忘了，我在想即使这个题目有所重复，但是今天我们在这里来进行专题的研讨，我觉得依然有它重要的意义，尤其是就在最近的这一两年，我们有关的立法司法在这个方面都在全面的推进，实践当中也出现了一些新的情况，其中特别是最新公布的最高人民法院司法解释四，公司法的司法解释四，其中有相当的一部分条款涉及到股权转让，其中特别是关于股权转让中的优先购买权的问题，司法
7、解释四做了若干条款的专门规定，我们今天探讨这个话题，又有了进一步的内容，我们可以对司法解释四的规定、对一些问题做出新的分析和思考。其实司法解释四也是近一段时间，我们公司法学界，公司法的实务部门包括我们广大的律师、法官特别关注的一个问题，大家应该是各种方式来提供自己的建议，今天我想这也是一个难得的机会，前段时间我也在参加天同（音）律师事务所组织的一个小范围的研讨，那个研讨内容好像天同所也在一个范围里边发布了，那次会上我就对司法解释四做了很深入的研究，今天从股权转让的角度我想也能联系司法解释四的规定做一些相应的分析。 另外一个，最高法院其实除了正在起草的公司法司法解释四，其他的司法解释也涉及到股权
8、转让的问题，最具体最直接的就是正在起草的关于矿业权的司法解释，这是最高人民法院正在起草的文件，叫关于审理涉及矿业权民事纠纷案件司法解释，这些年在我们遇到的公司案件中，有相当一部分是与矿山公司相关的，在我们说股权转让纠纷中，有很多就是矿山公司的股权转让，相对于别的行业股权转让，矿业权的股权转让更容易引发当事人的纠纷，因为他存在着特别的法律关系，因此最高人民法院正在起草的矿业权的司法解释当中其实有相当多的条款解决的就是矿业权的转让问题，而矿业权的转让很多时候是采取的矿山公司的股权转让方式，这个使得今天我们在探讨股权转让问题同样有了新的对象，新的内容。另外一个，大家也都知道了，我们的民法典正在制订过
9、程中，刚刚结束的全国人大常委会已经第一次审议民法总则，民法典的编纂，采取了分布推进的方式，第一个阶段就是制订民法总则，经过一年多的工作，民法总则第一次提交全国人大审议了，这几天中国人大已经正式对外公布了，在立法的争取意见过程中。在民法总则当中我也注意到，有的条款其中特别是关于民事法律行为的部分，涉及到公司法的问题，尤其是涉及到公司法中的股权转让关系，股权转让纠纷法律调解问题，同样给我们今天这个话题的探讨也提供了新的素材，我们有些问题还是可以联系正在制订的民法典的草案，进行相应的分析和探讨，因此这样看来，虽然股权转让是一个老话题，虽然跟我们的律师可能在不同的场合也有过交流，但是可能还不太会影响今
10、天我们对它进行再次的全面的深入交流的实际意义，这就是对这个话题本身做的一个说明。 下面就进入这个问题的专题内容，第一个问题，我想简单的分析总结一下对这个问题探讨的意义和价值，关于股权转让，刚才说的这些本身也反映了股权转让它的重要价值和意义，如果进行更具体的分析，首先我就想到股权转让纠纷和我们的律师业务的关联，随着律师业务的发展，随着我们的法律适用的复杂化，也注意到律师业务的专业化也越来越突出，原来我们的律师是全方位的，全领域的，什么都做，慢慢我们开始去向专业化，有专门诉讼的，有非讼的，非讼的又细分为更具体的领域，甚至有的律师专门做什么离婚案件的，我曾经接触过一个离婚案件，说有当事人介绍这个律师
11、主要就做离婚案件，当时我遇到的那个案件就是离婚做财产划分，后来说当事人的律师是专门为女方做离婚代理的，尤其站在女方的角度怎么样维护她的权益进行专门的研究，所以他的业务方向就专门为女方做代理，所有有关女方的法律依据有利的案件他全都搜集起来，于是我就想到这个律师业务正向一个更专更尖的方向发展，我就想股权转让其实也是一个公司法领域更具体的一个特定的方向，这个业务是相当复杂，我就在想我们的律师也许将来的业务发展，有的律师专门研究股权转让，专门处理股权转让纠纷，这个旗号一打就能吸引相当的当事人过来，说这个律师打股权转让是最有经验的，这是从股权转让这个业务和律师业务的发展，我在想确实股权转让应当是我们的律
