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1、C-TPAT 审计前评估 更新时间：2014 年 11 月 全球贸易安全合作伙伴 | Target 第 1 页，共 6 页 如何使用本表格： 在安排的 C-TPAT 审计之前填好本表格的所有部分 o 如有任何疑问，请发送电子邮件至 globaltradesecurityT 每年填写一次本表格 将填写完成的表格在工厂中保留一年 如果在 C-TPAT 审计中，审计人员提出要求，应通过电子邮件将完整表格发送给审计人员，或向 审计人员出示本表格 请参阅工厂安全要求 POL o 主页 库 产品制造 业务合作伙伴合规 C-TPAT 工厂安全计划 工厂 ID 编号 工厂名称 审计前评估 日期 您的 Targ
2、et 运输条款是什么：FOB、FCB 还是两者兼有？ FOB：船上交货 供应商将货物运送至港口。Target 承担海外出口港的责任，并在货物上船后 承担一切运输责任。 FCA：（指定地点的）货交承运人 - Target 从工厂收取商品，然后将其送到港口。 FCA 国家/地区：柬埔寨、中国、印度、印度尼西亚、越南 问题编 号 问题 是/否 备注 1 业务业务合作伙伴要求合作伙伴要求 1.01.00 工厂是否参与任何政府主办或世界海关组 织委托的、由当地海关机构管理的工厂安 全计划？ 1.01.01 如果“是”，请指出该计划的名称和参与日 期 1.02.00 工厂是否通过 C-TPAT 认证？ 1
3、.03.00 工厂是否有选择业务合作伙伴（包括产品 供应商和当地运输公司）的书面流程？ 1.03.01 工厂是否要求所有第 3 方物流提供商遵守 进口商 CTPAT 要求或国家/地区特有的安全 计划？ 2 集装箱和拖集装箱和拖车车安全安全/运运输输 2.01.00 工厂是否始终使用 3PL 或海上承运人提供 的封条来签封整装集装箱或拖车货物？如如 果果仅仅有有 FCA，回答，回答“不适用不适用” 2.02.00 工厂装运人员是否经过培训，知道哪种类 型的封条是高安全性封条？ C-TPAT 审计前评估 更新时间：2014 年 11 月 全球贸易安全合作伙伴 | Target 第 2 页，共 6
4、页 2.03.00 是否具备有关要控制或施加在装载的集装 箱和拖车上的封条的书面流程？ 2.03.01 书面流程是否列出如何记录和处理封条， 不限封条提供方？ 2.03.02 是否具备有关在额外站点之间和前往货运 代理或拼箱公司的路线中保护货物安全的 书面流程？如果如果仅仅有有 FCA，回答，回答“不适用不适用” 2.04.00 是否具备有关如何识别受损封条和/或集装 箱/拖车并向货运代理和/或相应的国外机 构报告的书面流程？ 2.04.01 门卫或装运人员是否受过有关如何加固封 条或通过扭动或拉扯识别受损封条的培 训？ 2.05.00 当集装箱离开大门或厂区时，门卫或装运 人员是否对照集装箱
5、上的提单验证封条编 号？ 2.05.01 是否有记录此验证的书面记录？ 2.06.00 工厂是否对封签的集装箱拍照以对封条存 照？ 2.07.00 如果集装箱必须存放在厂区，是否存放在 指定的安全区域？ 2.08.00 是否存在对存放的集装箱上锁或以可防止 未授权接触方式放置的做法？ 2.09.00 在集装箱到达或封签之间的任何暂停期 间，以及当安全或其他人员不在场时，是 否通过上锁保护集装箱安全？ 2.10.00 是否具有向工厂和/或管理层报告未授权进 入集装箱或存放区域情况的书面流程？ 2.11.00 在已知存在人口走私威胁的地方，是否制 定了应对人口隐藏或走私的流程？ 2.12.00 是
