工程项目风险管理概述1

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1、工程项目风险管理,中国杭州 2010年10月,何成旗 上海攀成德管理顾问有限公司专家顾问 中天集团项目经理培训,目录,项目风险管理的概念 项目风险的识别、分析评估 项目风险的应对计划、措施 项目风险跟踪、监控和管理评价,项目风险是为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险,风险即不利的情况或损失发生的可能性。,风险是项目的一种固有和难以避免的特点（尽管风险的程度可能大不相同）。,所有的项目管理都是风险管理。,项目经理的目标就是与项目可能碰到的各种各样的风险作斗争。,客观性： 风险的存在取决于决定风险的各种因素的存在。 突发性： 风险的产生往往给人以一种突发的感觉。 多变性： 风险会受

2、到各种因素的影响，在风险性质、破坏程度等方面呈现动态变化的特征 相对性： 风险往往蕴藏机遇， 无形性： 风险不像一般的物质实体，能够非常准确地被描绘出来。,风 险 的 特 性,所有可能危害项目的因素都称为风险，被刻画为风险的事件最终可能发生也可能不发生,自然风险、社会风险 经营风险、技术风险,积极风险 消极风险,可控风险 不可控风险,工期风险、费用风险 质量风险、市场风险 信誉风险,项 目 风 险,风险管理（Risk Management, RiskM）的目的是在风险产生危害之前识别它们，从而有计划地消除或削弱风险,风险管理属于“防火模式”，目的就是“防止风险产生真正的危害”,对待风 险的被

3、动态度,对待风 险的主 动态度,不同人对风险环境所采取的态度： 为了实现较高期望而愿意冒风险的人士通常被称冒险型人； 既不愿意冒大的风险，又不愿意放弃有较高回报的可能性的人士为中性型人； 不愿意承担任何风险的人士为保守型人士； 风险态度的决定于人们的经验、知识背景、财务能力、技术能力、管理能力、整体经济环境以及政策环境等； 风险态度会发生变化不是一成不变的，会随上述因素的变化而变化。,风险管理的作用是把可能遭受的损失降到最低限度，并保证项目的正常实施，这是项目管理不可缺少的重要活动,人们的认识能力所限、信息本身的滞后特性、项目的各种不确定性以及地域差别，环境的复杂，工程施工中的的政治风险、社会

4、风险、经济风险、自然风险、人为风险、市场风险、合同风险和治安风险等发生的概率和因风险造成损失的频率较高。,建筑企业大多露天生产、劳动密集、“点多、线长、面广”，生产流动性大，安全生产的风险较多存在。,提高施工管理的风险意识，增强对工程项目的监管和风险管理的力度,施工过程中及时对风险因素进行评估、预测、防范，减少风险的发生和发生风险时能采取有效的弥补措施。,加 强 风 险 管 理,突出施工技术措施和质量安全操作规程的落实，项目所有人员都要认识到风险的危害性，提高遵章守规的自觉性。,风险研究与管理是企业最重要工作之一,风险管理事关企业的存亡 风险管理直接影响企业的经济效益 做好风险管理有助于提高重

5、大决策的质量 风险管理能减弱企业年利润和现金流量的波动 高度的风险意识会使企业在遇到困难、发生危机时，临危不乱，及时采取有效的补救措施 有助于确立企业的良好信誉 风险管理还有助于加强企业的社会地位，有助于其履行社会责任，有助于企业发展与其他合作者的友好协作关系,风险管理被PMBOK指南列入项目管理知识领域,PMBOK指南的项目风险管理包括了对项目风险进行识别、分析、应对和监控的过程,目录,项目风险管理的概念 项目风险的识别、分析评估 项目风险的应对计划、措施 项目风险跟踪、监控和管理评价,风险识别是找出影响项目质量、进度、成本等目标顺利实现的主要风险,风险辩识应根据风险分类，从风险产生的原因入

