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1、第 571H 章 证券及期货(客户证券)规则一摘要：本文主要介绍了第 571H 章 证券及期货(客户证券)规则的主要内容。(第 571 章第 148 条)2003 年 4 月 1 日 2003 年第 12 号法律公告(本为 2002 年第 201 号法律公告)第 571H 章 第 1 条(已失时效而略去)第 1 部导言(已失时效而略去)第 571H 章 第 2 条释义在本规则中，除文意另有所指外“不合情理”(unconscionable) 就常设授权而言，指在考虑不合情理合约条例(第 458 章)第 6 条指明的因素后属不合情理，犹如有关的常设授权属该条例所指的合约一样;“客户合约”(clie
2、nt contract) 指中介人与其客户订立的任何合约或安排，该合约或安排载有该中介人提供服务所根据的条款，而该等服务的提供构成受规管活动;“相连法团”(linked corporation) 就中介人的有联系实体而言，指符合以下说明的法团(a)该有联系实体属该法团的控权实体;(b)该法团属该有联系实体的控权实体;或(c)某人士属该法团的控权实体，亦属该有联系实体的控权实体;“书面协议”(agreement in writing) 指客户合约的书面条款;“核准保管人”(approved custodian) 指获证监会根据第 11 条核准为适合稳妥保管中介人的客户证券及证券抵押品的公司或海外
3、公司;“常设授权”(standing authority) 具有第 4(1)条给予该词的涵义;“期货合约交易”(dealing in futures contracts) 具有本条例附表 5第 2 部给予该词的涵义;“资产管理”(asset management) 具有本条例附表 5 第 2 部给予该词的涵义;“证券交易”(dealing in securities) 具有本条例附表 5 第 2 部给予该词的涵义。第 571H 章 第 3 条适用范围(1)除第(2)款另有规定外，本规则适用于符合以下说明的中介人的客户证券及证券抵押品(a)(i)是在认可证券市场上市或交易的;或(ii)属经证监会
4、根据本条例第 104 条认可的集体投资计划的权益;并且(b)是由或代表(i)该中介人在该中介人进行获发牌或获注册的受规管活动的过程中;或(ii)该中介人的有联系实体就进行该受规管活动，在香港收取或持有的。(2)本规则不适用于在由中介人的客户以该客户的姓名或名称于该中介人或该中介人的有联系实体以外的人开立及维持的帐户内的该中介人的客户证券。第 571H 章 第 4 条关于客户常设授权的规定(1)就第 6(1)(c)、7(2)或(3)、8(2)或 9(2)条而言，常设授权指符合以下说明的书面通知(a)由中介人的客户给予该中介人或该中介人的有联系实体;(b)授权该中介人或有联系实体以一种或多于一种指
5、明方式处理不时代该客户收取或持有的客户证券或证券抵押品;(c)(除第(2)款另有规定外)指明一段不超过 12 个月的该授权的有效期;及(d)指明该授权可以何种方式撤销。(2)第(1)(c)款不适用于由中介人的属专业投资者的客户给予该中介人或该中介人的有联系实体的常设授权。(3)在有效期届满前没有被撤销的常设授权(a)可续期一次或多于一次，每次续期(i)(如给予该授权的该中介人的客户并非专业投资者)不得超过 12 个月;或(ii)(如给予该授权的该中介人的客户属专业投资者)时间长短不限，但续期须获给予该授权的中介人的客户的书面同意;或(b)须在下述情况下当作已续期(i)在该授权的有效期届满前的
6、14 日之前，获给予该授权的中介人或有联系实体向给予该授权的中介人的客户发出书面通知，提醒该客户该授权的有效期即将届满，并通知该客户除非他提出反对，否则该授权会在届满时按该授权指明的相同条款及条件续期，而续期期间为(A)该授权述明的相等期间;(B)(如该中介人的客户并非专业投资者)任何由该中介人或有联系实体指明的不超过 12 个月的期间;或(C)(如该中介人的客户属专业投资者)由该中介人或有联系实体指明的任何期限的期间;及(ii)该客户没有在该授权届满前反对该授权续期。(4)凡常设授权按照第(3)(b)款当作已续期，有关中介人或有联系实体(视属何情况而定)须在该授权届满日期后的 1 星期内，将
7、该授权续期的确认书给予该中介人的有关客户。第 571H 章 第 5 条存放或登记客户证券及证券抵押品的规定第 2 部对待客户证券及证券抵押品第 1 分部一般规则(1)除第 6 条另有规定外，中介人或中介人的有联系实体在收取该中介人的任何客户证券后，须在合理切实可行范围内尽快确保该等客户证券(a)存放于在(i)认可财务机构;(ii)核准保管人;或(iii)另一获发牌进行证券交易的中介人，开立的独立帐户作稳妥保管，而该帐户是指定为信托帐户或客户帐户并由该中介人或有联系实体为持有该中介人的客户证券目的而在香港开立及维持的;或(b)以下列人士的名称登记(i)(在该等客户证券是代客户收取的情况下)有关客
8、户;或(ii)该有联系实体。(2)除第 6 条另有规定外，中介人或中介人的有联系实体在收取该中介人的任何证券抵押品后，须在合理切实可行范围内尽快确保该等抵押品(a)存放于在(i)认可财务机构;(ii)核准保管人;或(iii)另一获发牌进行证券交易的中介人，开立的独立帐户作稳妥保管，而该帐户是指定为信托帐户或客户帐户并由该中介人或有联系实体为持有该中介人的证券抵押品目的而在香港开立及维持的;(b)存放于以该中介人或有联系实体(视属何情况而定)的名称在(i)认可财务机构;(ii)核准保管人;或(iii)另一获发牌进行证券交易的中介人，开立的帐户;或(c)以下列人士的名称登记(i)(在该等证券抵押品是代客户收取的情况下)有关客户;(ii)该中介人;或(iii)该有联系实体。
