ems内审员培训课程.ppt

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1、深圳市*管理顾问有限公司,ISO14001:2004 环境管理体系内审员教程 审核部分 讲师:*,基 本 术 语,审核证据(audit evidence) 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 注： 1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员 用来判断是否符合审核准则 2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、 文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试 验结果或其他方法。,基 本 术 语,审核准则(audit criteria) 审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。,基 本

2、 术 语,审核发现 (audit findings) 将收集的审核证据与审核准 则进行比较所得出的评价结 果。 注：审核发现是编写审核报 告的基础。,基 本 术 语,审核结论 (audit conclusion) 审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见，它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证。 备注 实施内部环境审核后所下的结论有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，存在环境管理体系上的重大缺陷，必须立即纠正。,基 本 术 语,环境审核 (environmental audit) 客观地获取审核证据并予以评价， 以判断特定的环境活动、事件、

3、状况、管理体系，或有关上述事 项的信息是否符合审核准则的一 个以文件支持的系统化验证过程， 包括将这一过程的结果呈报委托方。,基 本 术 语,环境管理体系审核 (environmental management system audit) 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。,基 本 术 语,环境管理体系审核准则 (environmental management system audit criteria) 审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审核证据

4、进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的环境管理体系要求。,内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。 注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被审核的活动无关，就可以被视为独立的。,审核要点（ 4.2 环境方针）,是否由最高管理者制定并批准环境方针； 环境方针的内容是否与组织的活动、产品或服务相适应； 环境方针是否包含了两个承诺和一个框架的内容； 环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架； 环境方针是否形成文件； 采取何

5、种方法使全体员工理解环境方针； 采取何种方式让公众获取环境方针； 环境方针是否付诸实施。,审核要点 （4.3 规划（策划） 4.3.1 环境因素）,所编制的程序是否覆盖了环境要素识别、评价和更新，内容是否适用； 环境因素的识别是否具备充分性； 重要环境因素的评价和确定是否合理； 环境因素和重要环境因素是否登记； 该组织的现场和周边是否有特殊环境要求； 识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素； 识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素； 识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素。,审核要点（ 4.3.2 法律法规和其他环境要求）,是否建立并保持了能够确定适用于本组织的法

6、律、法规和其他要求的程序； 相关的法律、法规的获取渠道是否可以满足要求； 如何使相关人员及时获悉并得到新获取的法规； 有无相关法规及标准清单； 有无适用的法规及标准。,审核要点（ 4.3.3 目标、指标和方案）,环境目标和指标如何体现环境方针，是否考虑到了该组织活动、产品或服务相关的重要环境要素； 制定的目标、指标是否分解落实到有关职能部门和岗位； 目标、指标是否尽可能量化； 相关方的观点是否得到考虑； 目标、指标是否体现环境方针对污染预防的承诺； 有无文件化的管理方案； 环境管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表； 环境管理方案能否保证相应目标和指标的实现。,审核要点 （ 4.4 实施与

7、运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限）,最高管理者是否为环境管理体系配备了必要的资源； 最高管理者是否明确了管理者代表的职责和权限； 体系所覆盖的各有关职能部门的责任是否明确； 个相关层次的职责是否形成文件，是否已传达出，以何种方式传达，相关层次是否已明确。,审核要点（ 4.4.2 能力、培训和意识）,培训程序中是否对明确培训需求提出要求； 具有重要环境因素或可能产生重大环境影响的岗位或职工是否受到相应的培训； 培训活动是否有记录，是否有效果； 各管理层、职能部门是否得到必要的培训； 对供方和承包方，是否需要培训，主要培训内容是什么,审核要点（ 4.4.3 信息交流）,内外部的信息交流渠道

8、是否畅通； 异常、紧急情况下的信息如何交流； 有关重要环境因素的外部信息的接收、处理和答复记录是否完整。,审核要点（ 4.4.4 文件）,环境管理体系文件是否覆盖了环境管理体系主要（核心）要素； 环境管理体系文件是否符合这些要素的要求； 环境管理体系文件各要素间的逻辑关系是否明确； 环境管理体系的一、二、三级文件是否便于查询； 如果该组织采用电子本文件，则应确认其是否有效,审核要点（ 4.4.5 文件控制）,体系运行的各类文件是否便于查找； 环境管理体系运行的各类关键岗位是否得到现行文件版本； 失效文件的管理情况； 文件更改、修订的管理和发放； 文件的保存期是否明确。,审核要点（4.4.6 运

9、行控制）,是否对可能导致偏离环境方针、目标、指标的运行编制了程序； 运行标准是否明确； 是否将相关程序与要求通报给供方和承包方； 与重要环境因素有关的岗位是否明确，是否建立了相应程序； 上述程序有无支持的作业文件。,审核要点（ 4.4.7 应急准备和响应）,是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗位； 这些岗位的程序中有无对紧急情况发生后的应急响应内容； 是否定期试验应急措施； 当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序或作业文件进行评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录。,审核要点 （ 4.5 检查4.5.1 监视和测量）,是否对重大环境因素进行例行监测； 是否运行控制程序、应急程序及

