《银行内部题库稽核监察知识》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行内部题库稽核监察知识（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、the essence of the socialist concept of rule of law leading quality connotation, for the use of the socialist law comprehensive concept to guide their work and the importance of learning should also lack the necessary understanding.Two is the business foundation is not solid, the text level is not h
2、igh. Their work in the army before, although the understanding of the material, but also just only know fur, text level, writing ability is still in a low level interface. The knowledge is not complete, especially it is very little about professional some departments know knowledge 稽核监察类一、单选题17、被稽核单
3、位在接到( A )应积极配合并提供必要工作条件。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程第六条】 A 现场稽核通知书B稽核意见书 C现场稽核整改书 D稽核调阅单 18、( B )的执行情况应作为检查考核稽核质量的重要 依据。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程第五条】A审计方案 B稽核方案 C处理方案 D实施方案19、监察部门提出的( B )，报分管领导审定，提交联社领导班子研究后实施。【内蒙古自治区农村信用社案件调查处理办法第三十三条】 A审议结果 B审议意见 C审议情况 D审议内容21、离任、离岗稽核按照干部管理权限，原则上实行“( D )”。【内蒙古自治区农村信用社离任离岗稽核办法第
4、五条】 A上查一级 B上查二级 C下查二级 D下查一级22、离任、离岗稽核工作的开展，首先由同级人事部门向稽核部门发出离任稽核通知书，或由被稽核人员所在单位向上级单位稽核部门提出申请。稽核部门原则上应在接到离任稽核通知书后(A )内实施离任稽核并完成离任稽核报告。【内蒙古自治区农村信用社离任离岗稽核办法第八条】 A 15日 B10日 C 5日 D 20日27、商业银行对（ A ）应当进行经常性的稽核和检查监督。【中华人民共和国商业银行法第六十条】A分支机构 B各种部门 C自己28、高级管理人员离任和工作人员离岗应进行（A）。【巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法（试行）第一章】A、现场稽
5、核 B、非现场稽核 30、离任、离岗稽核报告经总行（ B ）签批后生效。【巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法（试行）第三章】 A、董事长 B、审计委员会31、稽核组在稽核中发现的重大问题，应及时向（A）汇报。【巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法（试行）第三章】 A、上级领导 B、稽核人员处理32、稽核通知书应由（A）签批。【巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法（试行）第三章】A、分管领导或授权稽核部门负责人 B、审计人员33、离任、离岗稽核报告一式（ B ）份。【巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法（试行）第三章】A、5 B、1034、新招的审计人员需具备相关专业大
6、专以上学历，从事相关工作（ B ）年以上。【巴彦淖尔河套农村商业银行稽核管理办法（试行）第五章】A、1 B、3 C 、5 35、制定现场稽核方案时，应该包括（B）项内容。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）第二章第五条第四款】A、5 B、7 C、8 D、9 36、对稽核中发现的问题和需要查实的情况进行调查时，稽核人员（ B ）。【巴彦淖尔河套农村商业银行现场稽核操作规程（试行）第二章第五条】 A、不得少于1人 B、不得少于2人 C、不得少于3人 D、几人都可 37、 稽核人员使用调阅资料时不得带离现场，特殊情况需带离现场的，必须经过（ A ）批准并采取能够确保资料安全的措施。【巴
7、彦淖尔河套农村商业银行现场稽核操作规程（试行）第二章第六条】 A、检查组长 B、被稽核单位 C、分管领导 D、上级主管部门38、离任、离岗稽核报告一式（ D ）份，由稽核组长及成员签字后，交被稽核人签署意见，同时向被稽核人所在单位反馈情况。【巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法（试行）第三章第十四六条】A、2 B、3 C、5 D、1045、（ B ）负责稽核工作的组织和实施、稽核报告的撰写和稽核处理文件的起草工作。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）第二章第五条第二款第2项】A、稽核组组长 B、主查人 C、联社分管领导 D、稽核组其他成员 50、稽核报告初稿一般应在现场作业
