国家实验室的构建原则与体制机制框架建议

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1、 科技发展研究科技发展研究 第 10 期 （总第 150 期） 上海科技发展研究中心 2007 年 3 月 20 日 编者按：编者按：科学、高效的管理体制与运行机制对于国家实验室的建设和运行具有十分重要的意义。我 国的国家实验室建设刚刚起步，需要就体制和机制进行大量的探索与实践。 国家实验室管理体制 与运行机制研究及国际案例分析课题组，基于国家实验室建设的国际经验，在分析和总结我国国 家重点试验室运行情况的基础上，结合我国自身科技、经济发展的阶段和特点，对国家实验室的构 建原则、管理体制和运行机制进行了积极而深入的思考，提出了许多极具参考价值的对策建议。 与国情相适应的国家实验室架构与国情相适

2、应的国家实验室架构1 国家实验室的构建原则与体制机制框架建议 国家实验室是以国家目标和科学前沿为导向的综合性大型研究实验 基地。根据国家中长期科学和技术发展规划，我国国家创新体系对国家实 验室的总体要求是“适应我国经济和科技协调发展的需要，遵循科技 自身发展规律和经济运行规律，建立结构优化、布局合理、精干高效、纵 深配置的国家实验室体系” 。 “适应我国经济和科技协调发展的需要，遵循科技 自身发展规律和经济运行规律，建立结构优化、布局合理、精干高效、纵 深配置的国家实验室体系” 。同时，还要实行开放、流动、竞争、协作的 科研机制，采用市场导向与技术创新相结合的成果转化机制，构建健全的 符合科研

3、工作特点和产业发展要求的管理体制等。因此，国家实验室的构 建需要进行缜密思考、完整策划，以发挥其规模集成、学科交叉的优势。 1上海科技发展基金软科学研究重点项目国家实验室管理体制与运行机制研究及国际案例分析 （066921011） 1 一、构建原则 借鉴国外的经验，结合我国科技经济发展的特点，国家实验室的构建 应遵循以下几项基本原则。 目标导向目标导向 国家实验室建设必须有利于国家战略目标的整体实现。国家实验室建设必须有利于国家战略目标的整体实现。 国家实验室要以国家目标和科学前沿为导向，重点着眼于事关国家发展全 局的战略高技术研究和保障我国科技、经济和社会全面、协调、可持续发 展的重大公益性

4、研究，集聚和造就一流人才，优化资源配置，实现重大原 始性创新成果。因此，国家实验室运行机制和发展规划必须为这一总体目 标服务，因目标设机构、设职务，做到人与目标高度配合，避免出现因人 设事、因人设职的现象。 权责一致 国家实验室的科研管理机构职责与职权必须协调一致。权责一致 国家实验室的科研管理机构职责与职权必须协调一致。 以“权责一致”为核心的科研管理结构是决定科研机构绩效的重要因素。 国家实验室的构建过程中，应建立规范的、以“权责一致”为核心的科研 管理结构，特别是通过培育国家实验室独立科研实体的地位，形成民主、 宽松、具有凝聚力的创新氛围和科研环境。 “权责一致”原则的实现，一 方面需设

5、计合理的国家实验室内外部管理结构和职位体系，另一方面要制 定权责相称的制约机制和奖惩分明的激励机制，最终实现有权必有责、制 约和激励相互促进、高效运行的体制机制。 统分结合统分结合 国家实验室在宏观管理环节要处理好集权与分权关系。国家实验室在宏观管理环节要处理好集权与分权关系。 通过统一指挥，统一组织，统一行动，保证国家实验室最高管理部门的决 策得以贯彻执行，提高管理工作的有效性。同时，在统一指挥的前提下， 要注重发挥“分权”的激励效果，适当规定各级的权限和职责，调动各级 组织和员工的积极性，提高组织灵活性和适应性。在国家实验室运作和管 理中，管理者必须明确集中与下放的权力分野，该集中的权力主

