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1、青海省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。A中国证监会B并购重组委C国务院D证券业协会 2、某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是_万元。(不考虑交易费用)A1205.8B959.8C1218.5D12703、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。A具有良好资信B具有从事证券相关业务资格C具有从事
2、境外上市外资股发行经验D具有国外办事处 4、FMReddington于_年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。A1952B1982C1951D19815、上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是_份。A100B1000C10000D1000000 6、下列说法，正确的是（）。A股票是虚拟资本，而债券不是B债券是虚拟资本，而股票不是C股票和债券都是虚拟资本D股票和债券都是真实资本 7、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。A债券B标准券C股票D所有有价证券 8、上海证券交易所B
3、股买卖委托，一个交易单位的标准为_。A100股B500股C1000股D1500股 9、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收B会计日交收C时点交收D定期交收 10、证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是_。A对总风险的补偿B对放弃即期消费的补偿C对系统风险的补偿D对非系统风险的补偿11、关于我国证券投资基金法规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是_。A按照规定要求召开基金份额持有人大会B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C参与分配清算后的剩余基金财产D分享基金财产
4、收益 12、甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于_人。A2B3C5D7 13、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是_。A违法违规开展资产管理业务B在资产管理业务中内幕交易C丧失资产管理业务资格D证券公司因受到法律制裁而导致损失14、下列有关股东大会的论述错误的有_。A股东大会一般每一年或半年定期召开一次B董事会不可以提议召开临时股东太会C只有监事会可以提议召开临时股东大会D股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制 15、在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括_。A期权
5、B期货C互换D远期 16、不动产抵押公司债券属于_。A信用证券B担保证券C抵押证券D质押证券 17、当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行通常会采取_。A松的货币政策B紧的货币政策C松的财政政策D紧的财政政策 18、发审委委员连续任期最长不超过（）届。A2B3C4D5 19、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_内向中报证券交易所备案。A2个交易B3个交易日C4个交易日D5个交易日 20、我国投资基金经理任免机构是（）。A风险控制委员会B投资决策委员会C份额持有人大会D基金公司董事会 21、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A偿还方法B公司章程C申请转股的程序D赎回条款及回售条
6、款 22、按募集方式分类，有价证券可以分为_。A公募债券、私募债券B股票、债券C上市证券、非上市证券D政府证券、政府机构证券、公司证券23、股票的理论价格用公式表示为_。A预期股息/必要收益率B每股净资产/必要收益率C预期股息/无风险利率D预期股息市场利率 24、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是_。A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D融资总
7、成本随融资结构的变化而变化25、股份公司应由_向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A发起人B股东大会C董事长D董事会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对股票估值可采用的方法有_。A市盈率法B市净率法C现金流折现法D经济价值对息税折旧摊销前利润法 2、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A2B3C5D73、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有_。A自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定B自营业务部门是自营业务
8、的执行机构C证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用D证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 4、在我国，证券交易所普通席位不能从事_交易。AA种股票B基金C债券D证券公司股票质押贷款5、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括_。A基金信息披露费用B基金分红手续费C清算费用D基金持有人大会费用 6、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日_之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11:25B13:30C14:55D15:00 7、国债回购的开展会提高国债的_
9、。A收益率B折现率C发行成本D流动性 8、按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为_。A增长类B周期类C稳定类D能源类 9、（）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。A固有风险B政策风险C控制风险D检查风险 10、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A50%B60%C70%D80%11、关于预期理论叙述不正确的是_。A有偏预期理论与市场分割理论的理论基础相同B流动性偏好理论认为流动溢价的存在使
10、收益率曲线向右上方倾斜C预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类D集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡 12、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为_股普通股票。A50B100C200D400 13、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项_。A看涨期权B看跌期权C平价期权D实质期权14、我国第一只ETF是以_为模板。A上证50指数B上证180指数C深证100指数D沪深300指数 15、拉斯贝尔加权指数是指_。A基期加权股价指数B计算期加权股价
11、指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数 16、能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义是_。A多方占绝对优势B空方占绝对优势C多空双方争斗激烈，但空方占了优势D多空双方争斗激烈，但多方占了优势 17、在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A委托人B受托人C授权人D代理人 18、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起_日内成立清算组，开始清算。A20B15C10D30 19、金融工程起源于_。A公司理财的需要B金融工具交易的需要C对投资的管理D对风险的管理 20、权证自上市之日起的存续时间为_。A3个月以上6个月以下B4个月以上12个月以下C4个月以上15个月以下D6个月以上24个月
12、以下 21、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和_股票。A价值类B非增长类C投机类D能源类 22、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务_。A建立基金份额账户B基金份额登记C确认基金交易D代理发放红利23、我国基金托管人由_担任。A政策性银行B中国人民银行C投资银行D商业银行 24、不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）个工作日。A3B7C10D3025、_是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。AETFBQDII基金CLOFDQFII基金