6、手,专家调查法（包括专家会议法和德尔菲法等几十种方法）； 幕景分析法； 故障树分析法等。,确认不确定性的客观存在 建立风险清单 进行风险分类。,风险辩识的三个步骤,项目管理者可能面临的风险,风险分类表示例,不可抗力风险 特殊风险 资源供应风险 法规变更风险 行政性风险 利率变化风险 通货膨胀风险 技术故障/设施质量风险 完工风险 市场风险 经营风险 偿还期限风险 费用超支风险 违约风险 人员风险 合同变更风险 合同文件缺陷风险 施工现场条件变化风险,识别风险是风险管理的第一步，是整个风险管理系统的基础。缺乏这一基础，任何风险管理都无从谈起,确认不确定性 的客观存在,建立 初步清单,确立各种 风

7、险事件 并推测其结果,制定风险 预测图,进行 风险分类,建立风险 目录摘要,是否存在不确定性 确认不确定性是客观存在的,明确列出客观存在的和潜在的各种风险 初步检查清单是确定更准确的清单的基础 清单中应列出有分析或参考价值的各种数据,推测初步风险清单中开列的各种重要的风险来源以及与其相关联的各种合理的可能性 赢利和损失 人身伤害 自然灾害 时间和成本、节约或超支等方面 重点是资金的财务结果,以二维图形评价某一潜在风险的相对重要性 曲线群中每一曲线均表示相同的风险，但曲线距离原点越远，风险就越大,通过对风险进行分类能加深对风险的认识和理解 通过分类，辨清了风险的性质，从而有助于制定风险管理的目标

8、 依据风险的性质和可能的结果及彼此间可能发生的关系进行风险分类,将项目可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急，形成一种总体风险印象图 每个人都不再仅仅考虑自己所面临的风险，而是自觉地意识到项目的其他管理人员的风险，还能预感到项目中各种风险之间的联系和可能发生的连锁反应 风险管理人员应随着信息的变化和风险的演变而及时更新,识别风险的方法及其描述,风险识别：检查表（Checklist）,没有进行正式的可行性研究 你不知道是谁首先提出了项目创意,项目计划的部分或全部没有得到所有关键成员的批准 准备计划的人过去没有承担过类似项目 没有审查项目计划，也未提出任何疑问,RV1,设计失误,RV2,规范不符,RV

9、3,RV4,RV5,工期紧迫,RV6,材料涨价,RV7,汇率浮动,风险识别：风险问卷调查表,项目管理各管理领域的潜在风险,可以用RBS（风险分解结构）对项目风险进行分类,工程建设实践中可能出现的风险可以多种分类进行分析，主要有边界风险，管理风险以及其他风险,边界风险,社会环境要素风险,项目系统结构风险,项目行为主体 产生的风险,其他方面的风险,管理风险,其他风险,项 目 风 险,按社会环境要素分析各环境要素可能存在的不确定性和变化，它常常是其它风险产生的原因,包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质，社会风气等。,政治风险,政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变，

10、国家的对外关系，政府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度或排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。,法律风险,法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预；可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。,经济风险,国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩，项目的产品的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动，工资的提高，物价上涨，通货膨胀速度加快、原材料进口风险、金融风险，外汇汇率的变化等。,自然条件,地震、风暴、特殊的未预测到的地质条件，如泥石流、河塘、垃圾场、流砂、泉眼等，反常的恶劣的雨、

11、雪天气，冰冻天气，恶劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断。,社会风险,项目系统结构风险是以项目结构图上项目单元作为分析对象直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技术问题, 人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏。,工期风险, 即造成局部的(工程活动、分项工程)或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。,费用风险, 包括：财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法收回、回报率降低。,质量风险, 包括材料、工艺、工程不能通过验收、工程试生产不合格、经过评价工程质量未达标准。,生产能力风险, 项目