6、否具备用于在填塞前验证集装箱或拖车 结构的物理完整性（包括门的上锁机制的 可靠性）的书面流程？ 2.13.00 工厂是否对集装箱使用有文档记录的 7 点 检查？ 2.14.00 装运人员是否经过 7 点检查培训并展示出 对此流程的理解？ 2.15.00 工厂是否对拖车使用有文档记录的 10 点检 查？ 2.16.00 指定装运或保安员是否经过 10 点检查培训 并展示出对这些流程的理解？ C-TPAT 审计前评估 更新时间：2014 年 11 月 全球贸易安全合作伙伴 | Target 第 3 页，共 6 页 2.17.00 工厂是否保留司机姓名、装运单据检查、 守卫姓名、带集装箱编号的进入时
7、间和日 期记录？ 2.18.00 承运人是否变更路线？如果如果仅仅有有 FCA，回，回 答答“不适用不适用” 2.18.01 如果货运承运商变更路线，工厂是否要求 他们采取以下任何措施？如果如果仅仅有有 FCA， 回答回答“不适用不适用” - 护送 - GPS - RFID 2.19.00 工厂是否要求下属的货车或货车运输公司 在规定和监控的时间范围内运输货物？如如 果果仅仅有有 FCA，回答，回答“不适用不适用” 2.20.00 工厂是否要求下属货车或承包的货运承运 商保留其保管之下的每次装载的运输时间 记录？如果如果仅仅有有 FCA，回答，回答“不适用不适用” 2.21.00 如果运输要求
8、在到达集散中心/港口/边境 前中转或滞留，是否已评估中转区是否符 合政府主办或特定国家/地区安全计划规定 的安全标准？如果如果仅仅有有 FCA，回答，回答“不适不适 用用” 3 物理物理门门禁禁 3.01.00 工厂是否具备控制进入工厂场地和建筑物 的流程？ 3.01.01 工厂是否使用门禁设备（例如，读卡器、 生物识别扫描仪等）？ 3.02.00 工厂是否有用于识别员工身份的系统或流 程？ 3.03.00 是否允许员工进入履行其职责所需的特定 工作区域（如包装、装运和收货区域）？ 3.04.00 工厂是否有用于记录门禁设备配发、吊销 或更改的书面流程？ 3.04.01 工厂是否检查员工、访客
9、或供应商携带物 品和包裹？ 3.05.00 到达时，访客和供应商是否出示照片身份 证明供验证？ 3.06.00 是否陪同访客或供应商，他们是否可视地 展示临时身份证明？ 3.07.00 工厂是否保持有访客或供应商日志？ 3.07.01 门卫或装运人员是否负责将访客和供应商 记录到日志中？ C-TPAT 审计前评估 更新时间：2014 年 11 月 全球贸易安全合作伙伴 | Target 第 4 页，共 6 页 3.08.00 是否在分发前定期筛查包裹和邮件有无危 险物品 3.09.00 工厂是否具备识别、质询或清离未授权或 身份不明人员的流程？ 4 人事安全人事安全 4.01.00 是否具有用
10、于筛查潜在永久员工或临时员 工的书面可验证流程？ 4.01.01 雇用前是否验证应聘信息，如雇用历史和 推荐？ 4.01.02 是否对每位员工保留员工档案，包括政府 颁发的身份证复印件、推荐调查、背景调 查等？ 4.01.03 工厂是否依照当地法律对潜在员工进行犯 罪背景调查？ 4.02.00 是否具有书面可验证流程来基于动机和/或 员工职位（如管理、安全、包装和装运 等）的敏感度定期重新筛查当前员工？ 4.03.00 临时工人是否要求采用相同的雇用流程？ 4.04.00 工厂是否具有对终止聘用或辞职员工吊销 身份证明、工厂和系统访问权限的书面流 程？ 5 流程安全流程安全 5.01.00 是
11、否具有书面流程来确保与商品/货物相关 的所有单据均合法、完整且准确？ 5.02.00 这些书面流程是否仅限授权人员接触和持 有装运和收货单据？ 5.03.00 是否具有书面流程来确保信息准确而及时 地传输给业务合作伙伴？ 5.04.00 工厂、货运代理/拼箱公司和/或进口商之 间是否存在提前装运信息的电子数据传输 （EDI 或其他方式）？ 5.05.00 工厂是否验证传输给货运代理商的数据的 准确性？ 5.06.00 产成品是否正确标记、点数、称重（如有 必要）、记录并在装载清单或提单上报 告？ 5.07.00 是否具备在接受进厂货物或放行出厂货物 前验证司机身份的书面流程？ 5.07.01
