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1、期货法律法规 冲刺班 主讲老师：卢 瑜,期货从业人员执业行为准则,本部分难度很小、可以根据常识理解记忆、占分比值3分左右。,期货从业人员执业行为准则,了解 一、制定目的及依据 二、规范对象 例题期货从业人员执业行为准则（修订）是对期货从业人员的（ ）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 A职业品德 B执业纪律 C专业胜任能力 D职业责任,第一章 总则,根据常识理解记忆、多选题 十二项、重点掌握以下几项 期货公司的从业人员的禁止行为：多选题 （一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易； （二）进行虚假宣
2、传，诱骗客户参与期货交易； （三）挪用客户的期货保证金或者其他资产； （四）中国证监会禁止的其他行为。,第二章 基本准则,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员禁止行为：多选题 （一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。,第二章 基本准则,期货投资咨询机构的从业人员禁止行为： 多选题 （一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。,第二章 基本准则,期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员禁止行为： 多选题 （一
3、）收付、存取或者划转期货保证金； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。,第二章 基本准则,根据常识理解记忆、多选题 岗前培训并通过考核、后续职业培训,第四章 专业胜任能力,一、了解投资者 1、 了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标 根据常识理解记忆、多选题 2、不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。,第五章 对投资者的责任,二、投资建议根据常识理解记忆 三、基本规范根据常识理解记忆、多选题 4项、重点掌握以下内容 从业人员不得疏怠履行应承担的义务： （1）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；,第五章 对投资者的责
4、任,（2）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复； （3）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。,第五章 对投资者的责任,根据常识理解记忆、多选题 4项、重点掌握以下内容 严禁从业人员从事下列不正当竞争行为多选题 （一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉； （二）贬低或诋毁其他机构、从业人员； （三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；,第六章 竞业准则,（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或
5、介绍人返还佣金； （五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费： （六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。,第六章 竞业准则,一、从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。判断题 二、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。判断题 三、从业人员应当严格自律、洁身自好：。根据常识理解记忆、多选题,第七章 其他责任,四、当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。判断题 五
6、、从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。判断题,第七章 其他责任,注意细节知识、单选题、判断题 一、违规行为，任何人都可以向协会进行举报。 二、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。 违规的机构协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记人该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。,第八章 监督及惩戒,三、协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。 协会
7、对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。 四、从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。,第八章 监督及惩戒,五、从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。 六、从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：重点掌握、多选题,第八章 监督及惩戒,例题期货从业人员有下列（ ）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。 A拒绝协会调查或检查的 B获取不正当利益的 C向投资者隐瞒重要事项的 D违反保密义务，泄露、传递他人未公开重
8、要信息的,第八章 监督及惩戒,七、从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：重点掌握、多选题,第八章 监督及惩戒,例题期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 A采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断、 B在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为,第八章 监督及惩戒,八、从业人员违反
9、本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。 九、从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。 十、从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。,第八章 监督及惩戒,十一、对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。 十二、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。 十三、从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协
10、会应当及时移送中国证监会处理。,第八章 监督及惩戒,例题期货从业人员受到（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 A训诫 B公开谴责 C暂停从业资格 D撤销从业资格,第八章 监督及惩戒,期货公司执行股指期货投资者 适当性制度管理规则（试行）,一、目的及依据（了解） 二、会员单位规范根据常识理解记忆、易出单选题、判断题 对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： （一）批评； （二）协会内通报批评； （三）通过媒体公开谴责； （四）取消会员资格并公告。,期货公司执行股指期货投资者 适当性制度管理规则（试行）,对于相关违规期货从业人员，协会将根据情
11、节轻重给予相应的纪律惩戒。 三、本规则由中国期货业协会负责解释。 四、本规则自2010年2月9日起生效。 单选题,期货公司执行股指期货投资者 适当性制度管理规则（试行）,中华人民共和国刑法修正案,注意：本部分知识点标注重点的才需记忆掌握，另外的了解即可。 一、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告（重点） 二、 擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构（重点）,中华人民共和国刑法修正案,例题未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以
12、下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 A2 B3 C5 D10,中华人民共和国刑法修正案,三、从事与该内幕信息有关的期货交易（重点） 例题证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重 的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A2 B3 C5 D10,中华人民共和国刑法修正案,四、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交
13、易市场，造成严重后果（重点）,中华人民共和国刑法修正案,例题编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。 A处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上10万元以下罚金 B处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 D处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金,中华人民共和国刑法修正案,五、操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重（重点） 例题有下列（ ）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下
14、有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。 A单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,中华人民共和国刑法修正案,B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 C以自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 D以其他方法操纵证券、期货交易价格的,中华人民共和国刑法修正案,一、目的依据（了解） 二
15、、股指期货投资者适当性制度 理解记忆 三、监管主体（理解记忆、多选题） 四、监管责任（重点掌握）,关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）,1、中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 2、中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 3、监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。,关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）,4、中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。,关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）,五、期货公
16、司规范根据常识理解记忆、多选题 5项 六、投资者规范根据常识理解记忆、多选题 4项 七、投资者教育了解 八、业务纠纷处理根据常识理解记忆 九、违规处罚掌握、单选题、判断题,关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）,1、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。,关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）,十、IB业务掌握、单选题 取得中间介绍业务资格的证券公司接受
