《企业异质性视角下出口对企业创新的影响研究.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《企业异质性视角下出口对企业创新的影响研究.doc（54页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、由于万维网使用者的数量飞速增长，对于最终用户来说，随着可供使用的主页和网上信息的数量的爆炸性增长，最终用户间的交互性越来越差，传统意义上的交互已经无法满足用户的需求，举一个简单的例子，即使是在世界杯的决赛期间，一个普通的足球迷也很难立刻从网络上找到聊天的对象。杭州电子科技大学硕士学位论文摘 要 近年来我国经济不断发展，经济飞速发展背后隐藏的问题也日益凸显。当前我国经济面临下行压力，以数量增长为主要特征的粗放型增长模式亟待转型升级，而促进经济转型升级的关键要素之一就是提升创新能力，如何加强创新能力进而促进经济的可持续增长亦成为近年来经济研究的热门话题。国际贸易视角下对创新的研究多是从宏观层面探讨
2、两者的关系。随着企业异质性贸易理论的出现，对国际贸易和创新关系的研究开始从宏观层面转向微观层面。本文结合最新研究热点，从微观视角出发探讨出口对企业创新的影响。 本文以微观企业为研究对象，理论和实证分析方法相结合，探讨企业异质性视角下出口对企业创新的影响，试图分析以下问题：企业参与出口是否会促进企业进行创新，企业的异质性要素对企业创新有何影响。本文首先基于对前人相关理论和实证研究成果的梳理和总结，从理论层面上分析出口对企业创新影响的作用机理；其次分别从宏观角度和微观企业角度出发对出口和创新活动进行描述性分析，以期发现出口与创新之间的关系；接着结合企业异质性理论，将多种异质性特征纳入模型，以工业企
3、业数据库中的微观企业数据为样本，运用probit二值选择模型实证检验出口行为以及企业异质性特征对企业创新的影响。相关研究结果表明：出口企业较非出口企业的创新倾向更高，出口参与对企业的创新有着明显的激励作用；良好的融资情况对企业的创新活动有显著的促进作用，即宽松的融资环境有利于企业开展创新活动；生产率水平对企业的创新倾向有着正向的激励作用；在总体样本和分样本的民营企业下，企业规模与创新存在显著而稳健的U型关系；人力资本、研发投入以及利润水平对企业创新有着正向的影响，人力资本积累以及企业良好的经营状况是企业进行创新的重要基础。最后根据本文研究得出结论，提出相应的政策建议。关键词：企业异质性，出口，
4、企业创新，企业规模ABSTRACT Innovation is a hot topic in recent economic research, the research of the relationship between exporting and innovation from perspective of international trade mostly were based on macro-level. The latest perspective about this topic is adding firm heterogeneity factors to analyze
5、 firms innovation decision. The perspective about the research of the relationship between exporting and innovation has shifted from macro level to micro level. This paper is based on firm heterogeneity theory and use the micro enterprise as the research object, taking the data which has been select
6、ed from Chinese industrial enterprise database as the data sample，combining theoretical and empirical analysis to investigate the relationship between exporting and firms innovation from the perspective of firm heterogeneity. this paper try to answer the flowing questions：Whether firms behavior of e
7、xporting will promote firms innovation? what impact does firm heterogeneity factors have on firms innovation? The empirical analysis in this paper is based on probit model, research results show that:（1）compared with non-exporting firms, export enterprises are more likely to innovate, it means that
8、export participation significantly increase enterprises tendency of innovation, export has significantly positive incentive effect on firms innovation decision.（2）Good external financing conditions have significantly positive incentive effect on firms innovation, good financial environment is helpfu
