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1、基础押题卷六（解析）单选题(1) 基金管理费是支付给( )的费用。A、基金管理人B、基金持有人C、基金发起人D、基金托管人专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：135基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和运作基金而收取的费用。(2) 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（）个阶段。A、3 B、4 C、5 D、6 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：61根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段。(3) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资
2、境外证券市场的试点。A、上海 B、深圳 C、天津滨海新区 D、北京 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：442007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。(4) 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。A、资本公积金 B、法定公积金 C、盈余公积金 D、未分配利润 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：209以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。(5) 证券投资基金所筹资金主要投向（ ）。A、实业B、房地产C、金融工具D、金融机构专家解析：正确答案：C 题型：
3、常识题 难易度：易 页码：121基金是间接投资工具，所筹措的资金主要投向有价证券等金融工具。(6) 开放式基金的交易价格主要取决于（）。A、每一基金份额资产净值B、市场供求关系C、每一基金份额资产总值D、未来收益的贴现值专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：124开放式基金的交易价格则决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。 (7) 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A、行业可持续性B、行业或产业竞争机构C、抗外部冲击能力D、管理层质量专家解析：正确答案：D 题型：常
4、识题 难易度：易 页码：60-61行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：（1）行业或产业竞争结构；（2）行业可持续性；（3）抗外部冲击的能力；（4）监管及税收待遇政府关系；（5）劳资关系；（6）财务与融资问题；（7）行业估值水平。(8) 下列不属于证券市场中介机构的有()。A、证券公司B、证券资信评级机构C、证券业协会D、证券投资咨询公司专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：18在证券市场起中介作用的机构是证券公司和证券服务机构。证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。(9) 证券市场的
5、资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、中介机构专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：6证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。(10) 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、公司型基金 D、契约型基金 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：140巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险，因而最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是开放式基金。(11) 当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而( )。A、波动 B、不确定
6、 C、增加 D、摊薄 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：54考察增资对股价的影响。(12) 在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过()。A、33%B、2/3C、49%D、1/4专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：41在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过49%。(13) 我国目前的股票发行制度是（）。A、注册制 B、核准制 C、审批制 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：201我国证券发行制度是核准制。
7、根据证券法、公司法等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会“核准”。(14) 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A、任意公积金 B、法定公积金 C、资本公积金 D、盈余公积金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：255以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。(15) 按照债券形态分类,无记名国债属于（）。A、记账式债券B、实物债券C、凭证式债券D、电子式债券专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：83无记名国债属于实物债券，它以实物券的形
8、式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。(16) 目前我国基金管理公司的业务不包括（）。A、QFII业务B、QDII 业务C、受托资产管理业务和投资咨询服务D、作为投资管理人从事企业年金管理业务专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：131-132我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。(17) 普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。A、所有者权益 B、资产 C、注册资本 D、净资本 专家解析：正确答案
9、：C 题型：常识题 难易度：易 页码：65普通股票成为股份公司注册资本的基础。(18) 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和()。A、普通债券 B、专项债券 C、特别债券 D、政府支持机构债券 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：94地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券。(19) 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。A、行权方式不同B、权利内容不同C、交易场所不同D、权利载体不同专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：183分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券
10、之间存在的区别有：1.权利载体不同；2.行权方式不同；3.权利内容不同。 (20) 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A、相对法 B、综合法 C、基期加权法D、计算期加权法专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：238相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。(21) 下列关于债券的表述不正确的有 。A、债券和股票两者的收益率相互影响B、公司破产时,债券清除顺序在股票之前C、债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D、在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定专家解析：正确答案：
11、C 题型：常识题 难易度：易 页码：85不是所有债券持有者都可参与发行公司重大事项的事议和表决。(22) ()于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。A、财政部 B、证监会 C、中国人民银行 D、国务院 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：37国务院于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。(23) 关于地方政府债券,以下说法错误的是()。A、是地方根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金
12、B、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券C、我国从1996年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）D、近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：94我国从1995年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）。(24) 尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,( )并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A、互换B、远期合约C、期货合约D、期权专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难
13、易度：易 页码：158尽管交易双方也可能到期进行合约的结算，但多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。 (25) 双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。A、LOF B、ETF C、期货 D、期权 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：127ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。(26) 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B、证券公司债券包括证券公司发行的可转换
14、债券和次级债券 C、证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行 D、中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：100证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。(27) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：220考察证交所暂停股票在创业板上市的情形。(28) （）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A、B股B、H股C、蓝筹股D、红筹股专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：72红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。(29) 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的()。A、监管措施 B、治理措施 C、处罚措施 D、以上都不对 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：303考察对证券经营机构的监管。 (30) 当可转换债券持有人行
