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1、华华安理安理财财 1 号号稳稳定收益定收益 集合集合资产资产管理管理计计划划 产产品推介品推介书书 二二一一年四月年四月 2 宣宣传语传语一：一：诚诚意奉献，精心呵意奉献，精心呵护护 宣宣传语传语二：二：华华安理安理财财 1 号号专业专业新股申新股申购购+债债券投券投资资 第 3 页 共 34 页 目目 录录 第一章第一章 华安证券有限责任公司简介华安证券有限责任公司简介 4 4 一、公司概况 .4 二、公司组织结构 .5 三、网点分布 .6 四、发展历程 .6 五、业务资格 .7 六、资产管理业务团队 .8 第二章第二章 华安理财华安理财 1 1 号稳定收益集合资产管理计划号稳定收益集合资产
2、管理计划 9 9 一、计划概况 .9 二、投资目标 .9 三、投资组合比例 .9 四、投资比较基准 .9 五、投资主办 .10 六、开放与封闭 .10 七、费率结构 .10 八、自有资金参与与补偿条款 .11 九、投资策略 .12 十、托管人简介 .12 第三章第三章 华安理财华安理财 1 1 号投资建议号投资建议 1414 一、华安理财 1 号的目标客户群 .14 二、投资运作安排 .14 三、新股申购：仍将获得稳定的投资收益 .14 四、债券投资：关注信用债 .16 五、华安理财 1 号的模拟新股申购业绩 .16 六、券商集合资产管理产品的优势 .20 七、华安理财 1 号的特点 .21
3、第四章第四章 华安理财华安理财 1 1 号常见问答号常见问答 2323 4 一、华安理财 1 号概况 .23 二、华安理财 1 号的投资 .25 三、华安理财 1 号的参与与退出 .26 四、华安理财 1 号的收益分配 .30 五、华安理财 1 号的终止和展期 .31 六、华安理财 1 号的信息披露 .32 第 5 页 共 34 页 第一章第一章 华华安安证证券有限券有限责责任公司任公司简简介介 一、公司概况一、公司概况 华安证券有限责任公司是安徽省政府控股的大型省属企业。公司前身为成立 于 1991 年 1 月的安徽省证券公司，2000 年 10 月，公司经批准引入省内外 11 家国 有大中
4、型企业和上市公司作为股东，增资改制为华安证券有限责任公司。2000 年 12 月，公司经中国证监会核准为综合类证券公司。2006 年 11 月，公司实施增资重 组，注册资金增至 22.05 亿元。2009 年，公司注册资金进一步增至 24.05 亿元。 公司具有较为全面的业务资格和良好的业务发展基础。主要业务立足安徽，辐 射全国，在安徽省及北京、上海、深圳、广州、南京、济南、武汉、长沙、西安、兰州 等中心城市设有 71 家证券营业网点，经纪业务多年保持区域领先优势，成本管理 能力位居行业前列。 公司具有完善的法人结构，健全的内部控制制度、全面的风险控制机制和集中 管理体制，在证券公司 2009
5、 年度分类评级中被评为 A 类 A 级。 公司稳步推进集团化发展战略，目前控股华富基金管理公司、华安期货有限责 任公司和华安新兴证券投资咨询公司。 6 二、公司二、公司组织结组织结构构 第 7 页 共 34 页 三、网点分布三、网点分布 四、四、发发展展历历程程 1991.1 中国人民银行总行批准设立安徽省证券公司 1996.8 主承销第一支 B 股美菱 B 股 1997.11 担任 H 股安徽海螺财务顾问，全球配售 2000.10 马鞍山营业部被评为全国优秀营业部 2002.5 经中国证监会批准成为首批获得受托投资管理业务资格的券商之一 2004.4 作为主发起人的华富基金管理公司在上海注册
6、成立 2006.11 中国证监会批复同意公司增资扩股方案，注册资金增至 22.05 亿 2007.11 控股华安期货有限责任公司 50%的股权 2008.8 获得期货中间介绍业务（IB）资格 2008.10 获中国证监会账户规范工作先进单位称号 8 2008.12 客户服务中心上线运行 2008.12 集合资产管理与定向资产管理业务资格经安徽证监局确认 2009.4 主承销 09 滁州交通开发公司、池州城投公司企业债券 2009.7 2009 年度分类评级结果为 A 类 A 级 2009.12 公司实施增资扩股，注册资金增至 24.05 亿元 2010.2 首只集合资产管理产品华安理财 1 号
