【7A版】2018年下半年海南省证券从业资格考试:证券市场的行政监管考试试题

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1、【MeiWei81-优质实用版文档】2016年下半年海南省证券从业资格考试:证券市场的行政监管考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得_颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇管理局C交易所D国务院2、根据我国全国银行间债券市场债券交易规则规定,全国银行间债券市场回购期限最长为_天。A60B91C180D3653、下列不是专项资产管理业务特点的是_。A集合性B综合性C特定性D通过专门账户经营运作4、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时,资产评估报告应报送()。A国家发改委B国家商务部C国有资产监督管理机构D

2、中国证监会5、我国公司法和证券法规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的_。A盈余公积金B资本公积金C未分配利润D法定公益金6、按照规定,我国基金管理公司20XX年应按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金。A3%B5%C10%D15%7、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D508、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。A结合资产管理计划资产的损失B稽核资产管理计划运作期间发生的费用C管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D稽核资产管理计划推广期间的费用9、证券公司向其客户公布的可作为融资买入

3、或融券卖出的标的证券名单,不得超出_规定的范围。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D证券登记结算机构10、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是_。A交易所规定的总价值/每点价值B交易所规定的每点价值股票价格C股票价格/基础指数的数值D基础指数的数值交易所规定的每点价值11、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR12、向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的_。A100%B20%C30%D40%13、上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。A工业、

4、商业、地产业、公用事业和综合B工业、商业、金融业、公用事业和综合C工业、商业、地产业、运输业和综合D工业、商业、地产业、公用事业、运输业14、证券公司在进行自营业务时,其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的_来自主选择。A时间和条件B资金和数量C品种和数量D时间和资金15、在行为金融理论中,()导致投资者过分重视近期实际的变化模式,而对产生这些数据的总体特征重视不够。A选择性偏差B保守性偏差C心理偏差D过度自信16、_适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A买入并持有战略B恒定混合策略C投资组合保险策略D战术性资产配置17、()原则即通过科学的

5、内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有效性C独立性D审慎性18、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司托管银行集合资产管理计划名称C证券公司集合资产管理计划名称D证券公司名称19、在我国,国有股权行政管理的专职机构是_。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司20、某股上升行情中,KD指标的快线倾斜度趋于平缓,出现这种情况,则股价_A需要调整B是短期转势的警告讯号C要看慢线的位置D不说明问题21、可赎回优先股有两种类型:一种是强制赎回,另一种是_。A自动赎回B任意赎

6、回C变相赎回D经常赎回22、在股指期货套期保值中,通常采用_方法。A动态套期保值策略B交叉套期保值交易C主动套期保值交易D被动套期保值交易23、龙债券以()为基准。A欧洲美元定期存款单利率B香港银行间同业拆放利率C伦敦银行同业拆放利率D中国人民银行同业拆放利率24、关于红筹股描述不正确的是_。A红筹股不属于外资股B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股属于境外上市外资股25、()的基本思路是,通过恰当的分组,尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A分组比

7、较B单独比较C相对比较D基准比较二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)1、投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有_。A影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D投资期限和税收考虑2、()行为属于操纵市场行为。A证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B证券经营机构为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的虚买虚卖C证券经营机构以获取更多佣金为目的,诱导顾客进行不

8、必要的证券买卖D证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券E证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券3、上市公司诚信建设的主要内容不包括_。A重视投资者关系管理,规范控股股东行为B高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程C高管人员被动接受公众监督、忠实履行信息披露义务D规范管理和经营行为,严格信息披露,完善治理结构和内控制度,杜绝财务虚假4、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是_。A当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出B一级交易商履行做市义务,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易

9、余额D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出5、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B商业银行C证券交易所D证监会6、根据我国税法的规定,印花税是在A股和B股成交后对_按照规定的税率征收的税。A卖方B买方C卖方和买方共担D卖方和买方分别担当7、_不属于证券交易必须遵循的原则。A信息公开原则B公正原则C公允原则D公平原则8、下列关于申报时间说法错误的是_。A上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25,9:3011:3013:0015:00B深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30,13:001

10、5:00C每个交易日9:209:25,14:5715:00深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报进行处理D深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25,9:3011:3013:0015:00E每个交易日9:20-9:25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所主机不接受撤单申报9、下列有关我国地方政府债券的说法错误的是_。A我国从未发行过地方政府债券B我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题C我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题D我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)10、关于支撑线和压力线,以下说

11、法中,有误的是_。A支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动B支撑线和压力线不能相互转化C支撑线和压力线有被突破的可能,它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向,只不过是暂时停顿而已D在上升趋势中,未突破压力线且往后的股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线,通常意味着这一轮上升趋势已经结束,下一步的走向是下跌11、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有_。A图形分析B财务分析C产品技术分析D指标分析12、境内居民个人投资B股,根据有关制度规定,允许使用的是_。A存入境内商业银行的现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇人的外汇资金13、

12、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重,目前我国常见的分类标准包括_。A中国证监会制定的上市公司行业分类指引B国家统计局发布的行业分类标准C国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见D摩根斯坦利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准14、资产证券化以特定的_为基础发行证券。A有价证券B资产池C基金资产D股票组合15、全国银行间市场买断式回购期间,交易双方不得_。A换券B现金交割C提前赎回D拆借资金16、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司_以上股权的股东,可以向股东会提出议案。A2%B5%C10%D20%17、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是_。A

13、上市证券B公募证券C私募证券D非上市证券18、我国目前遵循的是_的原则,不仅要求公司在章程中规定资本总额,而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A授权资本制B折中资本制C不变资本制D法定资本制19、按道氏理论的分类,股价变动趋势可被分为若干类型,包括_。A主要趋势B次要趋势C短暂趋势D水平趋势20、证券公司撤销境内分支机构的,应当在_的报刊上公告。A国务院证券监督管理机构指定B证券公司所在地C省级以上D证券交易所指定21、金融衍生工具按照基础工具的种类划分,其类型包括_等。A信用衍生工具B股权类产品的衍生工具C独立衍生工具D货币衍生工具22、股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/423、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债,从使用方向来看属于_。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债24、服务质量的评价因素主要包括_。A过程质量B输出质量C物理质量D相互接触质量和合作质量25、投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,应不高于基金净资产的_。其中,投资股票的比例应不高于基金净资产的_。_A25%;20%B30%;20%C35%;25%D40%;30%【MeiWei81-优质实用版文档】

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