9、l for enterprises to conducive innovative activities;（3）TFP also has significantly positive incentive effect on enterprises innovation, in other words, the self-selection effect about the firms innovation activities is obvious;（4）Enterprise scale and innovation activities show significant and stable
10、 U-shaped relationship in private enterprises whether the research is under the overall sample or the sub-sample.（5）Human capital, R&D investment and the level of profits of the enterprise all have positive impact on firms innovation decision, human capital accumulation as well as good operation of
11、the company are the important foundation for enterprises innovation.Keywords: International Trade，Firm Heterogeneity，Export，Firms Innovation，Firms Scale目 录摘 要IABSTRACTII1 绪论11.1 研究背景和意义11.1.1 研究背景11.1.2 理论意义21.1.3 现实意义21.2 研究内容和框架21.2.1 研究内容21.2.2 研究框架31.4 研究方法和可能的创新点41.4.1 研究方法41.4.2 可能的创新点42 文献综述5
12、2.1 创新的定义与测度52.1.1 创新的定义52.1.2 创新的测度52.2 出口对创新的影响62.2.1 相关理论概述62.2.2 国外相关实证研究82.2.3 国内相关实证研究92.3 企业异质性对创新的影响112.3.1 相关理论概述112.3.2 国外相关实证研究122.3.3 国内相关实证研究123 出口与创新活动现状分析143.1 宏观出口与创新活动现状143.1.1 中国总体出口现状143.1.2 中国总体创新现状163.1.3 浙江总体出口现状163.1.4 浙江总体创新现状173.2 微观企业出口与创新活动分析183.2.1 出口与非出口企业创新差异183.2.2 规模异
13、质性企业创新对比193.2.3 经营年限异质性企业创新对比193.2.4 利润水平异质性企业创新对比204 实证研究214.1 数据来源214.2 模型设定224.2.1 模型设定思路224.2.2 变量说明244.3 总体样本下的实证研究274.3.1变量的描述性统计274.3.2总体层面的回归结果和分析284.3.3 所有制层面的回归结果和分析334.4分样本下的实证研究354.4.1变量的描述性统计354.4.2总体层面的回归结果和分析364.5 本章小结375 结论和建议375.1 结论375.2 相关政策建议386 研究的不足与展望39致 谢40参考文献41附录一45 III杭州电子
14、科技大学硕士学位论文1 绪论1.1 研究背景和意义1.1.1 研究背景 改革开放以来，在以经济建设为中心的政策指导下，中国的经济发展蒸蒸日上，2014年中国GDP总量为64.64万亿元，继美国之后第二个跻身超10万亿美元的经济体俱乐部，中国全球制造业大国的地位毋庸置疑。随着世界经济一体化的不断发展，国与国之间的往来贸易日趋繁荣，贸易阻力不断变小。尤其在我国加入世界贸易组织后，我国的出口贸易一直保持着良好的增长态势，2009年我国出口贸易总额达12016亿美元，超越德国成为世界出口贸易第一大国。2014年中国出口额达14.39万亿元，增长5.9%，但增幅较2013年的7.9%有所下降。然而全球第
15、一出口大国的光鲜背景下，中国出口贸易的增长增加方式隐藏着诸多问题。 中国的出口贸易中加工贸易占比较高，2014年中国加工贸易所占比重达32.7%。此外出口贸易中制造业比例较大，本土制造业企业多以加工组装以及OEM方式，参与到全球价值链分工体系中低技术、低附加值、劳动密集型的生产流程中。虽然这种粗放型的加工制造和出口模式对我国经济总量和出口贸易额的增长有着一定的促进作用，但是粗放型的出口扩张是否真正有利于我国出口贸易以及经济的可持续发展值得思考。而且粗放型的出口增长方式式存在着许多问题：首先，这种以贴牌加工制造为主的加工贸易方式使中国企业在贸易利得分配上收益甚微而且容易导致企业自主创新能力的下降；其次，随着国内土地资源要素以及劳动力要素价格的上升，国内很多跨国公司逐渐将加工产业转移到要素成本较低的东南亚国家，中国本土的一些主要依靠跨国公司的加工贸易订单维持经营的企业面临的竞争日益激烈；再次，由于自主创新能力不足，不少缺乏自主品牌和核心竞争产品的加工贸易企业由于订单的流失面临经营状况恶化甚至破产倒闭等严峻情况。由此可见，缺少创新内核的商品的出口模式的不可持续性问题日益突出，中国企业的创新能力令人担忧，出口增长从粗放型向集约型的转型升级迫在眉睫。 如何促进出口增
