发展经济学课件第5章工业化农业进步与经济发展

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1、第五章,工业化、农业进步与经济 发展,第一节 工业化定义 第二节 农业对工业化的贡献 第三节 农业与工业的相互关系及其 变动趋势 第四节 改造传统农业,第一节 工业化定义,迄今为止，人类社会经济进步的历史表明：所有发达的或富裕的国家，几乎都是工业化国家，所有不发达的 或 贫穷的国家，都是农业国家。 因此，在人们心目中，“工业化” 是 “文明”、“开化”、“先进” 、“发达” 和 “富裕” 的同义语；“农业” 则成为 “不开化”、“不文明”、 “不发达”，以及 “落后” 和 “贫穷” 的代名词。 然而，这仅仅是事物的表象，要把握其背后的本质的联系，必须对人类经济进步的历史，特别是 产业革命 以来

2、的经济变迁史进行深入考察，对工业化理论加以系统回顾和反思。,一、传统工业化概念 自从产业革命以来，关于工业化的定义有诸多表达。但都普遍存在两个缺陷： 1）将工业化的表现（结果）当作工业化的本质； 2) 将工业化仅仅理解为工业（制造业）的机械化 和 现代化，而将农业的现代化排斥在工业化之外。,【例如】 印度经济学家（S. Y. Thaker）认为： 工业化是 一国国民经济 脱离 农业的结构性转变，农业在 国民收入 和 就业 中的比重下降、制造业 和 服务业的比重上升。 某权威经济学辞典写道： 工业化是国民经济中来自制造业和第三产业的国民收入份额，以及就业份额普遍上升 的过程。 （ 可悲的是，战后

3、相当长时期里，上述看法成为主流。）,二、工业化概念的正确理解 工业化 指一系列 机要 生产函数连续发生变化的过程。 （见：张培刚农业与工业化）,“机要生产函数”（strategical production function ） 指国民经济中具有战略意义的生产部门的生产函数。 （如：交通、运输、动力、机械、钢铁等） 这些部门的生产函数首先发生变动，然后以一种支配方式扩展或影响到其他社会生产部门。,在张培刚看来，工业化可从多种视角来理解释和说明： 首先，如果强调 技术 因素，工业化可定义如前， 即 “一系列机要生产函数连续发生变化的过程”。 其次，如果着重 资本 因素，工业化可定义为： 生产过程

4、中，资本使用的 “宽化”(widening) 和 “深化”(deepening)的过程。,再次，如果着重 劳动 因素，工业化可定义为： 每个人的劳动生产率水平显著提高的过程。 而所有上述特征均表明一件事： 社会经济的 巨大进步 和 飞跃。,该定义的 特点 是： （1）强调生产技术的巨大变革 和 生产力水平的迅速提高， 即 人类生产从 手工劳动 向 机械化生产 转变， 从而可用较少劳动消耗创造较多物质财富。,（2）强调 农业 与 工业的共同 进步和现代化。 张培刚指出：工业化的内涵及其丰富和广泛，它不仅包括 工业（制造业）的机械化和现代化，而且包括 农业 的机械化和现代化。 农业的进步和现代化

5、是工业化中内在 的 不可分割的一部分。 （参见：张培刚农业与工业化1984年版，p236】,依据上述理解，一个工业化国家，就可能是： 制造业为主； 以 制造业 与 农业两者保持适当平衡； 农业 为主 的国家。 从长期看， 上述 第三类 可能转变为 第二类 国家， 而 第二、三类 可能转变为 第一类 国家。 （ 见：农业与工业化1984年版，p 202）,从历史看，英国 作为最早实现工业化的国家，其农业在国民经济中的比重早就是世界各国最低者之一。 但在英国工业化中，如没有其殖民地印度提供 棉花、没有其自治领地的澳大利亚提供 羊毛、没有其领邦的丹麦 提供 畜产品，从而使英国的工业原料 和 食品 需

