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1、 中央国债登记结算有限责任公司关于颁布债券质押业务操作流程（试行）的函发文日期2000年10月11日有效范围全国 发文机关中央国债登记结算有限责任公司文号国债函字2000025号时效性现行有效生效日期2000-10-11所属分类担保物权 ( 民法-物权-担保物权 ) ，股份股权 ( 公司法-股份股权 ) ，证券 ( 证券期货法-证券 ) 中央国债登记结算有限责任公司关于颁布债券质押业务操作流程（试行）的函（国债函字号）国家开发银行、中国进出口银行：根据中国人民银行关于国家开发银行、中国进出口银行参与全国银行间债券市场只能用质押方式办理资金融出、融入业务的规定，我公司制订了债券质押业务操作流程（
2、试行），现发布给贵行，请你行据此办理。此函附件：债券质押业务操作流程（试行）中央国债登记结算有限责任公司二年十月十一日 附件： 债券质押业务操作流程（试行）一、本操作流程适用于政策性银行与全国银行间债券市场成员之间的债券质押业务，可作为债券质押业务质权的债券品种为在中央国债登记结算有限责任公司（简称中央国债登记公司）托管的国债、政策性金融债、中央银行债等。在中国人民银行未正式批准启用债券簿记系统处理债券质押业务之前，暂用手工方式处理。二、债券质押业务是指债券持有者（出质人）与质权人双方达成协议并签订债券质押合同后到中央国债登记公司办理债券质押登记手续、解押或质押券清偿过户等手续。三、债券质押登
3、记流程（一）债券质押应由出质人向中央国债登记公司出示与质权人签订的主合同和债券质押协议，并提交书面的债券质押申请。债券质押申请书按中央国债登记公司提供的标准格式（见附件一）填写，并签章。（二）中央国债登记公司受理后，当即检查出质方债券托管余额，余额足够的，核对印鉴。对余额足够且印鉴相符的，办理债券质押登记，并向出质方和质权人分别出具债券质押登记确认书（见附件二）。四、债券解押流程（一）债券解押（包括到期解押、提前解押和部分解押），出质人和质权人分别向中央国债登记公司提出书面债券解押申请。如果提前解押或部分解押，应在书面申请中列示其理由。债券解押申请书按中央国债登记公司提供的标准格式（见附件三、
4、四）填写，并签章。（二）中央国债登记公司受理后，当即审核债券解押申请，审核通过，检查出质方债券质押（冻结）余额，余额足够的，核对印鉴。对协议相符、余额足够且印鉴相符的，办理债券解押，并向出质方和质权人分别出具债券解押确认书（见附件五）。五、质押逾期处理（一）债券质押期届满，出质人和质权人必须办理解押或续押手续。逾期不办理的按中华人民共和国担保法的有关规定处理。（二）办理债券续押手续，出质人应向中央国债登记公司出示与质权人签订的债券质续押协议，并提交书面的债券续押申请。债券续押申请书按中央国债登记公司提供的标准格式（见附件六）填写，并签章。（三）中央国债登记公司受理后，当即检查出质方债券冻结余额
5、，冻结余额不足的，再检查其托管余额；余额足够的，核对印鉴。对余额足够且印鉴相符的，办理债券续押登记，并向出质方和质权人分别出具债券质押登记确认书（见附件一）。六、中央国债登记公司设立债券质押业务登记簿，记录债券质押冻结续冻、解押解冻情况。同时建立债券质押业务档案，保存债券质押业务的相关文件、资料等。七、债券质押登记完毕，通过债券簿记系统中心端的债券质押代发指令完成其帐务处理。其帐务处理程序为：将出质人的债券从其可用专户扣划至其冻结专户；解押时，从其冻结专户返回至可用专户。八、债权登记日日终仍处于质押冻结状态的债券，属于附息债券的，原质押协议未作约定的，应付利息归出质人，协议有约定的，从其约定；
6、属于到期兑付的，原质押协议未作约定的，对其质押冻结债券不予兑付，本息原地冻结，并通知双方，协议有约定的，从其约定。九、质押到期后，如出质人未履行协议，不能正常办理解押，需要对质押的债券进行清偿处理时，按非交易过户的操作流程和帐务处理程序办理。双方有协议的，按双方的协议和经双方签章确认的书面指令办理非交易过户；双方没有协议的，根据法院或仲裁机关的裁定办理质押券非交易过户。十、在中央结算公司托管的记帐式企业债券持有者以其持有的企业债券办理质押业务，参照本流程办理。十一、本操作流程报中国人民银行货币政策司备案。十二、本操作流程自颁布之日起执行。附件：一、债券质押申请书二、债券质押登记确认书三、债券解
