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1、新疆2016年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、标的证券为股票的，应当符合条件有_。A在交易所上市交易满2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C股东人数不少于1000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 2、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有_。A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客
2、户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券3、可转换公司债券是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股权创造型创新的重要成果 4、_对证券交易实行实时监控。A中国证监会B证券交易所C证券公司D证券登记结算机构5、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是_。A转股期限越长，可转换公司债券的价值越小B转股期限越长，可转换公司债券的价值越大C转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定D可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势 6、证券
3、公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由_。A其本人负责B所属证券公司承担全部责任C证券登记结算公司负连带责任D证券登记结算公司负全部责任 7、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向_和股东会提供书面说明。A国务院B证券监管部门C证券交易所D所有股东 8、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B开户和签订证券协议C证券交易过户和签订证券协议D开户和接受具体委托 9、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值 10、指数型消极投资策略认
4、为在有效市场中，_。A任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益11、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。A49600份B49603份C49648份D49645份 12、下列不属于证券登记结算公司业务的是_。A证券账户设立B结算账户的管理C证券的存管和过户D发
5、表证券投资咨询报告 13、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（）。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易14、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是_。A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C汇率上升，本币贬值，将导致资本
6、流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 15、公司法规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A310B515C519D520 16、证券投资基金是指通过公开发售_募集资金的一种投资方式。A理财产品B有价证券C企业债券D基金份额 17、依据证券法的要求，证券公司的注册资本应当是_。A货币资本B虚拟资本C实缴资本D金融资本 18、基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推
7、介材料的报备监管 19、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的_以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A25%B35%C45%D55% 20、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是_。A集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控 21、反
8、映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是_。A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D套利定价方程 22、当估值或份额净值计价错误达到_，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A0.05%B0.15%C0.25%D0.50%23、下列各项中，属于债券票面基本要素的是_。A债券的发行日期B债券的列期日期C债券的承销机构名称D债券持有人的名称 24、中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。A深圳证券交易所B上海证券交易所C深圳和上海证券交易所D期货交易所25、附有可转换条款的债券是指_的债券。A发行人有权提前赎回全部或部分债券B申购人有
9、权在指定日期内以票面价值卖回发行人C按约定条件换成发行公司普通股票D有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于货币市场基金，以下说法正确的有_。A与银行存款类似，没有投资风险B风险低，流动性好C以货币市场工具为投资对象D增长潜力大，适合长期投资 2、_简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。A上证50指数B上证红利指数C上证成分股指数D沪、深300指数3、封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别（）A期限不
10、同B份额限制不同C交易场所不同D价格形成方式不同 4、关于场外交易，下列叙述正确的是_。A场外交易市场是一个分散的无形市场B场外交易市场的组织方式采取做市商制C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券D场外交易市场的管理比证券交易所宽松5、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券指数期货B市政债券期货C国债期货D伦敦银行间同业拆放利率期货 6、根据股利贴现模型，应该_。A买入被低估的股票，买入被高估的股票B买入被低估的股票，卖出被高估
11、的股票C卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D卖出被低估的股票，买入被高估的股票 7、现行的证券交易竞价方式有（）A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价 8、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是_。A按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B负责ADR的注册和过户C负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督 9、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为_。AT+1BT+2CT+3DT+4 10、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长11、依据股票基金所持有的全部股票的_等指标可以对股票基金
12、的投资风格进行分析。A平均市值B平均市盈率C平均市净率D净值收益率 12、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（）。A货币市场基金需要定期披露基金份额B按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告C当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5 时，基金管理人应当在事件发生之日起5日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法D在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期
13、 13、证券法第七十四条规定，_为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A发行股票公司的控股公司的高级管理人员B持有公司5%以上股份的股东C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D发行股票或公司债券的公司一般工作人员14、债券与股票的比较，错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的 15、下列哪个文件属基金定期报告_。A基金资产净值公告B基金持有人大会决议C开放式基金公开说明书D澄清公告 16、_应当按照
14、有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。A证券交易所B证券公司注册地中国证监会派出机构C集合资产管理计划的托管银行D中国证券业协会 17、股票按不同的标准和方法可以分为_。A普通股票和优先股票B记名股票和不记名股票CA股、B股和蓝筹股D有面额股票和无面额股票 18、取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含_。A已被机构聘用B最近1年未受过刑事处罚C品行端正，具有良好的职业道德D未被中国证监会认定为证券市场禁人者 19、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于_。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债 20、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为_元。A3000万B5000万C1亿
