《南方多利增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 2012年第2号》由会员分享，可在线阅读，更多相关《南方多利增强债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 2012年第2号（125页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、附件附件2 南方多利增强债券型南方多利增强债券型证券投资基金证券投资基金 招募说明书招募说明书（更新）（更新） 20201212年年第第2 2号号 基金管理人：南方基金管理有限公司基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司 内容内容截止日：截止日：2012 年年 8 月月 28 日日 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2 目录目录 第一部分 绪言 . 4 第二部分 释义 . 5 第三部分 基金管理人 . 9 第四部分 基金托管人 . 17 第五部分 相关服务机构 . 22 第六部分 基金份额的申购和赎回 . 49
2、第七部分 基金的投资 . 57 第八部分 基金的财产 . 68 第九部分 基金资产估值 . 69 第十部分 基金的收益与分配 . 74 第十一部分 基金的费用与税收 . 76 第十二部分 基金的会计与审计 . 79 第十三部分 基金的信息披露 . 80 第十四部分 风险揭示 . 85 第十五部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 . 86 第十六部分 基金合同的内容摘要 . 89 第十七部分 基金托管协议的内容摘要 . 108 第十八部分 基金份额持有人服务 . 119 第十九部分 其他应披露事项 . 122 第二十部分 招募说明书存放及其查阅方式 . 124 第二十一部分 备查文件 .
3、125 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3 重要提示 南方多利增强债券型证券投资基金由南方多利中短期债券投资基金转型而成。 依据中国 证监会 2007 年 8 月 24 日证监基金字2007242 号文核准的南方多利中短期债券投资基金基 金份额持有人大会决议，南方多利中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基 金合同，并更名为“南方多利增强债券型证券投资基金”。自 2007 年 8 月 28 日起，由南 方多利中短期债券投资基金基金合同 修订而成的 南方多利增强债券型证券投资基金基金 合同生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
4、证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前， 投资者应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大 量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本 基金的特定风险等等。投资有风险，投资者申购基金
5、时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 8 月 28 日,有关财务数据和净值表现截止日 2012 年 6 月 30 日（未经审计）。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 4 第一部分第一部分 绪言绪言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称基金法 ） 、 证券投 资基金运作管理办法 （以下简称运作办法 ） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下简称 销
6、售办法 ） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称信息披露办法 ） 、以及南 方多利增强债券型证券投资基金基金合同编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人
7、， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5 第二部分第二部分 释义释义 基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、 基金合同 指 南方多利增强债券型证券投资基金基金合同 及对本合同 的任何有效的修订和补充，本基金合同由南方多利中短 期债券投资基金基金合同修订而成 中国 指中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公
8、布实施的法律、 行政法规、 部门规章及规 范性文件 基金法 指中华人民共和国证券投资基金法 销售办法 指证券投资基金销售管理办法 运作办法 指证券投资基金运作管理办法 信息披露办法 指证券投资基金信息披露管理办法 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据 基金合同 所募集的南方多利增强债券型证券投资基 金，本基金由南方多利中短期债券投资基金转型而成 招募说明书 指南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书 ，供基金 投资者选择并决定是否提出基金申购申请的要约邀请文件， 及 其定期的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的 南方多利增强债券型证券 投资基金托管协议 及其任何有效修订和
9、补充， 本托管协议由 南方多利中短期债券投资基金托管协议修订而成 发售公告 指南方多利增强债券型证券投资基金基金份额发售公告 业务规则 指南方基金管理有限公司开放式基金业务规则 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指南方基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 6 基金份额持有人 指根据 基金合同 及相关文件合法取得本基金基金份额的投 资者 基金代销机构 指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服
10、务代理协 议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理 机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基 金注册登记业务的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义 务的法律主体， 包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有 人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投
11、资开放式证券投资基金的 自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国 合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的 企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 及相关 法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金 的中国境外的基金管理机构、 保险公司、 证券公司以及其他资 产管理机构 投资者 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的 总称 基金转型 指对包括南方多利中短期债券投资基金基金更名为 “南方多利 增强债券型
12、证券投资基金” ，修改基金投资范围、投资目标、 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 7 投资策略、 投资方向、 持有人大会等条款的一系列事项的通称 基金合同生效日 指 南方多利增强债券型证券投资基金基金合同 生效起始日， 原 南方多利中短期债券投资基金基金合同 自同一日起失效 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 申
13、购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金管理人购 买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后 不超过 1 个月的时间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金管理人卖 出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后 不超过 1 个月的时间开始办理 巨额赎回 指在单个开放日， 本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申请总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及 基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一日本基金总 份额的 10时的情形 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基 金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
14、 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 基金份额类别 指根据申购费用、 持续销售费收取方式的不同， 将基金份额分 为不同的类别， 各基金份额类别分别设置代码， 分别计算和公 告基金份额净值和基金份额累计净值。 ” 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易 账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8 理的任一开放式基金 （转出基金） 的全部或部分基金份额转换 为基金管理人管理的任何其他开放式基金 （转
15、入基金） 的基金 份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣款日、 扣款 金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得的股票红利、 股息、 债券利息、 票据投资收益、 买卖证券差价、 银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产 带来的成本或费用的节约 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金
16、资产净值的过 程 货币市场工具 指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩 余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限 在一年以内 （含一年） 的债券回购； 期限在一年以内 （含一年） 的中央银行票据； 中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有 良好流动性的货币市场工具 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 持续销售费 主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告 费、促销活动费、持有人服务费等，该笔费用从基金资产中扣 除，属于基金的营运费用。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 9 第三部分第三部分 基金管理人基金管理人 （一）基金管理人概况（一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址