12、建成后达不到设计生产能力，可能是由于设计、设备问题，或生产用原材料、能源、水、电供应问题。,信誉风险, 即造成对企业形象、职业责任、企业信誉的损害。, 即可能被起诉或承担相应法律的或合同的处罚。,安全健康,法律责任,项目行为主体产生的风险是从项目组织角度进行分析的,中介人的资信和可靠性，政府机关工作人员、城市公共供应部门（如水、电等部门）的干预、苛求和个人需求，项目周边或涉及到的居民或单位的干预、抗议或苛刻的要求等,来自业主和投资者的风险,支付能力差，企业的经营状况恶化，资信不好，企业倒闭，撤走资金， 或改变投资方向，改变项目目标 违约、苛求、刁难、随便改变主意，但又不赔偿，错误的行为和指令，

13、非 程序地干预工程 不能完成他的合同责任，如：不及时供应他负责的设备、材料，不及时交付场地，不及时支付工程款,来自承包商(分包商、供应商)的风险,技术能力和管理能力不足，没有适合的技术专家和项目经理，不能积极地履行 合同，由于管理和技术方面的失误，导致工程中断 没有得力的措施保证进度，安全和质量要求 财务状况恶化，无力采购和支付工资 工作人员罢工、抗议或软抵抗 错误理解业主意图和招标文件，方案错误，报价失误，计划失误 设计单位设计错误，工程技术系统之间不协调、设计文件不完备、不能及时交 付图纸，或无力完成设计工作,来自其他项目管理者（如监理工程师）的风险,管理能力、组织能力、工作热情和积极性、

14、职业道德、公正性差 管理风格、文比偏见，可能会导致不正确地执行合同，在工程中苛刻要求 在工程中起草错误的招标文件、合同条件，下达错误的指令,来自其它方面的风险,其他方面的风险,如外围主体（政府部门、相关单位）等产生的风险,按此思路进行调查，项目边界风险主要来自八个方面（1/2）,工程所在地处于一个什么样的发展阶段和一个什么样的发展水平 社会的财政情况。赤字和通货膨胀情况 国民经济的计划安排，国家重点投资的项目 地区、国家工业布局以及经济结构 国家及社会的建设资金的来源，银行的货币供应能力和条件 市场情况,项目所在地法律法规的完备性，执法的严肃性，投资者能否得到有效的保护 与项目有关的各项法律和

15、法规 国家的土地政策 与本项目有关的税收，土地政策，货币政策等方面的优惠条件,可供项目使用的各种资源的蕴藏情况 自然地理情况：地震设防烈度及项目期地震的可能性；地形地貌状况；地下水位流速；地质情况如土类，土层，容许承载力，地基的稳定性，可能的流沙，古河道，溶洞，滑坡，泥石流等 气候状况：平均年气温，最高气温和最低气温，严寒持续时间；主导风向风力，风荷载，雨雪量及持续时间，主要分布季节等,社会经济 环境,社会法律 环境,自然条件,按此思路进行调查，项目边界风险主要来自八个方面（2/2）,项目风险的管理风险主要是指在工程建设过程中，因管理上的缺陷而造成损失的风险,管理是一个系统，它对施工工期和质量

16、的控制起到至关重要的作用。 管理的风险包括管理主体人的风险以及管理模式的风险。 由于在施工过程中人的因素，会造成管理上的失误，从而阻碍施工过程的顺利进行。 管理组织的管理模式所固有的风险。,举例：某公司对自营项目的风险分类,举例：某公司对公司风险的分类（同项目有关部分）,风险评估是指将辩识出并经分类的风险据其权重大小予以排队，为有针对性、有重点地管理好风险提供科学依据,经过风险评估，可将风险分为以下几个等级： 级 严重风险 0.1权重1 级 一般风险 0.01权重0.1 级 轻微风险 0权重0.01,在风险评估阶段，可根据风险的发生机率以及发生后可能产生的影响大小，对已识别的风险进行分级。在大多数项目中，风险数不胜数，因此不可能在所有风险上都投入同样的精力。风险评估的目的就是为了分清风险的轻重缓急，以便为将来如何分配精力提供准则。,对于以上不同等级的风险应给予不同程度的重视。尤其是对于被评估为级