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1、,ISO/TS16949:2009 Internal Auditors Training 内部审核员培训,沈阳道达汽车饰件有限公司,过程方法,ISO/TS 16949: 鼓励采用过程方法 过程：通过使用资源和管理,将输入转化为输出的活动。 过程方法：组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及管理。 在开发、实施及改进质量管理体系的有效性时 通过满足顾客要求来增强顾客满意,过程方法,为了有效地实施，需要： 识别并管理众多关联的活动 描述质量管理体系各过程的间的关系 确保顾客的要求被准确地输入 在各过程中应用PDCA循环(Plan策划、Do实施、Check检查、Act处置),Plan
2、 计划,Do 实施,Check 检查,Act 处置,“P-D-C-A 循环”,过程单元,过程活动 + 各种资源,输入,输出,控制 (例如操作程序),0.2 过程方法,基本的过程模式,顾客 滿意,过程单元,培訓过程,输入： - 學员,- 導師 - 培訓設施,输出： - 學员,管理層 期望,增值： 知識,在课程结束时， 理解、 應用、 改變概念.,特性： 概念改变、澄清、理解、沟通、興趣,轉化过程,目標：,过程方法范例,过程单元 - 了解交互关系,过程单元 A,过程单元 D,过程单元 B,过程单元 C,输入 输出 控制,0.2 过程方法,过程模式(ISO9001: 2000),顾客,顾客导向过程,
3、输入,输出,管理过程,支持过程,顾客,过程的分类,任何与组织及其顾客的接口直接相关的过程，包括来自于顾客的输入以及面向顾客的输出过程： 输入：顾客要求 输出：顾客满意 与实现顾客满意关系重大的过程 每一个联结都是对过程模式的有效运用,顾客导向过程 (Customer Oriented Process),多重过程模式,顾客导向过程形成了组织的“章鱼图”模式,可用输入/输出图像来表示,“章鱼图“图示了由顾客到组织的直接输入和导致的由组织到顾客的直接输出。其数目是用来示范组织/顾客接口的多重性。,组织,汽车经销商和服务中心的过程方法图例,IATF建议的顾客导向过程清单,Market Analysis
4、 / Customer Requirements 市场分析/顾客要求 Bid/Tender 投标 Order/Request 订单/要求 Product and Process Design 产品和过程设计 Product and Process Verification/Validation 产品和过程验证/确认 Product Manufacturing 产品生产 Delivery 交付 Payment 支付 Warranty/Service 担保/服务 Post Sales/Customer Feedback 销售/顾客反馈,每个关键过程都会有一个或多个支持过程来补充 支持过程一般都有内
5、部顾客和供方 支持过程举例： 培训 文件控制,支持过程 (Supporting Processes),支持过程分析,可以是支持过程 一般是对组织或其质量体系进行管理的过程 管理过程举例： 业务计划 管理评审,管理过程 (Management Processes),管理过程分析,存在过程所有者 (管理者) 过程已经被确定 需要时，将过程文件化 已建立过程之间的联系 过程被监测、分析及改进 必须测量过程以确定其有效性 应根据预先确定的目标来进行测量 对数据进行分析以改进过程 适当时，保存记录,过程的关键因素,人,策划,生产,前期确認,參照 A,設備,可用于交付,1,信息,什么是过程管理?,人,策划
6、,生产,前期确認,參照 A,設備,可用于交付,1,信息,目标,目标,目标,目标,什么是过程管理?,人,策划,生产,前期确認,參照 A,設備,可用于交付,1,信息,目标,目标,目标,目标,行动,行动,什么是过程管理?,过程 所有者,输入,输出,特性,目标 (绩效&满意度),过程,测量和 监察,过程的识別,IATF建议的“乌龟图”,由谁进行? (能力/技能/资格),过程名称 过程步骤流程图,输出 (我们将交付什么?),输入 (我们将收到什么?),使用什么方式? (材料/设备/装置),如何作? (方法/指导书/程序/技术),关键准则是什么? (测量/评估/绩效/指标),Support and lin
7、kage process,输出 B,输入 A,输出 C,输出 D,输出 C,输入 B,输出 A,输入 D,输出 E,输入 E,外部顧客,反饋,外部顧客,过程 A,管理,支持,过程 B,管理,支持,过程 C,管理,支持,过程 E,管理,支持,过程 D,管理,支持,各过程如何相互作用？,顾客滿意,內部审核,过程,产品,测量、分析和和改进,是什么影响了顾客满意？,准时交付,質量,价格,其它,过程分析： 过程输入（你需要什么？） 过程活动（你做什么？） 支持过程（谁支持？如何支持？） 管理过程（谁管理？如何管理？） 联结/接口？ 过程输出？ 测量（过程的有效性和效率） 审核策划（准备活动）,运用“过程
8、方法”的审核方式,顾客,需求和期望,产品设计,过程设计,识別COP,检查結果,合格？,改进,是,否,糾正,P,A,C,D,典型的组织内的过程,投资 - 回報,业绩,业绩表现,Responsiveness,減少文件化,供应商,过程的穩定性 和一致性,资源,顾客滿意,持续改进,Plan 計划,Do 实施,Check 检查,Act 处置,建立目标、过程,实施过程,采取措施，以 持续改进过程 业绩,根据方針、目标 和产品要求监察 并测量过程和产 品，報告結果,“P-D-C-A 循环”,工作坊 # 5,各小組从先前IATF的汽车行业顾客导向过程(COP) 清单中選出一个作为关键过程，运用“乌龟图”為其找
