收入分配与经济发展战略

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1、收入分配与经济发展,主要内容,引言：为什么要研究收入分配问题 收入分配与收入分配不平等 收入分配与经济增长 贫困问题 发展中国家的收入分配战略,引言：为什么要研究收入分配问题,以前各章都是从国家整体角度研究经济增长与经济发展 本章研究分配问题 有两个因素促使我们研究分配问题：“人人生而平等”的哲学和道德原则、隧道效应* 库兹涅茨和阿马蒂亚森 森先后获得1971年和1998年的诺贝尔经济学奖,一、收入分配与收入分配不平等,收入分配的类型 收入分配不平等度量的原则 收入分配不平等度量的方法,1.1 收入分配的类型,短期分配与长期分配 功能分配与规模分配,1.1.1 短期分配与长期分配,按不同的时间

2、跨度区分 衡量收入分配不平等应取长期分配，最好是累积的终身分配 举例：A社会：$2000/月与$3000/月，但人们只能选一种收入水平终身不变 B社会： $1000/月与$4000/月，但人们可以在两种工作之间变换 短期A更平等，但长期B更平等,1.1.2 功能分配与规模分配,什么是功能分配 什么是规模分配 为什么要区分功能分配与规模分配,什么是功能分配,国民收入在生产要素间的分配 土地租金 劳动工资 资本利润,什么是规模分配,个人或家庭得到的分配 规模分配取决于拥有生产要素的种类、数量和价格（第43页图）,为什么要区分功能分配与规模分配,个人或家庭的收入由功能分配和生产要素的分布情况共同决定

3、 对收入来源的理解会影响人们对收入的评价* 这种区分便于我们认识收入不平等与经济发展的关系*,1.2 收入分配不平等量度的原则,衡量收入分配是否平等很难* 原则一：匿名原则 原则二：人口原则 原则三：相对收入原则 原则四：累退原则,1.2.1 匿名原则,不关心具体某个人的收入 收入的互换对不平等程度的判别没有影响 收入分配总能排列成从最少到最多的序列,1.2.2 人口原则,人口总数与不平等程度无关 人口规模扩大或缩小，收入分配不平等程度不变,1.2.3 相对收入原则,一个国家所有人收入同时增加相同的倍数，或以不同的货币计量，收入分配的不平等程度没有变化 重要的是收入的相对份额,1.2.4 累退

4、原则（达尔顿原则）,达尔顿（Dalton）1920年提出 A的收入不多于B，A收入的一部分转移给B，累退式收入分配 如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列的累退式转移得到的，前者一定比后者更不平等,1.3 收入分配不平等度量的方法,收入范围系数 库兹涅茨比率 平均绝对差 变异系数 洛伦兹曲线和基尼系数,1.3.1 收入范围系数,收入范围系数反映的是最高收入与最低收入的相对差距 缺点是没有考虑介于中间的人的分配状况，无法体现达尔顿原则,1.3.2 库兹涅茨比率,全社会最富的x%人口的收入与最穷的y%人口的收入的比率 与收入范围系数一样，也是一个比较粗略的指标,1.3.3 平均绝对差,反映了社会

5、每个人的收入与平均收入的差距的总水平 缺陷也是不能很好的反映达尔顿原则*,1.3.4 变异系数,由于一个数字的平凡比本身增加更快，该方法赋予了距平均值较大的离差更大的权重 满足达尔顿原则，能体现不平等的变化,1.3.5 洛伦兹曲线和基尼系数,洛伦兹曲线 基尼系数,洛伦兹曲线,第45页图，洛伦兹曲线 极端的洛伦兹曲线 满足达尔顿原则的累退式转移使洛伦兹曲线向下弯曲 同时涉及累退式和累进式的转移将出现洛伦兹曲线的交叉,基尼系数,基尼系数是洛伦兹曲线与45度线所夹面积与等边直角三角形面积的比值 数学计算公式是 越不平等，基尼系数越大，现实中的基尼系数在0.25-0.6之间，警戒线是0.4,二、收入分

