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1、限制进口措施 鼓励出口措施 出口管制,贸易壁垒=关税壁垒+非关税壁垒（non-tariff barriers） 非关税壁垒：除关税壁垒外的一切限制进口的措施。 NTBs产生的原因： 战后GATT使关税下降到10%以下，发达国家关税5%，该趋势将继续； 对某些产业还有必要保护，但TB作用大大削弱，故需采用NTBs； 发达国家采用NTBs作为谈判盘筹码及贸易报复手段。,直接限制进口：进口国对进口数量和金额直接加以限制。最有效的贸易壁垒措施。,一 、限制进口的直接措施,返回目录,1.进口配额制（import quotas system） 在限期内，对配额以内的货物可以进口，超过配额的不准进口或许可进
2、口但征收较高的关税与罚款。 (1).绝对配额（absolute quotas） 在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不准进口。,(2).关税配额（tariff quotas） 对商品的进口绝对数额不加限制，而在一定时期内，在规定的关税配额内进口商品，给予低税、减税或免税，对超过配额的进口商品则加征高关税或附加税。 2.自动出口配额制(voluntary restriction of export) 出口国或地区在进口国的要求或压力之下，“自动”规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。,一. 进口配额与“自
3、愿出口限制”,1.竞争条件下的进口配额,S1 S2 C2 C1 Q数量 60 70 110 120,价格(千元) P,1.0,Sd国内供给曲线,Q40,d,c,b,a,Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,图8-1,(1).配额的分配方式和福利的变化,().政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分，进口国的社会总利益变动与关税一样 ； ().政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于，社会的利益少于关税的情况 ； ().政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利
4、益变动与关税一样； ().政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了+，大于关税时的净损失。,(2). 配额相对于关税的优点,第一，配额可以比关税更有效地控制进口； 第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量； 第三，配额给政府更多的权力； 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。,配额和关税政策影响比较,(4).配额的特殊形式：“自愿出口限制”,(). 自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时， “自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。 ().自愿出口限制对进口国国内市场的价格
5、，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图8-1中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为。,二.影响进口的国内经济政策 1. 产业政策,60 70 120 数量 S1 S2 C2 C1,M160,价格 (千元) P,PW=1.0,b,a,D,1.5,S补贴下的供给曲线,M250,d,S供给曲线,政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。 整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在上页图中，生产者盈余增加了，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，
6、总补贴支出为。社会净损失为。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是+ d （见前页图），后者只有。,2.政府采购：,（1）优先购买本国商品 （2）强调国产化程度 （3）偏向国内企业的招标 （4）直接授标,M1,Pd,Q,S,Pw,a b,M2,D,S1 G D1,P,这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生产者剩余），但政府为此多支付了（a + b），本国的净损失为b。,3.技术和社会标准：,(1).技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针对进
7、口制定的技术标准。 这些技术标准有些是必要的，起了保护消费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业。 (2). 社会标准:由于各国经济发展水平的差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同，劳工标准（蓝色贸易壁垒）就是一个典型的例子,讨论：如何认识蓝色贸易壁垒？,蓝色壁垒是对劳工标准壁垒和社会责任标准壁垒的形象称谓。 其核心是SA8000(Social Accountability 8000)标准 它要求企业不使用童工、不强迫劳动、不扣押工人身份证件或收取押金；尊重工人结社自由及集体谈判权利，不歧视工会代表，不干涉员工信仰和风俗习惯；不
8、使用体罚、辱骂或精神威胁；至多每周工作48小时，至少每周休息一天；至少支付法定最低工资和提供福利，不罚款；任命高层管理代表负责工人健康和安全，甚至对厕所、饮水及食物存放设施、工人宿舍条件都有严格规定.,SA8000实施的原因,欧美发达国家认为是发展中国家的产品倾销给其带来了困境，使其丧失了在传统产业上原有的优势和国际竞争力。具体而言是发展中国家利用低劳工标准，生产出了大量的商品，并低价涌向发达国家。发达国家认为这扭曲了产品成本，是社会倾销或“劳动力倾销”。由于社会倾销的价格一般不会低于同类产品在出口国的价格，亦即不构成一般意义上的倾销，所以很难提出反倾销诉讼。由此，发达国家只能采取别的措施来保