7、押申请书（质权人用）四、债券解押申请书（出质人用）五、债券解押确认书六、债券续押申请书中央国债登记结算有限责任公司二年十月十日 附件一： 债券质押申请书申请日期：年月日 债券单位：万元出质人名称出质人托管帐号质权人名称质押原因债券代码债券名称质押面额债券代码债券名称质押面额债券代码债券名称质押面额债券代码债券名称质押面额债券代码债券名称质押面额债券代码债券名称质押面额质押期限年月日- 年月日经办人签章复核人签章经办部门印章备注 说明：经办人、复核人签章和经办部门印章必须与在中央国债登记公司托管部的预留印鉴相符。填写必须用钢笔或签字笔，字迹清楚，印章清晰。此表一式两份，一份申请单位留存，一份交中
8、央国债登记公司。 附件二： 债券质押登记确认书编号： 质登第 号债券单位：万元以下债券已根据出质人的申请办理冻结手续，中央国债登记结算有限责任公司保证在质押期内不办理过户事宜。 质押日期质押期限 年月日- 年月日出质人名称出质人托管帐号质权人名称质押原因债券代码债券名称质押面额债券代码债券名称质押面额债券代码债券名称质押面额债券代码债券名称质押面额债券代码债券名称质押面额债券代码债券名称质押面额备注说明：此凭证一式三份，中央国债登记公司、出质人、质权人各执一份。“备注“栏填写初始质押或展期（），代表第几次。中央国债登记结算有限责任公司托管部年月日 附件三： 债券解押申请书（质权人用）申请日期：
9、年月日债券单位：万元出质人名称出质人托管帐号质权人名称解押原因债券代码 债券名称 解押面额原质押面额债券代码 债券名称 解押面额原质押面额债券代码 债券名称 解押面额原质押面额债券代码 债券名称 解押面额原质押面额债券代码 债券名称 解押面额原质押面额债券代码 债券名称 解押面额原质押面额经办人签章复核人签章经办部门印章备注 说明：经办人、复核人签章和经办部门印章必须与在中央国债登记公司托管部的预留印鉴相符。填写必须用钢笔或签字笔，字迹清楚，印章清晰。到期、提前或部分解押均在备注栏内注明，同时注明提前或部分解押原因。此表一式两份，中央国债登记公司、质权人各执一份。 附件四： 债券解押申请书（出
10、质人用）申请日期：年月日 债券单位：万元出质人名称出质人托管帐号质权人名称解押原因债券代码债券名称解押面额原质押面额债券代码债券名称解押面额原质押面额债券代码债券名称解押面额原质押面额债券代码债券名称解押面额原质押面额债券代码债券名称解押面额原质押面额债券代码债券名称解押面额原质押面额经办人签章复核人签章经办部门印章备注 说明：、经办人、复核人签章和经办部门印章必须与在中央国债登记公司托管部的预留印鉴相符。、填写必须用钢笔或签字笔，字迹清楚，印章清晰。、到期、提前或部分解押均在备注栏内注明，同时注明提前或部分解押原因。、此表一式两份，中央国债登记公司、出质人各执一份。 附件五： 债券解押确认书
11、编号：质解第 号 债券单位：万元解押日期质权人名称出质人名称出质人托管帐号债券代码债券名称解押面额原质押面额债券代码债券名称解押面额原质押面额债券代码债券名称解押面额原质押面额债券代码债券名称解押面额原质押面额债券代码债券名称解押面额原质押面额债券代码债券名称解押面额原质押面额解押原因备注 说明：此凭证一式三份，中央国债登记公司、出质人、质权人各执一份。“解押原因“有到期解押、提前解押、部分解押和逾期自动解押四种情况，填写其中一项。中央国债登记结算有限责任公司托管部年月日 附件六： 债券续押申请书申请日期：年月日债券单位：万元出质人名称出质人托管帐号质权人名称续押原因债券代码债券名称续押面额原质押面额债券代码债券名称续押面额原质押面额债券代码债券名称续押面额原质押面额债券代码债券名称续押面额原质押面额债券代码债券名称续押面额原质押面额债券代码债券名称续押面额原质押面额原质押期限年月日- 年月日续押期限年月日- 年月日经办人签章复核人签章经办部门印章以上由出质人填写、签章；质权人在下面指定位置签章确认；二者齐全，方可有效。质权人意见 质权人盖章 年月日备注说明：经办人、复核人签章和经办部门印章为出质方的，必须与在中央国债登记公司托管部的预留印鉴相符。