6、配与经济增长,库兹涅茨倒U假说 收入分配与经济增长间的关系,2.1 库兹涅茨倒U假说,什么是库兹涅茨倒U假说 库兹涅茨的推导 库兹涅茨的解释 纵向时间序列的检验 横截面数据的检验,2.1.1 什么是库兹涅茨倒U假说,收入分配不平等程度在经济增长初期恶化，在经济增长达到中等水平到达顶峰，然后随经济进一步增长而下降，变动轨迹呈倒U型,2.1.2 库兹涅茨的推导,来自有限的统计数据 经济发展早期是普鲁士的数据* 经济发展后期是美、英、德（萨克森地区）的数据* 发展中期对比了发达国家与发展中国家的数据*,2.1.3 库兹涅茨的解释,不平等加剧因素：储蓄、工业化与城市化* 不平等抑制因素：法律和政策力量

7、、人口变动、产业结构变动* 经济发展前期主要是加剧因素起作用，而后期主要是抑制因素起作用,2.1.4 纵向时间序列的检验,受数据限制，难度较大 林德特和威廉姆森（1985）的研究* 但有的研究得出了相互矛盾的结果*,2.1.5 横截面数据的检验,弥补时间序列数据不足的缺陷 基本假设* 阿德尔曼、泡克特、阿鲁瓦利亚等的研究证实了倒的结论 值得注意的是假设前提是否合理？国家和地区间的结构性差异是否会使人们产生错觉（拉丁效应）？*,2.2 收入分配与经济增长间的关系,收入分配、储蓄与经济增长 收入分配、产业结构与经济增长 收入分配、需求结构与经济增长 收入分配、资本市场与经济增长 收入分配、人力资本

8、与经济增长,2.2.1 收入分配、储蓄与经济增长,如果收入分配不平等有利于提高储蓄率和投资率，进而有利于经济增长，政府就不应该干预，反之则反之 边际储蓄率呈倒U型* 政策含义：在极度贫穷的国家，不能采取再分配政策，而在中等收入国家应采取再分配政策* 但高度的不平等会加大再分配的政治压力，导致政府可能重新分配现有财富（虽然难度较大），或对财富增量实施再分配，结果都可能降低储蓄率和投资率*,2.2.2 收入分配、产业结构与经济增长,扩散效应（Spillover effect）* 现实中的一些情况支持以上的观点： 技术进步开始只对少数工业部门有利 技术进步只对部分技术工人有利 工业化有利于掌握金融资

9、源和企业家才能的人 二元结构中只有部分人先进入现代部门 但随着更多的人进入现代部门，劳动力不断提高教育水平，主导产业发生变化，需求提高，扩散效应最终将产生,2.2.3 收入分配、需求结构与经济增长,滴流效应（Trickle-down effect）* 但滴流效应能否出现取决于需求结构能否发生变化 英国的情况* 美国的情况1* 美国的情况2*,2.2.4 收入分配、资本市场与经济增长,如果穷人能方便的获得资金，办企业、受教育、投资等就可以改善收入 但资本生产信息不对称，贷款要求抵押，这成为穷人进入资本生产的障碍 这种不平等会进一步加剧不平等：穷人只能留在劳动力市场，造成供大于求，工资下降，而富人

10、因劳动力成本下降利润提高 不平等会自我强化，无法自我纠正,2.2.5 收入分配、人力资本与经济增长,穷人一方面营养不良，另一方面受教育有限，这都使人力资本无法提高，强化分配不平等,三、贫困问题,贫困的概念 贫困的衡量指标 贫困产生的原因 发展中国家贫困的现状 贫困的功能性影响,3.1 贫困的概念,贫困线 确定贫困线需要考虑的问题,3.1.1 贫困线,在特定的社会、特定时间的最低的、“可接受”的经济享受水平 在贫困线以下的就是贫困人口,3.1.2 确定贫困线需要考虑的问题,总支出还是分项支出* 绝对值还是相对值* 短期还是长期* 家庭还是个人* 直接需要还是收入*,3.2 贫困的衡量指标,贫困人

