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1、期货从业 期货法律法规汇编 精讲班 主讲老师：刘百川,8、期货公司以下行为，按期货交易管理条例59条进行处罚： 1）公司治理制度不健全影响持续经营； 2）经纪业务制度不健全影响持续经营； 3）结算制度不健全，影响公司、客户合法权益； 4）不符合保证金安全存管要求； 5）未实行营业部统一管理制度，存在重大风险；,三、期货公司管理办法考点详析,6）为按规定委托中间业务，存在重大风险； 7）交易、结算或者财务系统存在缺陷； 8）股东、实际控制人或关联人出现违法等； 9）影响财务稳定的纠纷、仲裁、诉讼； 10）报告、材料虚假等； 11）其他 注：59条：限制业务、限制分红等，整改后仍然未达标，关闭营业
2、部,三、期货公司管理办法考点详析,9、证监会对期货公司大股东监管限期整改 1）擅自持股5%以上，未经批准，责令限期转让； 2）转让之前，不具有表决权、分红权； 3）占用期货公司资产，可能影响持续性经营； 4）直接任免高管，非法干预经营活动； 5）未按出资比例行使表决权； 6）出具虚假报告等；,三、期货公司管理办法考点详析,（多选题） 1、中国证监会及其派出机构可以要求（ ）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A为期货公司提供相关服务的律师事务所； B期货公司及其董事、监事、高级管理人员； C期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人； D为期货公司提供相关服务的会计师事
3、务所； 答案：ABCD,三、期货公司管理办法监督管理,（多选题） 2、下列情况中，期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告的有（ ）。 A变更名称、公司章程； B作出终止业务等重大决议； C任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人、或者高级管理人员的分工发生变更； D被有关机关立案调查或者采取强制措施； 答案：ABCD,三、期货公司管理办法监督管理,考点七：期货公司管理办法法律责任（） 1、有关机构如有以下行为，证监会予以警告，单出或者并处3万元以下罚款： 1）擅自增持期货公司股权5%以上； 2）提供虚假材料成为期货公司股东； 3）对未开户的单位和个人给予委
4、托期货交易委托； 4）将客户资金账户、交易编码借给他人使用； 5）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构不履行报告义务，或者出具意见不完整；,三、期货公司管理办法考点详析,2、有关机构如有以下行为，证监会没收违法所得，并处以违法所得1倍-5倍罚款；不满10万的，处以10-50万元；主要负责人处以3万-30万以下罚款。 1）未将客户保证金与自有资金独立、分别管理； 2）未按规定缴存结算保证金、结算准备金或未维持最低数额； 3）股东、实际控制人及其关联人降低风险，侵害其他客户权益；,三、期货公司管理办法考点详析,4）合资、合作、联营设立营业部；或将营业部承包、转租他人；或者违反营业部统一管理规定；
5、 5）在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金； 6）向保证金中心报送虚假信息； 7）占用客户保证金；,三、期货公司管理办法考点详析,8）利用结算业务损害期货公司及其客户利益； 9）违反风控指标； 10）违规中间介绍业务； 11）拒不配合监管； 12）违反保障基金规定； 13）违反有价证券充抵保证金规定；,三、期货公司管理办法考点详析,3、有关机构如有以下行为，证监会没收违法所得，并处以违法所得1倍-5倍罚款；不满20万的，处以20-100万元；主要负责人处以1万-10万以下罚款。 1）期货公司、营业部发布虚假广告诱骗客户进行期货交易； 2）不按规定变更或撤销期货保证金账户，
6、或者不按规定披露期货保证金账户信息；,三、期货公司管理办法考点详析,考点八：期货公司管理办法附则（） 1、期货公司管理办法适用条件香港、澳门服务提供者亦适用 2、期货公司管理办法实施时间2007年4月15日起实施,三、期货公司管理办法考点详析,法规五： 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法,1、章节概述 本条例主要告诉我们，期货公司高管的要求与管理。 具体包括：1）高管的整体要求；2）高管的条件； 3）高管的申请审核；4）高管的行为约束；5）高管的监管要求；6）高管的法律责任与其他要求。 2、题型分布 单选、多选、判断 3、重要指数,一、期货公司董监高任职资格管理办法概要,考点一：
7、期货公司董监高任职资格管理办法 总则（） 考点二：期货公司董监高任职资格管理办法 任职资格条件（） 考点三：期货公司董监高任职资格管理办法 任职资格的申请与审核（）,二、期货公司董监高任职资格管理办法考点精要,考点四：期货公司董监高任职资格管理办法 行为规则（） 考点五：期货公司董监高任职资格管理办法 监督管理（） 考点六：期货公司董监高任职资格管理办法 法律责任（） 考点七：期货公司董监高任职资格管理办法 附则（）,二、期货公司董监高任职资格管理办法考点精要,考点一：期货公司董监高任职资格管理办法总则（） 1、制定依据公司法、期货公司管理条例 2、适用人员 1）董事； 2）监事； 3）高级管