9、护本国的利益，SA8000这一隐蔽性的新的非关税贸易壁垒成为保护发达国家传统产业的方式。,SA8000对出口国贸易的影响,增加了企业的出口成本 认证费用高。资料显示，SA8000标准认证一般需要1年时间，证书有效期为3a，每6个月复查一次，费用极高。 监督成本高。监督实施此协议的成本每年达300万美元，中小型企业一般无法承受。 生产成本高。根据SA8000的相关条款，工作人员周工作时间不超过48h，每一星期至少要休息一天，周加班时间不得超过12h，加班必须是自愿。我国一些劳动密集型企业根本无法履行这些条款。,4.其他非关税壁垒：,(1).繁琐的海关手续 (2).国产化程度要求 (3).进出口的
10、垄断经营 (4).外汇管制和不合理的汇率,三. 相机保护措施,1.反倾销 : 倾销：产品以低于正常价值的价格在国外市场销售。 (1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件 (根据关贸总协定（1994年）第六条和WTO反倾销协议规定)： (). 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格; (). 如果没有这种国内价格，则低于 a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格； b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。,(2). 根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件： ().倾销成立； ().国内产业受到损害； （对进口国境内已建立的某项产业造
11、成重大损害或产生重大威胁，或对某一国国内产业的新建产生严重阻碍。） ().倾销与损害有因果关系。,图88 日本钢铁企业在美国市场,成本,价格,QXQX 数量,MR,MC,MC+t,c,反倾销税t,D,b d,a,e,e,PX PX P1,t,进口国的政府获得的税收（），消费者则净损失了（）。由于课征“反倾销税”，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于，不过消费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，面积正好等于政府税收部分()。如果，进口国净损失，反之，则有净收益。 讨论：反倾销税和关税的区别？,2.反补贴,(1).关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定： 补贴被分成可诉补
12、贴和不可诉补贴。 . ().不可诉补贴 不可诉补贴包括具有全局影响和 非经济的补贴这些补贴是被允许 的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。 ().对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施。,(2).进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件： ().补贴确定存在； ().同类或相同产品的国内产业已受到实质 损害； ().补贴与损害之间存在着因果关系。只有 满足了这三个条件，进口国政府才可以 向受到补贴的进口产品征收反补贴税。 反补贴税的总额不超过进口产品在原产 地直接或间接得到的补贴。,图89美国从韩国进口钢材,价格,A B,P0 P1,D C,O M0 M1 进口数量,韩国出
13、口补贴,反补贴税,DM北美进口需求,3紧急保障措施,国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定1994年第19条）， (1).根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必 要条件是： ().进口产品大量增加； ().进口增加是由不可预见的情况造成的； ().进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果； ().这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁。,(2).进口国政府实行紧急保障的措施：,全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠，进口国政府可以设置数量限制。 关贸总协定对紧急保障措施设有时间限制：保障措施不得超过4年，延长后
14、总期限不得超过8年。,第二节 鼓励出口的贸易和产业政策,一、出口补贴 出口补贴有直接补贴和间接补贴两种方式，前者包括价格补贴和收入补贴，后者包括低息贷款、外销退税、免费或低费为本国出口产品提供服务等 出口补贴对生产、消费、价格和贸易量的影响因本国在国际市场上份额大小的不同而不同,小国情况,图55：出口补贴 （小国情形） 假设政府对每单位 出口商品补贴100元,PWs PW,x1,价格P,a b c d,D 需求曲线,D2 D1 S1 S2,数量Q,S 供给曲线,x2,大国情况,图56： 出口补贴 （大国情形） 假设政府对每单位 出口商品补贴100元 D2 D1 S1 S2,b c d,PW,数
15、量Q,PWs,价格P,D 需求曲线,S 供给曲线,PW,a,e f g,二、对出口产业的生产补贴 生产补贴与出口补贴的区别在于，生产补贴对所有生产的产品进行补贴，而出口补贴只对出口产品进行补贴 生产补贴对生产、消费、价格和贸易量的影响也因本国在国际市场上份额大小的不同而不同,小国情况,图：生产补贴 （小国情形） 假设政府对每单位 产品补贴100元,PW +s PW,S 供给曲线,a b c d,D 需求曲线,D1 S1 S2,数量Q,价格P,S,三、鼓励出口的其他政策 1. 货币贬值：货币贬值能增加出口并增加收益的两个条件：(1)出口商品价格弹性大；(2)别国不采取报复性措施 2. 经济特区：(1)自由贸易区；(2)出口加工区；(3)保税区；(4)自由边境区,第二节 价格支持,所谓价格支持，是政府通过稳定价格来支持生产者
