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1、 证券从业资格考试精品资源2010年下半年证券从业资格考试证券市场基础知识最新试题（一）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题)1.A：一级市场2.B：二级市场错3.C：二板市场错4.D：三板市场错2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题)1.A：发行市场与流通市场2.B：场外市场与交易所市场3.C：主板市场与二板市场4.D：二板市场与三板市场3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题)1.A：商品证券2.B：凭证证券3.C：权益证券4.D：债务证券4
2、.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)1.A：货币证券2.B：权益证券3.C：资本证券4.D：凭证证券5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)1.A：政府证券、金融证券、公司证券2.B：上市证券、非上市证券3.C：公募证券和私募证券4.D：股票、债券和其他证券6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)1.A：募集方式2.B：收益是否固定3.C：经济性质4.D：发行主体7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题)1.A：国际证券2.B：
3、特定证券3.C：私募证券4.D：固定收益证券8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题)1.A：尽职调查2.B：上市辅导3.C：发行审核4.D：盈利预测9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)1.A：交易记录2.B：原始凭证3.C：结算凭证4.D：证券登记帐户10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题)1.A：信息披露2.B：市场
4、操纵3.C：内幕交易4.D：市场欺诈11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)1.A：交易所章程 2.B：证券法 3.C：股票发行与交易管理暂行条件 4.D：三公原则 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1.A：信用风险2.B：利率风险3.C：政策风险4.D：通货膨胀风险13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项
5、选择题)1.A：180日，180日2.B：180日，90日3.C：90日，90日4.D：90日，180日14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)1.A：合法2.B：三公3.C：诚信4.D：公开、公正15.诚信建设的主要内容根据证券法和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)1.A：股票发行与交易管理暂行条例 2.B：公司法 3.C：禁止证券欺诈行为暂行办法 4.D：证券从业人员行为守则 1
6、6.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题)1.A：法律2.B：经济3.C：刑事4.D：连带17.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。 (单项选择题)1.A：经济2.B：法律3.C：连带4.D：刑事18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 (单项选择题)1.A：契约型基金2.B：公司型基金3.C：开放式基金4.D：封闭式基金19.封闭
7、式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是()。 (单项选择题)1.A：封闭式基金和开放式基金2.B：封闭式基金3.C：开放式基金4.D：两者都不20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是()。 (单项选择题)1.A：封闭式基金2.B：契约型基金3.C：开放式基金4.D：公司型基金21.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是()。 (单项选择题)1.A：开放式基金2.B：封闭式基金3.C：公司型基金会4.D：契约型基金22.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求()。 (单项选择题)1.A：公司控制权2.B：股息收入3.C：优先认股权4.D：资本利
8、得23.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。 (单项选择题)1.A：保持基金的流动性2.B：提高基金的变现性3.C：防止操纵股市4.D：防止内部人控制24.股票基金相对风险最大的基金是()。 (单项选择题)1.A：指数基金2.B：国债基金3.C：货币市场基金4.D：股票基金25.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。 (单项选择题)1.A：50% 2.B：25% 3.C：33% 4.D：66% 26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是()。 (单项选择题)1.A：纽约证券交易所2.B：阿姆斯
9、特丹证券交易所3.C：伦敦证券交易所4.D：美国证券交易所27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险()。 (单项选择题)1.A：利率风险2.B：信用风险3.C：经营风险4.D：财务风险28.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1.A：信用风险2.B：通胀风险3.C：利率风险4.D：政策风险29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险()。 (单项选择题)1.A：政策风险2.B：周期波动风险3.C：利率风险4.D：信用风险30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 (单
10、项选择题)1.A：小于通货膨胀率2.B：大于通货膨胀率3.C：等于通货膨胀率4.D：不等于通货膨胀率31.购买力风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。 (单项选择题)1.A：信用风险2.B：购买力风险3.C：经营风险4.D：财务风险32.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。 (单项选择题)1.A：浮动利率债券2.B：优先股3.C：普通股票4.D：保值贴补债券33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。 (单项选择题)1.A：商业票据2.B：公司债券3.C：金融债券4.D：公司股票34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是
11、()。 (单项选择题)1.A：纽约证券交易所2.B：芝加哥证券交易所3.C：费城证券交易所4.D：波士顿证券交易所35.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。 (单项选择题)1.A：资产总额增加2.B：资产总额不变3.C：资产总额减少4.D：净资产减少36.债券收益属于分期付息债券的是()。 (单项选择题)1.D：一次还本付息债券2.A：息票债券3.G：贴现债券4.C：无息债券37.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。 (单项选择题)1.A：还本方式2.B：付息方式3.C：付息时间4.D：付息频率38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。
12、(单项选择题)1.A：资本利得2.B：资本收益3.C：资本损失4.D：资本消耗39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。 (单项选择题)1.A：风险高，收益高2.B：风险低，收益高3.C：风险低，收益低4.D：风险高，收益低40.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1.A：信用风险2.B：利率风险3.C：政策风险4.D：购买力风险41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。 (单项选择题)1.A：要大2.B：要小3.C：要稍小4.D：相同42.利率风险利率风险是固定收益证券的()。 (单项选择题)1.A：次要风险
13、2.B：主要风险3.C：无影响因素4.D：以上答案均不对43.信用风险信用风险最小的债券是()。 (单项选择题)1.A：中央政府债券2.B：地方政府债券3.C：金融债券4.D：公司债券44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。 (单项选择题)1.A：信用风险2.B：购买力风险3.C：经营风险4.D：财务风险45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)1.A：信用风险2.B：通胀风险3.C：利率风险4.D：经营风险46.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 (单项选择题)1.A：利率风险2.B：经济周期波动风险3.C：购买力风险4.D：违约风险47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 (单项选择题)1.A：财务风险2.B：经营风险3.C：违约风险4.D：利率风险48.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格