7、稳定收益集合资产管理计 划获得中国证监会核准 五、五、业务资业务资格格 （一）经纪业务 上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员单位，拥有 A、B 股交易席位 72 个； 设有证券营业网点 71 家，提供规范、便捷和专业化的证券投资服务。 （二）固定收益业务 中国国债协会理事会成员，具有企业债券主承销资格； 从事固定收益证券及相关衍生产品的承销、投资、产品研发与理财服务。 （三）投资银行业务 主要从事企业改制与上市辅导、证券发行承销与上市保荐、企业重组与收购兼 并、投资和融资咨询、财务顾问、投资银行创新业务研究等业务； 主承销 IPO 股票 16 只，配股 7 只，增发 2 只，副主承销和分销
8、70 多只。 （四）证券投资业务 从事股票、基金、国债和企业债券等上市证券及证监会认定的其他证券的自营 买卖业务。 （五）资产管理业务 首批获得从事受托投资管理业务资格的证券公司之一，具备开展集合资产管 理与定向资产管理业务资格，主要从事面向公众投资者的集合资产管理和面向高 第 9 页 共 34 页 端客户与机构客户的定向资产管理等业务，为客户提供全方位、专业化、个性化的 财富管理服务，满足客户资产保值、增值的需要。 六、六、资产资产管理管理业务团队业务团队 资产管理部员工均来自于国内知名院校，80%以上具有硕士学位，并拥有丰富 的工作经验。部门负责人和主要投研人员均具有 8 年以上证券从业经
9、历，对中国证 券市场有着深刻的认识和成熟的投资理念。具有丰富行业背景和国内外多个市场 投资阅历的专业人员组成了一支专业、高效、尽责，充满朝气与创新精神的投研团 队。 10 第二章第二章 华华安理安理财财 1 号号稳稳定收益集合定收益集合资产资产管理管理计计划划 一、一、计计划概况划概况 计划名称：华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计划（简称华安理财 1 号） 计划类型：限定性集合资产管理计划 计划管理人：华安证券有限责任公司 计划托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 计划推广机构：华安证券、上海浦东发展银行及其他分销银行 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 计划募集规模：推广期规模上
10、限为 40 亿份，存续期规模上限为 50 亿份 二、投二、投资资目目标标 在力争本金安全和确保流动性的前提下，实现资产的保值增值。 三、投三、投资组资组合比例合比例 投资于债券等固定收益类金融产品的资产比例为 0-100%；投资于股票（含新股 申购中签股票）等权益类金融产品的资产比例为 0-20%。开放日现金类资产投资比 例合计不低于 10%。 本集合计划申购新股的金额不设上限，但不能超过本集合计划的现金总额。管 理人将根据单个新股的预测中签情况调整申购资金的数量，力求中签后的新股及 所持权益类资产合计不超过集合计划资产总值的 20%。 四、投四、投资资比比较较基准基准 同期一年期定期存款利率
11、。 第 11 页 共 34 页 五、投五、投资资主主办办 胡学刚先生，出生于 1973 年，硕士学位，研究投资工作经历十年。历任华安证 券证券投资部行业研究员、投资经理，现任华安证券资产管理部高级投资经理，对 行业及上市公司研究具有丰富的经验，擅长行业及公司的基本面分析和投资组合 管理，投资风格稳健。 姜涛先生，出生于 1977 年，硕士学位，研究投资工作经历九年。历任国泰君安 证券研究员、国盛证券资产管理部投资经理、太平洋人寿保险资产管理部投资经理 等职务，现任华安证券资产管理部高级投资经理，资产管理工作经验丰富，善于宏 观经济研究和固定收益产品配置。 六、开放与封六、开放与封闭闭 集合计划