8、理人员（正副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人）； 4）实际履行上述职务的人员；,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,3、任职资格的管理中国证券监督管理委员会（证监会）核准 4、高管的任职原则守法守规、尊章尊则、恪守诚信、勤勉尽责 5、高管的管理主体 1）中国证监会、证监局监督管理； 2）期货业协会、期货交易所自律管理；,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,（判断题） 1、期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（ ） 答案：对,三、期货公司董监高任职资格管理办法经典考题,考点二：期货公司董监高任职资格管理办法任职资格管理（） 1、高管素质要
9、求诚实守信、良好的职业道德、必备的经营管理能力 2、董事、监事任职条件：（除董事长、监事主席、独董） 1）大专以上学历； 2）期货、证券、法律、会计3年经验；或经济管理工作3年经验；,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,3、独董任职条件： 1）大学本科以上学历、学士以上学位； 2）期货、证券、法律、会计3年经验；或经济管理工作5年经验；或者相关学科教学、研究高级职称； 3）通过资质测试； 4）有必须的时间和精力；,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,4、哪些人不得担任独立董事： 1）期货公司或者关联方任职人员、近亲属和主要社会关系； 2）5%股东、前5名股东、期货公司存在业务关
10、系的机构任职人员、近亲属和主要社会关系； 3）为期货公司服务的财务、法律、咨询人员及近亲属； 4）1年内有以上行为的； 5）其他期货公司任职（除独董）； 6）其他；,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,5、董事长、监事会主席任职条件： 1）期货3年；其他金融业务4年；法律、会计5年； 2）大学本科以上学历、学士以上学位； 3）通过资质测试； 注：1）期货10年、金融机构8年，高管学历可以至大专；2）金融、法律、会计硕士，高管法律、会计1年；,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,6、经理层任职条件： 1）期货从业人员资格； 2）大学本科以上学历、学士以上学位； 3）通过资质测试；
11、,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,7、正副总经理任职条件： 1）期货从业人员资格； 2）大学本科以上学历、学士以上学位； 3）通过资质测试； 4）期货3年；其他金融业务4年；法律、会计5年； 5）期货、证券公司负责人2年；或者相当职位管理工作经验；,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,8、首席风险官任职条件： 1）期货从业人员资格；2）大学本科以上学历、学士以上学位；3）通过资质测试； 4）期货3年；交易、结算、风险、合规负责人2年；或期货1年、证券公司风险管理、合规3年；,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,9、财务负责人、营业部负责人任职条件： 1）期货从业人员
12、资格； 2）大学本科以上学历、学士以上学位； 3）会计师或注会资格；（财务负责人） 4）期货3年；其他金融业务4年；（营业部负责人） 10、期货公司法人具备期货从业人员资格 11、高管的其他资格管理监管机构、协会等任职管理职位8年，申请高管可免试取得期货从业人员资格,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,12、何人不得担任董事、监事、高管： 1）公司法147条； 2）违规违纪被解除职务的期货交易所、证券交易所、登记机构负责人；或期限未满5年； 3）违规违法律师、会计师、投资咨询、财务顾问、资信评级、资产评估、验证机构人员，或期限未满5年； 4）违法违规期货交易所、证券交易所、登记机构、服
13、务机构、期货公司、证券公司人员或公务人员，或期限未满5年；,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,5）公务员和法律、行政规定的禁止在公司兼职的其他人员； 6）违规被处罚的金融监管部门，未满3年； 7）被证监会认定不合适人员，未满2年； 8）停业、整顿、托管、撤销金融机构负有责任的管理人；或未满3年； 9）其他；,三、期货公司董监高任职资格管理办法考点详析,（多选题） 1、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。 A具备大学专科以上学历； B具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验； C有履行职责所必须的时间和精力； D通过中国证监会认可的资质测试； 答案：AB,三、期货公司董监高任职资格管理办法经典考题,2、下列期货公司人员中，需要具备期货从业人员资格的有（ ）。 A独立董事； B董事长； C法定代表人； D财务负责人； 答案：CD,三、期货公司董监高任职资格管理办法经典考题,9-2,
