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1、2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,1,第七章 规模经济、不完全竞争与国际贸易,本章首先从外部规模经济入手，然后再引入不完全竞争市场结构，介绍两种比较典型的不完全竞争贸易理论模型。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,2,第一节 外部规模经济与国际贸易,一、规模经济的含义 规模经济系指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。 规模经济通常有两种表现形式，一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降； 另一种对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。
2、外部规模经济是一种外部经济性表现，其产生的根源有很多。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,3,规模经济往往与另一个概念规模收益递增联系在一起，后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。在外部规模经济存在的情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业产出增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,4,二、外部规模经济与国际贸易 直观地
3、看，在国际贸易中规模经济的意义在于，无论国家间是否存在相对价格差别，规模经济的存在都会引导各国厂商专门生产部分产品，而不再独自生产所有产品。这样便可获得来自于规模经济的好处，而消费者所需的产品，则部分来自于国内，部分来自于国外。因此，规模经济可以说是有别于比较优势的另一种独立的国际贸易起因。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,5,(一)外部规模经济与国际贸易 外部规模经济如何导致国际贸易？ 假设贸易前的市场均衡价格为P1，由于开放贸易，需求从D1增加到D2，相应地，更多企业进入X行业，使供给从Sl增加到S1。企业数增加后产生了外部规模效应，使每个企业的成本下降，供给
4、曲线进一步下移，新的行业和企业的均衡价格下降到P2。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,6,从贸易所得来看，各个企业在短期内可能会由于成本下降先于价格下降而出现利润，但长期又回到经济利润等于零的状况。对企业来说，短期可能有所得，长期则无所失。对于国内消费者来说，长期价格下降，消费量上升，消费者剩余增长。因此，整个社会由于贸易而获得净收益。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,7,(二)坎姆模型：规模经济和同类国家之间的国际贸易 说明外部规模经济导致国际贸易从而解释“北北贸易”的一个模型是由经济学家默瑞坎姆在1964年提出的。我们可以用坎姆模
5、型来说明两个技术相同、资源禀赋相同，甚至需求相同的国家为什么会进行贸易。在这里，两国贸易的基础是由规模经济带来的成本差异。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,8,为了证明规模经济怎样引起国际贸易，我们假设有两个国家：A国和B国，生产两种产品：X和Y，并假定生产这两种产品的行业都具有外部规模经济。随着行业规模的扩大和生产量的增加，单位产品的成本下降。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,9,为了集中说明规模经济与贸易的关系，我们假设AB两国的生产技术、资源禀赋和需求偏好都相同，因此，两国的生产可能性边界和社会无差异曲线(CIC)也完全相同，我
6、们可以用一张图来代表两个国家(见图a)。 在没有贸易的情况下，任何一国都必须根据本国的生产能力和消费偏好来决定两种产品的产量，在图a中，我们假设这一点为E。在这一点上，两个国家都生产和消费一定量的X和Y。社会福利水平为CIC0。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,10,由于两国产品的相对价格、生产量和消费量都一模一样，在比较优势的理论中，两国不会发生贸易。现在我们假设A国的X生产发展迅速，有更多的人从事生产，在图b中其生产点从E移到了I，由于规模经济，在点I上，X的相对成本下降而Y生产的相对成本上升。另一方面，假设B的Y生产扩大，生产点从E移到了C，B国Y的相对成本
7、下降而X的相对成本上升。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,11,这时，两国的生产成本发生了变化。A国X的相对成本低于B国，而B国Y的相对成本低于A国。两国有了贸易的动力。A国会出口一部分X进口一部分Y，而B国则正好相反，出口Y进口X。两国在介于封闭经济中的相对成本之间的X相对价格PA进行交换，其结果是两国都能在F点上消费，社会福利水平从CICo增加到CIC1。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,12,图C则说明了一种更加极端的也是更优的状况。如果AB两国都集中生产一种产品(在M或N点上生产)，然后进行交换，则两国都在G点上消费其社会福利
8、水平会大大提高（在图中以CIC2表示），从而达到最优状况。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,13,两国消费点重合可能只是一种巧合，两国的社会无差曲线不见得正好都相切于直线TT的中点。例如，如果两国一开始都希望消费更多的x产品，那么这意味A国x产品的出口供给就要小于B国的x产品的进口需求，于是x的价格就要上升，Y的价格就要下降。随着价格的变化，A国x产品的出口供给就会增加，B国x产品的进口需求则下降，最终两国的贸易达到平衡，这时国际均衡价格Pw(PWXPWY)要高于c图中的国际均衡价格(等于TT的斜率绝对值)。两国的消费均衡点如d图所示，A国的消费点均衡为CA，B国