6、求有了保障；同时，又通过国际贸易使英国工业品获得广阔的 国际市场，那么，英国就难以成为最早实现工业化的国家。,张培刚指出： 一个具有较高劳动生产率水平的农业，不仅是工业化的必要条件，也是工业化的必然结果和 显著特征。 一个国家，不论已高度工业化到何种程度，如果不能同时在工业和农业之间保持某种适当平衡（或通过国际贸易与其他国家的农业保持密切联系），其经济就一定难以持续发展。 （见：农业与工业化1984年版，p24）,第二节 农业在工业化中的地位 和 作用,农业在工业化中的地位和作用，又称为农业的“四大贡献”，即 粮食 （一）产品贡献 原料 （二）要素贡献（Ld、Lr、K，） (三) 市场贡献 （

7、卖者买者；供给需求） （四）外汇贡献（创汇 / 节汇）,(一)产品贡献 1、粮食贡献 （1）食品是人类生存的基本物质条件。 农业曾经是并且现在仍然是粮食供给的主要来源。,（2）粮食曾经是决定人类经济活动区位的重要因素。 在产业革命以前，农业的粮食生产决定了人类定居、以及从事经济活动的区位。 此外，它还决定相关制造业以及商贸经济活动的区位。 只是在产业革命之后，由于技术进步引起经济的重新定向（economic re-orientation）,从而使得其他资源 （要素）在经济活动区位决定上占据支配地位。,（3）粮食是人口变动的函数 在工业化初期，由于人口增长和人口迁徙，往往导致粮食需求显著增长。

8、然而，尽管粮食需求的收入弹性不高，但在人均收入提高到一个合理水准之前，社会对粮食的需求将是逐步增加的。,2、原料贡献： （1）在工业化初期，作为原料的农产品供给是工业区位的决定因素。 （因为，原料以及相关运输成本成本在工业生产成本中占据着重要地位）。 （2）农产品的生产规模 及 增长决定了相关工业品的 生产 规模 和 增长。,（3）农产品的价格变动，往往引起工业品价格的相应变动： 1）工业品需求 工业品价格 农业品价格 ; 2）农产品供给 农产品价格 工业品价格 两种产品价格下降时，农产品价格上升幅度往往较小； 两种产品价格上升时，农产品价格下降幅度往往较大。,【思考题】 为什么工农业产品价格

9、变动往往不利于农业和农民？,（二）“要素贡献” ( Ld、Lr、K, etc.) 农业作出要素贡献，必须满足以下前提条件： 即 各要素生产率水平必须提高， 否则，农业自身的发展将受到损害。 即 (a) 、土地贡献：要求提高 土地生产率（即单位面积产出水平）； (b) 、劳动力贡献：要求提高劳动生产率（即每个人的产出水平； （问题: 如果存在剩余劳动力，是否必须满足这个条件？）,(c) 、资本贡献 传统农业并不使用资本要素，因此，严格意义上说，农业不可能作出资本贡献。 所谓农业的“资本贡献”，是指 农业剩余贡献。 然而，对于产出水平仅够维持 生存 和 简单再生产 的传统农业而言，几乎无 “剩余”

10、 可言。 但事实上，农业以各种方式为现代制造业的兴起提供了大量的初始资本积累。从这个意义上说，农业为工业化作出了重要的资本贡献。 在一些 LDCs，农业的资本贡献带有某种 强制 或 被动性 ，因此，农业作出资本贡献时，自身发展受到严重影响。,税收方式 “农业剩余” 贡献 的方式 价格方式 储蓄方式 （1）税收方式 通过向农业征收各种 税收转移“农业剩余”。 【通常包括：土地税、（针对农民 收入 或 财产 征收的）直接税、（针对 农产品 征收的）间接税。 】,【附1 ： 】税费改革前我国农民负担 农业税 （1）、 税收 特产税 屠宰税 公积金 （2）、 “三提”（村级） 公益金 管理费 教育费

