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1、华西证券成都电子商务部VIP理财中心管理手册（二七年三月）目 录第一章 概述第一节 奋斗目标1第二节 步骤1第三节 服务宗旨1第四节 服务理念1第五节 服务特性1第六节 服务对象1第二章 岗位职责第一节 组织构架1第二节 理财中心总经理岗位职责1第三节 理财中心客户主管岗位职责2第四节 理财中心业务主管岗位职责2第五节 理财中心咨询分析师岗位职责3第六节 附件3第三章 部门制度汇编第一节 理财中心行政管理办法4第二节 理财中心客户开发管理办法6第三节 理财中心咨询服务点管理办法7第四节 理财沙龙管理办法10第五节 理财中心外出讲座管理办法11第六节 理财中心VIP客户管理办法13第七节 安逸银
2、证帐户俱乐部章程16第八节 理财中心产品制作及发布管理办法18第九节 理财中心分析师协会章程20第四章 流程汇总第一节 VIP客户开发流程22第二节 流动咨询服务流程23第三节 理财中心VIP客户邮件服务流程23第四节 短信服务流程24第五节 电话服务流程24第六节 理财中心产品制作流程24第七节 理财中心产品发布流程24第五章 表格汇总第一节 行政管理类表一、理财中心总经理职位说明书26表二、理财中心客户主管职位说明书28表三、理财中心业务主管职位说明书30表四、理财中心咨询分析师职位说明书32表五、理财中心月报34第二节 协助开发类表六、VIP理财中心客户洽谈预约登记表36表七、VIP理财
3、中心客户洽谈登记表37表八、理财需求调查表38表九、理财中心VIP客户短信发送记录表41表十、理财中心VIP客户短信发送汇总表42表十一、VIP理财中心投资理财服务协议书43表十二、理财中心VIP客户签约登记汇总表46表十三、VIP理财中心现场咨询业务登记表47表十四、VIP理财中心现场咨询服务点业务汇总表48表十五、VIP理财中心现场咨询服务点分析师值班表49表十六、华西证券成都电子商务部VIP理财中心流动咨询服务申请表50表十七、VIP理财中心流动咨询服务协议书51表十八、华西证券成都电子商务部VIP理财中心网点协助开发客户登记表52表十九、VIP理财中心流动咨询服务点业务汇总表53表二十
4、、理财沙龙客户签到登记表54表二十一、华西证券成都电子商务部理财讲座客户满意度调查表55表二十二、理财沙龙情况汇总表56表二十三、华西证券成都电子商务部VIP理财中心分析师外出讲座申请表57表二十四、华西证券成都电子商务部参加理财讲座客户签到登记表58表二十五、华西证券成都电子商务部理财讲座汇总表59第三节 客户维护类表二十六、VIP理财中心客户服务分类表60表二十七、VIP理财中心邮件发送明细表62表二十八、理财中心VIP客户邮件发送记录表63表二十九、理财中心VIP客户邮件发送汇总表64表三十、短送服务发送申请单65表三十一、理财中心VIP客户电话服务记录表66表三十二、理财中心VIP客户
5、电话服务汇总表67表三十三、华西证券成都电子商务部安逸银证帐户俱乐部入会申请表68表三十四、华西证券成都电子商务部理财俱乐部会员收费标准69第四节 产品制作类表三十五、VIP理财中心产品制作明细表70表三十六、VIP理财中心产品制作记录表71表三十七、VIP理财中心产品制作汇总表72表三十八、VIP理财中心资料领用记录表73表三十九、VIP理财中心资料领用汇总表74第五节 培训认证类表四十、华西证券成都电子商务部分析师协会入会申请表75表四十一、华西证券成都电子商务部分析师协会成员名单汇总表76第六章 业务资料汇总77一、短线荐股二、投资周刊三、权证周评四、中线荐股五、基金资讯六、理财月刊七、