10、作业指导书的执行情况进行日常检查； 是否对目标、指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查； 是否对环保法规、标准的符合性进行定期检查，发现不符合是否进行信息交流和处置； 是否定期校准环境监测设备，治理设施是否定期检测。,审核要点（ 4.5.3 不符合，纠正和预防措施）,是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，指责是否明确； 是否有针对相关方投诉所采取的纠正措施要求； 不符合的纠正与预防措施的实施和验证； 是否实现了由于采取纠正和预防措施而导致的程序变更和文件修改。,审核要点（ 4.5.4 记录）,记录是否完整，填写是否正确、字迹清晰、能准确识别； 记录的保存是否有适宜的环境条件，是否便于查找

11、和借阅，并能确保防止丢失和损坏； 组织是否规定了各种应保存的记录的保存期限； 所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性。,审核要点（ 4.5.5内部审核）,内部审核员是否经过培训，是否具备审核能力； 是否制定了内部审核计划并按其实施； 是否由于被审核对象无直接责任的人员执行审核任务； 审核用检查表是否充分、符合要求； 是否按程序要求编写了审核报告并发放到相关部门； 对每一项不符合是否都已按“4.5.2不符合、纠正与预防措施”进行了整改； 内部审核的效果。,审核要点（ 4.6管理评审）,最高管理者是否定期进行管理评审，有无文件化的管理评审结果； 评审结果是否有记录，是否体现了污染预防和持续改

12、进的方案； 是否评价和修订了环境方针、目标和体系的其他要求。,内部环境管理体系审核的目的,1、对照环境管理体系的审核准则(ISO14001标准、相关法律、法规和其他要求、体系文件等)，判断受审核部门的环境管理体系的符合性； 2、判断受审核部门的环境管理体系是否有效地实施和保持； 3、发现受审核部门的环境管理体系中可予以改进的领域，并将其明确； 4、评估管理评审在确保环境管理体系持续适用性和有效性方面的效能。,内部环境管理体系审核的范围,1、业务方面 a) 明确组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大环境因素和相关的环境影响； b) 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。

13、2、现场方面 a) 一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系管理多个现场 b) 临时性现场 c) 无特定现场的登记对象 3、管理方面,环 境 审 核 的 种 类(1),环 境 审 核 的 种 类(2),1.内部环境管理体系审核(第一方审核) 内部环境管理体系审核是组织内部的审核员对自身组织的审核。作为一个基本原则，不能对本部门进行审核。同时，独立审核是极其重要的。 2.外部环境管理体系审核 a) 第二方审核 组织对和自己有往来关系的组织进行的审核称为第二方审核。审核方和受审核方属同一集团企业，但均为独立的法人时也属这种情况。 b) 第三方审核 外部机构对毫无关系的组织进行的审核称为第三方

14、审核。,内部环境管理体系审核的特点(1),内部环境管理体系审核和管理评审一样是建立、保持环境管理体系中最重要的工具。内部环境管理体系审核的主要特点为： 1、计划性 相对于外部环境管理体系审核这种短期审核而言，内部环境管理体系审核是通过制定月计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味着不能在较短时间内完成)。内部环境管理体系审核年度计划。,内部环境管理体系审核的特点(2),2、突出重点 外部环境管理体系审核是在短时间内审核整个体系。与此不同，内部环境管理体系审核可以花较长时间对某一领域进行细致审核，即可以突出重点。 3、内部人才的灵活使用 a.更熟熟悉活动、组织、体制和人; b.对环境因素了解较多

15、、较深; C.来自内部的压力? d.缺乏客观性? 4、以改进为目的,常见的缺陷,a) 没有受过培训的、无经验的人进行内部环境管理体系审核； b) 内部环境管理体系审核有时得不到实施； c) 流于形式； d) 仅进行部分体系内部审核； e) 无内部审核日程表，内部审核 在有关人员有时间时才进行； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没在管理评审中进行内审报告的评审。,内审成功与否关键是领导重视与否！,内部环境管理体系审核的正面效应,1、不仅能在形式上而且能在实质效果上进行审核。在某一领域的细致、认真的审核，可以较深刻地检查组织的环境管理体系。 2、可以节约外部审核费用。 3、可以带来技术上的改

16、进。内部环境审核员能对不符合提出有效的具体的意见，对考虑技术对策会有帮助。 4、还可期望如下效果： a) 确实保持环境管理体系； b) 使第三方认证变得容易； c) 向市场提供环保型产品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促进部门间的联系。,内部环境管理体系审核的任务(1),审核组长的任务 1、决定审核准则和审核范围； 2、检查组成审核组的人员有无利害关系； 3、编制审核计划； 4、解决审核期间可能出现的问题； 5、及时向受审核方通报已确定的不符合的审核发现； 6、通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论事项； 7、促使环境管理体系的改进； 8、追踪验证纠正措施的实施情况。,内部环境管理体系审核的任务(2),环境审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施所承担任务； 3、就环境管理体系判明审核发现，为达成审核结论收集、分析有关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告书的编写。,内部环境管理体系审核的任务(3),审