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1、江苏省证券从业资格证券交易：股票网上发行资金申购程序模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地_主要报纸上连续公告_，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。_A至少2种；2次以上B至少1种；2次以上C至少2种；5次以上D至少1种；1次以上 2、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D避险为金融衍生工具的产生与发展提供
2、了物质基础与手段3、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_万元。A1.7568B1.8182C1.8926D1.9866 4、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系5、下列报告需要中国证监会核准的有_。A基金合同B上市公告书C年度报告D公开说明书 6、下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。A凭证式债券是一种具有标准格式的债券B我国的
3、凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息 7、公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主要关心_。A通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改善经营管理B公司的财务状况、盈利能力C自己的债权能否收回D公司短期偿债能力和长期偿债能力 8、_指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D
4、基金财务报表的复核 9、不属于股权融资的是（）。A发行债券B配股C增发新股D送红股 10、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于_。A货币市场基金B债券基金C混合基金D股票基金11、依据公司法的规定，下列说法正确的是_。A有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C投资公司的注册资本在5年内缴足即可D不存在最低注册资本额的规定 12、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元人民币。A2B3C5D10 13、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券
5、市场回购期限最长为_天。A60B120C180D36514、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的_。A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D北平证券交易所 15、证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币_。A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元 16、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前_次募集资金的实际使用情况。A1B2C3D4 17、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。A口头警示 B书面警示 C约见谈话 D
6、予以罚款 18、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的_。A5%B10%C15%D20% 19、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。A基金受益人B基金发起人C基金管理人D基金托管人 20、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A大体上接近B不会接近C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高 21、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择
7、时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为_。A58.33%B68.33%C75%D83.33% 22、关于基差，下列说法不正确的是_。A基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B期货保值的盈亏取决于基差的变动C当基差变小时，有利于卖出套期保值者D如果基差保持不变，则套期保值目标实现23、投资者参与网上发行应当按价格区间的_进行申购。A上限B下限C平均值D以外的范围 24、证券市场的基本功能包括（）。A筹资一投资功能B资本定价功能C资本配置功能D增资减资功能25、某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元
8、的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。A4.85%B5.00%C5.10%D5.30%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。A1998年1月B1999年7月C1999年9月D2000年1月 2、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10个工作日D15个工作日3、基准比较法在实际应用中存在的问题包括_。A在
9、如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从，因为要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难B基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化C公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资，这也会为比较增加困难D公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，这也常常引起比较上的不公平 4、以下属于外国债券的有_。A欧洲债券B武士债券C扬基债券D龙债券5、中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于（）亿元人民币的等值可自由兑换货币。A4B3C2D1 6、2004年7月1日开始施行的证券投资基金运作管理办法中，首次将我国的基金
10、分为股票基金、债券基金、混合基金和_等基本类型。A成长型基金B公募基金C货币市场基金D主动型基金 7、以下不属于衍生证券投资基金的是_。A期权基金B黄金基金C期货基金D认股权证基金 8、基金业最常用的营业推广手段有（）。A销售网点宣传B激励手段C投资者交流D费率优惠 9、关于净资本的基本计算公式，错误的为（）。A净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B净资产=净资本+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C净资本=净资产+金融资产的风险调整+其他资产的风险调整
11、-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D净资本=净资产-金融资产的风险渊整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 10、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于_年。A1B2C3D411、下列期权属于虚值期权的是_。A对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时B对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时C对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时D对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时 12、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律上统称为“经纪人一交易商”。A商人银行B投资公司C商业银行D投资银行 13、Q
12、D基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括_。A境外投资顾问和境外资产托管人信息B境外证券投资交易信息C投资境外市场可能产生的风险信息D基金资产净值14、关于红筹股，下列描述不正确的有_。A红筹股不属于外资股B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C红筹股属于H股的一种D红筹股属于境外上市外资股 15、下列各项中，属于债券票面基本要素的是_。A债券的发行日期B债券的列期日期C债券的承销机构名称D债券持有人的名称 16、我国按投资主体的不同性质，将股票分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股 17、发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的
13、重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A2B5C7D10 18、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实际控制人 19、在美国发行的外国债券叫作_。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D欧洲债券 20、通过对已存在的资料深入研究，寻找规律，然后根据这些信息去分析过去的过程，揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测的方法被称为_。A调查研究法B预测法C历史资料研究法D横向分析发 21、证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是_。A基本约定B基本协议C基本
14、法则D基本法律文书 22、关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有_。A利率与证券价格呈反方向变化B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平23、ETF的特点包括（）。A被动操作的指数型基金B独特的实物申购赎回机制C独特的现金申购赎回机制D实行一级市场与二级市场并存的交易制度 24、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为_倍。A4B5C6D725、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由_承担。A投资部B研究部C基金运营部D财务部