9、的消费均衡点为CB。在d图中，通过CA点与国际相对价格线Pw相切的社会无差曲线，位于通过CB点与国际相对价格线相切的社会无差曲线之上，这说明，A国从国际分工与贸易中获得好处要多于B国。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,14,（三）外部规模经济与国际分工的决定 以上我们说明了外部规模经济可成为国际贸易的一个独立起因，但还有一个问题没有解决，即国际分工格局如何决定?在我们所采用的这个简单模型里，由于两国情况完全相同，所以国际分工及国际贸易格局并不确定，两国无论生产或出口哪种产品都能从国际贸易中获益。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,15,
10、在存在多种均衡解的情况下，国际分工与国际贸易格局的确定可能完全由偶然或历史因素决定。 以瑞士的钟表行业为例，在18世纪，钟表行业主要是手工作坊式的，属于技能劳动密集型。当时瑞士恰好满足该行业的这种特点，所以早期钟表行业在瑞士率先得到了发展。随着瑞士钟表业的发展壮大，这种在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入，奠定了瑞士钟表行业在国际分工中的地位。从历史角度看，很多国家在国际分工格局中的地位都与这种“先行优势”有密切关系。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,16,如图a，Dw代表某种产品的世界需求曲线，该产品可
11、以由A国或B国生产，平均成本曲线分别为ACl和AC2。A国和B国的产业均具有外部规模经济，产业规模的扩大会导致产品平均成本的下降，因而AC线都向下倾斜；同时假定厂商之间的完全竞争，使得产品价格等于厂商的平均成本。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,17,如果由于历史的偶然性或其他原因，A国已经发展起这种产业，而B国却没有，那么A国会以AClP，按Pl的价格为世界提供Ql单位的产品，均衡点为El。虽然B国的该行业最终有实力能以AC2P，按P2的价格为世界提供大于Ql的Q2数量的产品，但是，假定A国的产业已经相当强大，如果B国要涉足该产业，最初必须按PAC，即P3的价格
12、才能生产，而这是市场不能接受的。可以看到，A国具有的规模效应，阻止了B国进入该产业，并能够保持既有的优势。因此，在外部规模经济存在的情况下，虽然完全竞争市场并没有被打破，但是贸易模式并不能依据比较成本的高低确定下来。对于世界来说，产品的生产不能集中在成本最低的国家，造成了福利的损失。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,18,如果将图a稍稍加以修改，即用横轴表示累计产量，每一时点累计产量的平均成本就连接成一条向下倾斜的曲线，称为学习曲线(Learning Curve)。这里涉及到一个新的概念动态外部经济。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,
13、19,在产品生产过程中，具有创新能力的厂商能够积累经验，改进产品，提高生产技术，使本企业生产成本下降，而产业内其他厂商不断模仿创新，从而整个产业的生产成本不断下降。这种随着厂商经验的积累和产业总产量的增加而导致生产平均成本下降的现象，被称为动态外部经济。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,20,外部规模经济强调的是一定时间内产业产量的增加引起的成本下降，而动态外部经济强调的是随着时间的推移，由于厂商经验的积累，整个产业生产总量不断增加而使平均生产成本下降。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,21,如图b，横轴表示随时间推移该产品的累计产量
14、，纵轴仍然表示平均成本。曲线Ll表示A国的平均成本随着累计产量的增加而下降，当累计产量为Ql时，平均成本为Cl，而当产出量达到Q2时，平均成本则下降为C2。曲线L2表示B国的学习曲线，当B国的产量为Q2时，其平均成本为C3，但与外部规模经济的分析类似，如果此时B国还未生产该产品的话，其初始成本将为Co，而Co要高于Cl或C2，这是市场所不能接受的，因而B国不可能进入该产业。在动态外部经济的条件下，贸易模式也是不确定的，B国为了进入该产业，政府必然会提供贸易保护，即所谓的保护幼稚工业。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,22,第二节 不完全竞争与国际贸易,一、不完全竞
15、争市场 在完全竞争市场中，存在着许多买者和卖者，各家厂商的产品同质，因此没有任何厂商能影响市场价格，只能接受市场价格；而在不完全竞争市场中只有有限的买者和卖者，并且产品具有一定的异质性，因此厂商对于市场具有控制力，不再是产品价格的接受者，而是价格的决定者。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,23,不完全竞争产生的原因可能是多方面的：其一，行业内存在的内部规模经济使得大厂商比小厂商更具成本优势，从而使市场结构由完全竞争变为不完全竞争；其二，完全竞争理论假定产品都是同质的，而实际上同一类别的产品之间也存在着异质性（Differentiation），这也使得各厂商对于市场
16、有一定的控制能力。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,24,由于不完全竞争市场结构千差万别，所以无法用一种统一的“语言”去描述。在不完全竞争市场的前提下，依照垄断程度的大小，不完全竞争市场可以分为三种：完全垄断市场、寡头垄断市场、垄断竞争市场。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,25,完全垄断市场(Perfect Monopoly)主要特征是：(1)一种产品在市场上只有惟一的供应厂商；(2)该产品不存在任何相近似的替代品；(3)该产业具有进入壁垒，新的厂商无法进入；(4)垄断厂商是价格的制定者，它可以根据自身利益制定价格，实现利润最大化。,2007-2008学年度第二学期2008年26月,国际经济学,26,寡头垄断(Oligopoly)是指少数厂商垄断了某一产业的市场，其产量占据了市场份额的很大比重。主要特征是：(1)厂商数量较少，基本控制了该产业，新的厂商要进入该产业比较困难；(2)各厂商的产品可以同质，也