6、要包括学 科建设与发展战略、大型仪器采购、规章制度的制定等等，而对于机构人 力资源配置、中小型仪器设备添置、课题经费使用等权力则应下放。 2 二、管理体制 管理体制在很大程度上决定国家实验室的发展方向、共享程度与运行 质量。从管理决策和指令的渠道，我们将国家实验室的管理体制分为外部 和内部两种管理体制。 ? 外部管理体制 外部管理体制 借鉴成功经验，结合我国国情，建议我国的国家 实验室采用分级管理的外部管理体制（见图一）。各部门职能如下： 图一 我国国家实验室外部管理体制 图一 我国国家实验室外部管理体制 （1）国家实验室发展规划委员会 （1）国家实验室发展规划委员会 主要对国家实验室的建设与

7、发 展进行总体规划。规划委员会成员应包括多学科的战略科学家、科技部、 国家实验室发展规划委员会 宏观管理部门 （科技部） 地方政府 职能部门 行政主管部门 （教育部、中科院） 依托单位 理事会 评估机构 跨学科联系委员会 区域 监督 委员 会 咨询 委员 会 国家实验室 2 国家实验室宏观管理体制 国家实验室中观管理体制 国家实验室 1 3 国家发改委、教育部、中科院、自然科学基金委等管理部门。委员会办公 室设在国家有关主管部门（如国家科技部），负责总体规划的实施和协调。 （2）宏观管理部门）宏观管理部门 统筹国家实验室的建设和管理工作，组织实施 国家实验室总体规划；负责国家实验室的遴选决策，

8、批准国家实验室的建 立、重组、合并和撤消；制定国家实验室的发展方针、政策和规章；宏观 监控国家实验室的建设和运行；考核拨发有关经费；牵头组织国家实验室 的评估，拟定评估指标体系。 （3）评估机构）评估机构 选择专业评估机构或委托社会独立的中介评估机 构对国家实验室进行运行绩效进行评估。评估机构受理评估申请，拟定评 估方案和评估细则，组织专家评估，提交评估报告。 （4）跨学科联系委员会）跨学科联系委员会 促进国家实验室之间和学科之间的整 体协调。跨学科联系委员会是一个联系各国家实验室和依托单位的跨学科 非常设委员会，由各学科领域的资深科学家组成。该委员会通过推动国家 实验室之间以及与大学、科研机

9、构的相互合作，建立各种形式的科研伙伴 关系，有效应对跨学科研究所面临的挑战；汇集各个国家实验室向科技部 提供的独立科学咨询，提出科学性和战略性目标；在学术上向国家实验室 提供高效的跨学科学术服务。 （5）行政主管部门和地方政府科技管理部门 （5）行政主管部门和地方政府科技管理部门 对国家实验室进行 具体的指导和管理。教育部、中科院、卫生部、农业部等和地方政府科技 管理部门的主要职责是贯彻落实国家有关方针、政策和规章，支持国家实 验室的建设和发展；依据国家规定制定依托本部门（行业、地方）国家实 验室管理细则，具体指导国家实验室的运行和管理，组织实施国家实验室 建设；拨发、配套有关经费。 （6）依

10、托单位（大学、科研院所） （6）依托单位（大学、科研院所） 依托单位主要由大学、 中科院 和国家其他科研机构组成。其职责是为国家实验室提供后勤保障以及经费 等配套条件；负责推荐理事会成员、实验室主任及学术委员会主任，聘任 4 学术委员会和管理委员会成员；对国家实验室进行年度考核，配合科技部 和主管部门做好评估工作等；根据学术委员会建议，提出国家实验室的研 究方向、任务、目标。 （7）国家实验室咨询委员会 （7）国家实验室咨询委员会 国家实验室咨询委员会是国家宏观 管理部门（科技部）聘任的非常设咨询委员会，由政府有关部门代表、科 技界专家学者、企业界代表等组成，负责对国家实验室的发展战略、发展

11、方向提供咨询。 （8）监督委员会 （8）监督委员会 协同政府宏观管理部门、行政主管部门，建立 健全国家实验室长效机制。 监督委员会不仅包含政府管理人员、 专家学者， 还应吸收专业学会、企业甚至普通民众代表参加，并给予他们充分的话语 权，以保证国家实验室的管理、监督和评估的制约机制深入推进。 ? 内部管理体制 内部管理体制 建议我国国家实验室实施“四会一主任”的内部 管理体制，即理事会、国际学术咨询委员会、管理委员会、用户委员会及 实验室主任负责制（生命科学类实验室还需设置伦理道德委员会）。 （1）理事会 （1）理事会 是国家实验室内部管理最高决策管理机构。理事会成 员由依托单位提出建议名单，报