9、出其支持过程和管理。包括： 过程负责者 过程资源 过程输出 过程输入 过程测量 小组讨论 (30分钟) / 小组演讲 (10分钟/组，共2组) / 导师评论 (10分钟),什么是审核?,审核范围 审核的范围和界限 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果,关于审核员定义：来自GB/T19011-2003/ISO19011:2009质量和(或)环境管理体系审核指南 审核员 auditor： 有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员 审核 audit： 为获得审核证据（3
10、.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审
11、核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。,其他关于审核的术语和定义： 审核准则 audit criteria： 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 审核证据 audit evidence：与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。 能力 competence：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 审核发现 audit findings： 将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。 注：审核发现
12、能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 审核结论 audit conclusion： 审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核（3.1）结果 审核委托方 audit client：要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织,受审核方 auditee： 被审核的组织。 审核组 audit team： 实施审核（3.1）的一名或多名审核员(3.8)，需要时，由技术专家(3.10)提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。 技术专家 technical ex
13、pert：向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 审核方案 audit programme： 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核(3.1)。 注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 审核计划 audit plan：对一次审核(3.1)活动和安排的描述 审核范围 audit scope：审核(3.1)的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。,审核原则： 以下原则与审核员有关：
14、a) 道德行为：职业的基础。 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 b) 公正表达：真实、准确地报告的义务。 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。 以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确： d) 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心
15、态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。 e) 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。审核证据是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。,关于ISO/TS16949:2009 审核 内部审核是ISO/TS16949:2009标准的哪个条款要求的？其中要求组织的内部审核包括哪些审核类型？ 内部审核的目的是什么？ 审核准则是什么？ 审核员需要具备怎样的能力？ 如何进行内部审核？ 如何获得审核证据？ 如何进行审核报告？,什么是审核？为获得审核
16、证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 审核员能力准则 如何获得审核证据？ 审核准则包括：ISO/TS16949 标准，顾客特殊要求，相关法律法规要求，质量体系文件要求 什么是系统的，独立的过程？ ISO/TS16949 要求内部审核包括：质量体系审核，制造过程审核，产品审核,引用资料,内部审核是ISO/TS16949:2009标准的哪个条款要求的？其中要求组织的内部审核包括哪些审核类型？ 条款8.2.2要求内部审核包括： 质量体系审核 制造过程审核 产品审核 参照部分记录,内部审核的目的是什么？ 保证组织质量体系符合性（符合审核准则） 保证组织遵循组织的质量体系文件 确定其质量体系是否有效达成质量目标 监督纠正与预防措施的实施与有效性 指出质量体系待改进之处