12、师业务当中非常重要的一个业务的内容，也是很重要的未来我们说很有前景的一个方向，原因是什么呢？原因就是股权转让纠纷的普遍性与重要性，股权转让是属于公司法方面的一个问题，公司方面的法律问题，包括诉讼和非讼，也是近些年来法律业务发展最快的一个领域，而在公司案件当中最多的最复杂的莫过于股权转让，公司案件现在是越来越多，那么在公司案件当中数量最多的毫无疑问是股权转让，虽然很难做精确的数字统计，但是从一般的接触的感觉，从概率上来看，股权转让的纠纷在公司的案件总数当中，至少应当是在半数以上，就我的经验而言，有些可能就是专门的就是股权转让本身，有些虽然不仅仅是股权转让还涉及到别的问题，但是股权转让是其中可能最
13、主要的争议，有些可能别的争议但是其中也涉及到股权转让问题，如果这样说下来，股权转让的这样的案件远远不止还有更多，这是股权转让纠纷本身它的普遍性，由此也决定了对这个问题他的认识，对这个问题的解决以及商业的法律规定他的重要性，对股权转让的这种纠纷，这种法律的适用问题，这些年最高人民法院其实一直在进行这方面的研究，公司法的司法解释，在公司法修改之后就开始，到现在已经出台了三部，后来又在制订第四部，司法解释四他所解决的主要的问题，就是股权转让，司法解释四涉及了若干方面的问题，其中股权转让是他最主要的要解决的一个问题，这个司法解释四要说什么时候开始呢？现在正在征求意见，但是绝不是现在才开始的，我翻看了一
14、下记录，早在2011年最高人民法院就发布了关于司法解释四的征求意见稿的草案，到2013年的时候在征求意见的基础上又形成了进一步的草案，但是由于各种原因，司法解释四迟迟未能出台，到现在2016年最高人民法院按照工作的安排，是要加快司法解释四的颁布，所以现在修改以后已经向社会公开意见。司法解释四现在看内容有些调整，本来最初股权转让是其中最主要的内容，现在司法解释四股权转让仅仅是其中一部分，前面还有很重要一部分是关于公司决议的效率问题，另外还有别的几个问题，股权转让问题只是其中的一个部分，但是从中依然可以看出我们的司法解释面对股权转让实践中形形色色的法律实务的问题，力图对他有一个统一的解释和规定，目
15、的就是解决公司法的适用，解决适用当中各种纷繁复杂的具体问题，这也反映了股权转让这个问题的复杂性，他需要最高人民法院司法机关对他的适用问题做出特别的规定，否则很多问题认识不统一，标准不一致，导致司法裁判的不统一，这是我们在这儿探讨股权转让这样一个增益的法律适用问题它的重要的意义和价值，这是今天我要说的第一个问题。 第二个问题，我们就探讨实质的具体的问题，关于股权转让规范的任意性与自治边界。刚才我们说到上次我们学习研讨选择的主题是公司法的强制性与任意性的问题，今天虽然我们不再重复那个专题，但是想对那个专题能够做一个必要的连接，这个连接的问题就是股权转让的任意性和自治边界，在那个专题当中我们对公司法
16、的强制性和任意性做了一个全面的梳理，我在这儿也跟大家说一下，我们当时都探讨了什么问题，我们探讨了公司法的强制性、任意性它的理论意义和实践价值，其中特别是以各种丰富生动的个案事例证明了公司法的强制性任意性问题，在实践当中它的突出的实践价值，因而是我们律师业务当中必须研究关注的重大法律问题，跟我们的律师业务息息相关，我们也分析了公司法的强制性、任意性的一般原因，从一般法律的强制性规范、任意性规范划分，过度联系到公司法本身的强制性和任意性的划分问题，我们也说到在法律当中任意性最强的法律莫过于合同法，公司法同样也存在强制性和任意性的划分问题，我们分析了公司法既具有强制性又具有任意性，他是一个有强制性规范和任意性规范有机构成、合理布局的一个法，有些规范是强制的，有些规范是任意的，我们的立法是要基于各个不同的根据来对不同的条款处予他不同的强制性和任意性，我们也分析了，在这个问题上我们国家曾经走过的经历，我们有过的经验和教训，我们深刻的认识到，中国公司法几十年的实践，我们存在的一个重大的误区和失误，就