12、是否保持有司机日志，以识别货物到达和 发出的详细信息？ C-TPAT 审计前评估 更新时间：2014 年 11 月 全球贸易安全合作伙伴 | Target 第 5 页，共 6 页 5.08.00 是否跟踪出厂货物以及时了解动向？如果如果 仅仅有有 FCA，回答，回答“不适用不适用” 5.08.01 是否跟踪进厂货物以及时了解动向？ 5.09.00 是否有关于在包装、装货、收货和装运过 程中引入未授权或未列入载货清单的材料 的书面安全流程？ 5.10.00 是否有用于发现或解决所有短量、过剩及 其它重大差异或异常的书面流程？ 5.11.00 是否有发现重大异常、非法或可疑活动时 通知进口商和/或
13、执法机构的书面流程？ 6 物理安全物理安全 6.01.00 是否有包围工厂/区域的外围围栏 6.02.00 是否有外围围栏包围货物处理区域？ 6.03.00 是否有将国内、国际、高价值和危险品分 隔的围栏？ 6.04.00 工厂是否定期检查围栏或其它物理屏障有 无损坏？ 6.05.00 车辆和/或人员进出的大门是否配备了人员 并实行了监控？ 6.06.00 工厂是否有停电期间的电子监控应急计 划？ 6.07.00 是否禁止乘客车辆在货物处理或存放区域 停放？ 6.08.00 建筑是否由可防止非法进入的材料建造， 如砖块、水泥或木材？ 6.09.00 工厂是否定义进行建筑维护和结构检查？ 6.1
14、0.00 工厂是否在以下所有位置配备上锁设备？ 6.10.01 外部窗户 6.10.02 内部窗户（如用于安全区域） 6.10.03 大门/围栏 6.10.04 门 6.11.00 管理人员或保安员是否控制钥匙的配发？ 6.12.00 工厂在以下区域是否有充足的照明： 6.12.01 入口/出口 6.12.02 紧急出口 6.12.03 货物处理 6.12.04 存放区域 6.12.05 围栏线 6.12.06 停车区域 6.13.00 工厂是否有电子安全警报系统？ C-TPAT 审计前评估 更新时间：2014 年 11 月 全球贸易安全合作伙伴 | Target 第 6 页，共 6 页 6.
15、13.01 安全警报系统是否由专人监控？ 6.13.02 工厂是否对安全警报系统进行定期维护检 查？ 6.14.00 是否使用 CCTV 或监控摄像头来监控厂区？ 6.14.01 是否战略性部署了 CCTV 或监控摄像头来监 控高风险区域？ 6.14.02 监控录像带/录制品/图像是否至少保存 30 天？ 7 安全培安全培训训和威和威胁胁意意识识 7.01.00 工厂是否有记录在档的威胁意识计划，用 于对工人进行与其岗位相关的安全问题培 训？ 7.01.01 是否对装运和成品货物存放和处理人员等 关键员工进行培训，让他们了解公司用于 解决某种情况的流程并清楚如何报告？ 7.01.02 是否至少
16、每年定期进行一次安全与威胁意 识培训？ 7.02.00 安全意识计划是否覆盖包括但不限于以下 的安全问题： 7.02.01 安全流程 7.02.02 质询身份不明人员并报告给保安员或管 理人员 7.02.03 安全事件报告 7.03.00 工厂是否提供奖励或表彰以鼓励员工参与 报告安全问题并提供改善建议？ 8 信息技信息技术术安全安全 8.01.00 工厂是否有书面的信息技术系统安全政 策？ 8.02.00 是否对所有相关员工进行了信息技术政 策、流程和标准培训？ 8.03.00 自动化系统是否使用要求至少每 90 天更改 一次密码的单独分配帐户？ 8.04.00 工厂是否仅基于工作职能授予用户权限？ 8.05.00 是否具有防止和识别 IT 滥用（包括不当访 问、篡改和更改业务数据）的系统？ 8.06.00 是否所有系统违规者都要受到相应的纪律 惩罚？