6、新股发行预告八、基金视点周刊九、研究报告十、机构策略通十一、研究报告摘要十二、行情周报十三、机构深度研究报告十四、股票池跟踪十五、新股定位报告十六、投资建议书第七章 风险控制77第一章 概述第一节 奋斗目标成为西南地区具有较高知名度和影响力的理财服务团队。第二节 步骤20072008年成为成都地区具有较高知名度和影响力的理财服务团队。2009年成为西南地区具有较高知名度和影响力的理财服务团队。第三节 服务宗旨永远保持诚信，通过持这以恒的专注，为四川的投资者提供个性化的低风险家庭理财专业服务，分享中国经济增长带来的财富提升。第四节 服务理念低风险投资的最佳选择，家庭理财的专业顾问。第五节 服务特
7、性专业、严谨、个性化。第六节 服务对象高端理财客户（拥有50万以上证券市值的客户）。第二章 岗位职责第一节 组织构架VIP理财中心隶属于咨询服务部，设总经理一人，客户主管一人，业务主管一人，理财分析师若干，理财分析师助理若干。第二节 理财中心总经理职责一、工作职责1、负责理财中心的整体工作规划。2、负责理财中心团队的建设，包括人员招聘、培训及考核管理。3、负责理财中心团队的业务培训。4、负责与公司内部相关部门的沟通。5、负责与合作银行相关部门的业务沟通及培训。二、任职条件1、本科以上学历。2、有丰富的证券从业经历，熟悉金融证券基础知识和证券投资分析。3、具有较强的组织、协调能力和管理能力。4、
8、具有较强的学习能力、表达能力，能够准确理解、阐述公司为VIP客户提供的各种理财产品。5、爱岗敬业，工作有韧劲、有干劲。6、具有证券二级专业水平。第三节 理财中心客户主管岗位职责一、工作职责1、负责建立VIP客户档案。2、负责协调VIP客户的电话维护。3、负责协调VIP客户的咨讯资料的邮件发送。4、负责VIP客户俱乐部的管理工作。5、负责VIP理财中心团队的绩效工资制作。6、负责理财中心提供的资讯产品的发布和印制。7、负责理财专栏维护及资料发布。8、负责填报理财中心月报。二、任职条件1、大专以上学历。2、有一定的证券从业经历，具有一定的金融证券基础知识和证券投资分析能力。3、具有一定的组织、协调
9、能力和管理能力。4、具有一定的学习能力、表达能力，能够正确理解、阐述公司为VIP客户提供的各种理财产品。5、爱岗敬业，工作有韧劲、有干劲。6、具有证券一级专业水平。第四节 理财中心业务主管岗位职责一、工作职责1、组织理财中心分析师的业务学习。2、协助理财中心总经理做好分析师的业务培训。3、负责理财中心咨讯产品制作组织。4、负责理财沙龙的组织。二、任职条件1、大专以上学历。2、有一定的证券从业经历，熟悉金融证券基础知识和证券投资分析。3、具有一定的组织、协调能力和管理能力。4、具有一定的学习能力、表达能力，能够正确理解、阐述公司为VIP客户提供的各种理财产品。5、爱岗敬业，工作有韧劲、有干劲。6
10、、具有证券一级专业水平（必须通过 证券投资分析）。第五节 理财中心咨询分析师岗位职责一、工作职责1、按照客户主管的安排，协助客户经理做好VIP客户的开发。2、按照理财中心总经理的安排制作理财产品。3、做好VIP客户的维护工作。4、按照理财中心的安排做好其他相关工作。二、任职条件1、大专以上学历。2、有一定的证券从业经历，具有一定的金融证券基础知识和证券投资分析能力。3、具有一定的学习能力、表达能力，能够正确理解、阐述公司为VIP客户提供的各种理财产品。4、爱岗敬业，工作有韧劲、有干劲。5、具有证券一级专业水平（必须通过 证券投资分析）。第六节 附件1、理财中心总经理岗位职责说明书2、理财中心客户主管岗位职责说明书3、理财中心业务主管岗位职责说明书4、理财中心咨询分析师岗位职责说明书