8、结束后（ D ）个工作日内完成。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）第二章第七条第一款】A、9 B、10 C、15 D、551、被稽核单位在收到“稽核意见书”( B )个工作日内将执行“稽核意见书”的具体落实情况书面报告稽核组的派出机构稽核部门。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）第二章第八条第二款第4项】A、9 B、10 C、15 D、552、稽核组主查人负责稽核工作的组织和（B）稽核报告的撰写和稽核处理文件的起草工作。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）】A落实 B实施 C明确 D分工53、一般情况下，稽核方案经批准后，在实施现场稽核前，应提前（B
9、）日将“现场稽核通知书”(附件3)发送至被稽核单位。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）】A5 B7 C6 D354、稽核组在稽核通知书指定的日期进入被稽核单位，并在进点（C）或次日与被稽核单位主要负责人举行进点会谈。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）】A前一日 B 3日内 C当日 55、对稽核中发现的问题和需要查实的情况，应取得证明材料，填制（ B） (附件9) 【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）】A稽核报告 B稽核签证单 C稽核意见书 D稽核签证书56、现场稽核结束后，稽核组应全部归还借阅的有关资料，如需要延期，应报告稽核方案 （C）【内蒙古自
10、治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）】A主查人 B被稽核单位负责人 C签发人 D稽核组组长57、交换意见结束后，稽核组应在( B )个工作日内提交现场稽核报告（封皮格式见附件10）现场稽核报告以初稿及反馈意见为基础，全面反映稽核出的问题，并做出客观、公正的评价。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）】A 5 B 10 C 15 D2058、“稽核意见书”是对被稽核单位通报稽核事实、做出稽核评价、提出（ A ）或其他意见的专门性文件。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）】A整改 B处罚 C警告 D建议59、“稽核处理决定通知书”是农村信用社管理部门对有违规违纪行为的
11、单位或个人予以（ C ） 或采取纪律处分的专门性文件。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）】A行政处罚 B适当经济处罚 C经济处罚 D纪律处分60、内蒙古农村信用社首查责任制暂行规定（ ）是指在被检查事项或内容所存在问题暴露前承担检查工作任务的各类人员。A营业结构负责人 B首查责任人 C分管领导 D监督检查组长 64、 稽核人员对所编制的现场稽核签证单和作业记录的（ C ）负责。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程（修订稿）第二章第六条第三款第五项】A、完整性 B、科学性 C、真实性 D、规范性65、 “稽核意见书”是对被稽核单位通报稽核事实、做出（ D ） 、提出整改或其他
12、意见的专门性文件。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程第二章第八条第二款】A、整体评价 B、客观评价 C、真实评价 D、稽核评价 71、根据稽核处罚原则，对情节较轻微或属于一般性差错的，给予（ A ），并给予内蒙古自治区农村信用社稽核处罚暂行规定第三条一至八款相应的处分。【内蒙古自治区农村信用社稽核处罚暂行规定第一章四条】A、适当经济处罚 B、行政处罚 C、一定数额的罚款 D、行政警告 109、本行稽核部承担业务监督管理的职能，要采取有效措施，加强（ B ） 和机制建设，抓好规章制度执行情况的再监督。河套农商行案防管理实施细则A防范案件 B内控制度 C规章制度 D违规操作110、突击检查应
13、合理设定检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和（ D ）的突击检查。河套农商行案防管理实施细则A有关人员 B分管领导 C三级柜员 D一线柜员111、加大对屡查屡犯、屡纠屡错，有章不循、违规操作问题除追究当事人直接责任外，还要追究相关人员及（ B ） 的责任。河套农商行案防管理实施细则A 间接责任人 B 分管领导 C 稽核监察部二、多选题25、 现场稽核依据的查阅工作主要包括：（ ABCDE ）【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程第二章第六条第三款第二项】 A、各项相关制度的查阅 B 、调阅监控录像资料 C 、帐务资料的检查核验 D 、分项进行详细稽核 E
14、 、调阅内部、外部审计报告，并考察其整改情况，充分利用已有的审计成果。 26、根据稽核的进展情况，必要时可对（ CDE ）做出调整。【内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程第二章第六条第三款第七项】A、稽核时间 B、稽核事项 C、稽核重点 D、稽核步骤E、稽核组成员27、离岗、离任稽核报告的内容包括：（ ABCDEF ）【内蒙古自治区农村信用社离任、离岗稽核办法第三章第十四条】A、基本情况 B、履行职责情况 C、存在问题及责任认定 D、对离任、离岗人的综合评价 E、稽核结论 F、处理意见和建议。 28、离任、离岗稽核中有关重要资料，包括稽核报告，被稽核人述职报告及其说明、（ CD ）、附表等，作为机密档案随稽核报告存档保管。【内蒙古自治区农村信用社离任、离岗稽核办法第三章第十五条】A、稽核工作底稿 B、稽核作业记录 C、取证材料 D、重要谈话记录 E