11、卫生事业费 “五统”（乡级） 计划生育费 民兵训练费 干部提留费 （3）、农民义务工 （4）、集资、摊派、罚款 （5）、工农业产品价格“剪刀差”或不等价交换 其中：（1）（4）：“显性”负担 ； （5）： “隐性”负担,【Data 1： 】 1952-1990年间，我国政府通过 税收 方式转移的 农业剩余 达 1，527.8 亿元。 （李微:农业剩余与工业化资本积累云南人民出版社，1993，pp292-294）,（2）价格方式政府通过制定价格政策，人为压低农产品价格、抬高工业品价格，即采取扩大工农业产品“剪刀差”的方法，实现农业剩余的转移。 工农业产品比价变化有以下几种情况： 1） PA /

12、PI ; 2） PA / PI ; 3） PA / PI ; 4） PA / PI , 上述变化中， 第一种形式最明显； 第二、三种较隐蔽； 第四种最为隐蔽。,【Data 2：】 1952年,我国汲取农业剩余折合人民币为: 24.56亿元人民币; 1990年为726.45亿元人民币； 累计总量达 8708.52 亿人民币。 （李微：农业剩余与资本积累，云南人民出版社，1993，pp.299-314）,（3）储蓄方式 即 通过农村居民自愿储蓄 转移农业剩余。 【必须满足的前提条件：】 农民收入 超过维持其 生活消费 及 简单再生产 所需费用，即 农民必须是 净储蓄 者。 【 从历史上看，这种方式

13、多发生于欧美地区大地主，大庄园、大种植园、或大农场的生产方式下，而在大多数亚洲国家和地区，则较普遍地采用强制方法转移农业剩余。】,【Data 3 ： 】 1969年以前，中国农业储蓄水平极低，经常是负储蓄，后来逐步变为正增长。 仅1990年一年，农业以净储蓄的方式转移的资金达到 319.4 亿元。 （李微:农业剩余与资本积累，云南人民出版社，1993，pp.308-310）,（4）“活劳动”的利用。 将农业劳动力 无偿 或 以较低补偿的形式投入基础设施建设，形成物质资本。 （5）剩余劳动力的转移。 农业剩余劳动力转移到非农产业部门就业，即在 机会成本为零 条件下，将劳动力从生产率水平较低的部门

14、转移到较高部门，提高全社会生产率水平。,农业剩余劳动力转移与农业剩余转移关系图解（图5.1见：讲稿 第四章 p5.） 假定劳动力（L）是农业生产的唯一可变要素，则农业总产出（Total Agricultural Output）的函数为: TAOf (L); 再假定农业劳动力人均粮食消费水平（或“不变制度工资”）为C0 , 则总粮食消费 (Total Agricultural Consumption)为：TACC0 L,(图5.1 参见：第四章讲稿 p5）,（图解）,如图所示，当农业劳动力由L1增加到 L0 时，假定总产出曲线为水平线，即表示劳动力增加总产出并没有增加。这时，劳动的边际产出曲线与

15、横轴重合，平均产出曲线逐渐下降并与 C0 曲线相等。 不难看出 ，当 AP = C0 时，TAO TAC，TAS0。 然而，随着剩余劳动力转移，尽管 ,总产出维持不变， 但人均产出则逐渐上升，在人均粮食消费保持不变时，农业剩余逐渐产生并增加。 可见，在 MPL0 时，如果将 L0L1 数量的剩余劳动力转移到制造业和服务业等非农产业部门，就将产生出数量为 C0 L0 C0 L1 (TAS) 的农业剩余。 W. A.刘易斯正是发现了这种隐蔽的农业剩余转移，并将农业剩余劳动力转移、农业剩余转移和工业化资本积累三者联系起来考察，揭示了工业化的初始资本积累机制。,（三）市场贡献 作为 卖者 出售 农产品 市场 贡献 作为 买者 购买 工业品 传统 生产要素 本部门 生产资料 构成 及 来源 现代 生产要素 工业部门 基本 生活资料 本部门 消费资料 构成 及 来源 日用消费品 工业部门 耐用消费品,在工业化初期，由于农业和农民的 生产资料 和 消费资料 基本上由 农业部门 内部提供。 此时，农业 “市场贡献” 主要表现为： 以 “供给者” 身份，向 工业 或 城市 提供 粮食 和 原料，从而为工业部门的发展提供来自 供给方面的 “推力”； 只有在 农业 生产率水平 和 农民收入水平 显著提高，农业