11、口数 贫困人口比率 贫困差距比率 收入差距比率 森的指标,3.2.1 贫困人口数,Head count, HC 收入低于贫困线的人口数,3.2.2 贫困人口比率,Head-count ratio, HCR HCRHC/n 缺陷：反映范围，但不能反映程度,3.2.3 贫困差距比率,Poverty gap ratio, PGR 反映贫困差距与社会总水平间的比率 缺陷：社会分配高度不平等的情况下，PGR可能会较小，不能反映真实情况,3.2.4 收入差距比率,Income gap ratio, IGR 可以精确的度量贫困的程度，但不能反映范围,3.2.5 森的指标,PHI（1I）G I是收入差距比率，

12、H是贫困人数，G是贫困人口收入分配的基尼系数,3.3 贫困产生的原因,政策因素* 环境/自然因素* 文化/制度因素* 政治因素* 国际因素*,3.4 发展中国家贫困的现状,贫困人口数 贫困人口的一些特征,3.4.1 贫困人口数,世界银行2001年贫困线是人均375美元/年，赤贫线是人均275美元/年 1985年和1990年HC、HCR和PGR见下表 1990年全世界有10亿人处于贫困线以下 从趋势上看，除了经济增长较快的东亚以外，其他发展中国家贫困情况没有发生根本性的变化,3.4.2 贫困人口的一些特征,低于贫困线的家庭往往规模较大* 农村的贫困明显显著于城市，见下表 贫困与生产性资产的缺乏密

13、切相关* 贫困人口营养不良情况很普遍*,3.5 贫困的功能性影响,影响穷人进入信贷市场的能力 影响穷人进入保险市场的能力 影响穷人进入劳动力市场的能力 导致贫困家庭内部的不平等分配（救生艇伦理、寡妇的死亡率）*,四、收入分配战略,先增长后分配战略 先分配后增长战略 增长中的再分配战略,4.1 先增长后分配战略,主要思想 理论依据 制约因素,4.1.1 主要思想,是早期1950s、1960s时期的分配战略 先发展经济，收入分配上政府不干预；等经济增长到一定的程度，政府再干预收入分配,4.1.2 理论依据,在假定储蓄为收入的增函数的情况下，资本集中于富人手中有利于提高社会储蓄率和投资率，进而促进经

14、济增长 经济增长最终会带来收入分配的改善（滴流效应与扩散效应） 只有经济增长到一定的程度，政府干预收入分配才有物质基础 发达国家的经验,4.1.3 制约因素,不一定储蓄与收入正相关* 储蓄也不一定带来生产性投资* 如果缺乏互补性的生产要素，投资也难以拉动经济增长* 巨大的收入差距和大范围贫困本身就不利于经济增长*,4.2 先分配后增长战略,案例 理论研究 制约因素,4.2.1 案例,韩国、台湾、前计划经济国家 土地改革 企业国有化 普及义务教育,4.2.2 理论依据,收入均等比收入高度不平等更有利于储蓄 低收入阶层收入提高有利于市场需求扩大，经济增长 收入平等有利于为市场竞争创造公平的基础（起

15、点公平）*,4.2.3 制约因素,只有在特定的历史时期（主要是非和平时期）才会发生*,4.3 增长中的再分配战略,主要思想 政策含义 制约因素,4.3.1 主要思想,钱纳里等人首先提出 必须将分配目标有机的结合到增长目标之中 修正增长目标* 赋予低收入的收入增长更高的权重 经济增长的同时必须促进低收入阶层收入更快的增长,4.3.2 政策含义,经济增长增量中更多的份额分配给低收入阶层 干预要素价格 信贷担保 累进税与转移支付 教育与培训,4.3.3 制约因素,财政能力制约,本章的重要概念（1）,隧道效应 功能分配与规模分配 匿名原则、人口原则、相对收入原则、累退原则（达尔顿原则） 收入范围系数、库兹涅茨比率、平均绝对差、变异系数、洛伦兹曲线和基尼系数 库兹涅茨倒U假说,本章的重要概念（2）,贫困线 贫困人口数、贫困人口比率、贫困差距比率、收入差距比率、森的贫困指标 扩散效应 滴流效应,本章的主要内容,为什么要区分功能分配与规模分配 收入分配不平等量度有哪些原则 收入分配是如何通过影响储蓄、产业结构、需求结构、资本市场和人力资本等影响经济增长的 贫困的产生有哪些原因 有哪几种主要的分配战略，理论依据和制约因素各有那些,