12、依托单位上级行政主管部门批准，并由上 级主管部门直接授权对实验室进行领导和监督。它由国家实验室宏观管理 部门、主管行政部门、地方政府、依托和联合共建单位等部门领导、同行 专家和知名科学家及国家实验室主任组成，形成多方制衡的自我管理体 制。理事会对国家实验室的建设方案、学术研究方向战略定位、发展规划、 规章制度等重大事项行使决策权；对国家实验室主任及主要学术带头人的 遴选行使建议和推荐权；协调筹集相关经费；审定和监督国家实验室年度 工作计划的执行情况、财务预算和决算等。 （2）学术与咨询委员会）学术与咨询委员会 是国家实验室的最高学术指导机构。由 相关领域知名专家组成。学术委员会委员主要职责包括

13、：审议国家实验室 的目标、任务和研究方向；审议国家实验室的重大学术活动、年度工作； 5 对实验室主任提交的研究工作计划、主要学术骨干的选聘及国际学术交流 活动提供咨询和建议，促进实验室与国际相关机构的交流与合作；考核评 价实验室各研究部门的工作。 （3）实验室主任 （3）实验室主任 全权负责实验室的建设、运作和管理工作。实 验室主任应面向国内外公开招聘，由理事会（或依托单位）遴选并向上级 主管部门推荐，上级行政主管部门批准后聘任。主任的主要职责有：制定 和实施年度工作计划；提供年度经费预算，统筹支出，组织和筹集经费； 提出研究人员岗位设置计划，人员聘任与考核；结合学科方向与布局，筹 划、 争取

14、和实施重大研究项目； 组织国内外重要学术交流活动与合作研究； 向理事会、管理委员会及有关部门提交年度总结报告。 （4）（4）管理委员会 管理委员会 制定相关具体制度以及学科建设发展战略。管 理委员会主任由国家实验室主任兼任，其成员由国家实验室副主任、各研 究部主任、公共技术服务部主任、行政事业部主任，依托单位领导和有关 部门负责人、 联合共建单位有关部门负责人等组成。 管理委员会的职责是： 制定学科建设与发展战略，制定实验室运行与管理的相关制度，组织各学 科联合申请重大研究项目；制定实验室年度工作总结与年度报告，考核、 评议实验室相关人员的工作绩效；制定运行经费的使用与预算方案。 （5）用户委

15、员会 （5）用户委员会 监督大型科研设施及公共试验平台运行效果。 用户委员会由国家实验室负责人和下设公共技术支撑部门负责人、重大科 研设施的主要用户单位代表及其上级主管部门代表组成。其职责是发挥国 家大型科学仪器设备作用，并要求运行的效果不能偏离用户的重大需求。 三、运行机制 与外部和内部管理体制对应，建议我国国家实验室的运行机制分为外 部和内部两种运行机制: ? 外部运行机制 外部运行机制 重点通过契约和评估制度使外部管理体制实现对 国家实验室有效调控和管理。 6 （1） 建立合同管理和合同管理人制度， 确保对国家实验室的宏观管理。（1） 建立合同管理和合同管理人制度， 确保对国家实验室的宏

16、观管理。 国家委托大学和科研院所对国家实验室进行管理，以合同管理的方式明确 国家实验室的目标和使命，保证国家对国家实验室的有效管理和宏观调 控，最大限度发挥国家实验室的作用，确保国家科技发展目标的实现。同 时建立派遣常驻代表的“合同管理人”制度，加强对国家实验室的监督和 日常管理。其中，科技部代表国家与国家实验室签订目标和方向明确并具 有法律约束的合同，对国家实验室实行目标合同制管理。主管部门、依托 单位和国家实验室制定和提交实现目标的计划及年度实施计划。合同内容 应当根据国家实验室的优势和社会、国家经济发展的需求，明确国家赋予 的使命和为国家经济建设服务的具体任务；明确为国家实验室提供实现其 目标所需的经费与技术手段支持。这种契约型的管理方式比较灵活、层次 少、决策快、环境宽松，国家实验室对具体研究方向的选择具有较大自主 权， 有利于调动国家实验室研究人员的积极性， 保障国家实验室高效运行。 （2）建立周期性的外部评估机制，提高国家实验室整体运行效率。）建立周期性的外部评估机制，提高国家实验室整体运行