12、自成立之日起 3 个月为封闭期，封闭期满后的 5 个工作日为首次开 放期。首次开放期结束后，每个自然月的前 5 个工作日为开放期，遇节假日顺延。 委托人在开放日的交易时间可以办理集合计划的参与、退出。 七、七、费费率率结结构构 （一）参与、退出费率 1、本集合计划参与费率如下： 参与金参与金额额（ （M） ）推广期参与推广期参与费费率率存存续续期参与期参与费费率率 M 500万每笔1000元每笔1000元 300万 M 500万0.2%0.3% 100万 M 300万0.4%0.5% M 100万0.6%0.8% 12 2、本集合计划退出费率如下： 持有期（持有期（P） ）退出退出费费率率 P
13、 一年0.5% 一年 P 两年0.2% P 两年0 （二）管理费 按集合计划资产净值的 0.60%年费率计提管理费。 （三）托管费 按集合计划资产净值的 0.18%年费率计提托管费。 （四）业绩报酬 年化收益率大于业绩提取基准时，管理人提取超出部分的 15%作为业绩报酬。 业绩提取基准为中国人民银行五年期定期存款利率和 5%之间高者，即中国人民银 行五年期定期存款利率低于或等于 5%时，本计划业绩报酬计提基准为 5%；中国人 民银行五年期存款利率高于 5%时，本计划业绩报酬计提基准为中国人民银行五年 期存款利率。 八、自有八、自有资资金参与与金参与与补偿补偿条款条款 （一）自有资金参与 管理人
14、在本集合计划推广期内将根据计划参与总份额，足额认购 5%的份额， 最多不超过 5000 万元，并承诺在存续期内不得撤回（现金分红部分除外）。 （二）补偿条款 委托人在推广期认购且持有满 5 年到期的份额，若到期日单位累计净值低于 计划单位面值，管理人将以自有资金参与本集合计划而持有的份额资产为限，对单 位累计净值低于单位面值的差额进行补偿，直至差额全部弥补或管理人持有的本 计划份额补偿完毕为止。 第 13 页 共 34 页 九九、投、投资资策略策略 （一）（一）资产资产配置策略配置策略 管理人通过将计划资产主要配置于国债、金融债、公司债等固定收益类金融产 品，将组合整体投资风险控制在较低水平；
15、在严格控制风险的前提下，积极参与新 股申购等权益类金融产品，提升组合收益水平。 （二）固定收益（二）固定收益类资产类资产投投资资策略策略 本集合计划将运用多种积极管理增值策略，重点投资于债券等固定收益类金 融产品，在严格控制信用风险的前提下，追求较高的稳健收益。其投资策略主要包 括： 1、持有到期策略 2、利率预期策略 3、收益率曲线策略 4、类属替换策略 5、个券优选策略 6、公司债券投资策略 7、含权债券投资策略 8、债券型基金投资策略 （三）（三）权权益益类资产类资产投投资资策略策略 本计划将积极参与新股申购，获取新股申购收益。在适当市场条件下，将部分 资产投资于业绩优良、成长性强、流动
16、性好、具有分红预期的股票及股票型基金。 十、托管人十、托管人简简介介 上海浦东发展银行是经中国人民银行批准设立、总部设在上海的全国性股份 制商业银行，于 1999 年 11 月 10 日在上海证券交易所正式挂牌上市（股票交易代 14 码：），这是中国银行业改革的一项重大举措。 浦发银行在上海、杭州、宁波、南京、北京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆 明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈 尔滨、南昌、南宁、长春、乌鲁木齐、合肥、呼和浩特等地设立了 33 家分行，共 546 个分支机构，并在香港设立了代表处。良好的业绩和诚信经营的声誉使本行已成为 中国证券市场中一家备受关注和尊敬的上市公司。 建行以来，秉承“笃守诚信、创造卓越”的经营理念，上海浦东发展银行积极探 索和推进金融改革与创新，为把上海尽早建成国际经济、金融、贸易中心之一服务， 促进和支持中国国民经济发展和社会进步，业务发展迅速，资产规模持续扩大，经 营实力不断增强，在海内外已具备一定的影响。 资产托管业务作为上海浦东发展银行从为客户提供
