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1、新疆2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有_个。 A8 B9 C10 D11 2.上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第_天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A1 B2 C3 D4 3.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是_。 A远期合约 B金融期货 C金融期权 D互换合约 4.封闭式基金募集失败，管理人应在基
2、金募集期限届满后_日后返还投资者已缴 纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A10 B15 C20 D30 5. 对平衡型基金认识不正确的是_。 A将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 6. 证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 7. 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A盈余公积 B股本账户 C公司资本公积金 D留存收益 8. 就我国情况而言，法定
3、利率的公布和实施由_负责。 A货币政策委员会 B国务院 C商业银行 D中国人民银行 9. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。 A国家发改委 B国务院国有资产监督管理委员会 C财政部 D商务部 10. 目前，上市证券的集中交易主要采用_方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。 A全额结算 B净额结算 C定期结算 D随时结算 11. 在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可
4、在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为_。 A不得少于15日，并且不得超过60天 B不得少于30日，并且不得超过60天 C不得少于30日，并且不得超过90天 D不得少于15日，并且不得超过30天 12. 证券公司设_，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人 D监事会 13. （）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D有效性原则 14. 证券公司投资于业绩优良、成长性高、流
5、动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。 A10% B20% C30% D35% 15. 保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格_个月。_ A2；2 B3；3 C5；2 D5；3 16. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定_。 A法人结算席位 BA、B股联合席位 C风险金账户 D结算经办人 17. 2004年以前，我国开放式基金通过_进行基金份额的申购和赎回。 A证券交易所交易系统 B证券交易所上市交易 C金融机构柜台 D基金管理人及代销机构 18. 基金会计
6、报表一般不包括_ A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D净值变动表 19. 在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。 A进行证券投资分析 B组建证券投资组合 C投资组合的修正 D投资组合业绩评估 20. 投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在持有的2年内，组合的价值不能低于115元，1年以后，当组合价值为（）元时，需要采用利率免疫策略。 A104.5 B100 C97.5 D95.04 21. 某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于
7、_。 A可转换优先般 B参与优先股 C股息率可调整优先股 D累积优先股 22. 某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于_。 A收入型证券组合 B增长型证券组合 C收入和增长混合型证券组合 D避税型证券组合 23. 公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的_属内幕信息。 A10% B20% C30% D40% 24. _是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A政府债券 B国家债券 C金融债券 D公司债券 25. 保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可暂停保荐
8、机构的保荐机构资格_个月。_ A2；2 B3；3 C5；2 D5；3 26.如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。 A负斜率，下凸 B负斜率，上凸 C正斜率，上凹 D正斜率，下凹 27.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起_日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A10 B30 C60 D90 28.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。 A20 B36 C12 D40 29.关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是_。 A证券公司以客户的名义在证券
9、登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日 C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 30. _是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。 A基金超市 B直销 C保险
10、公司 D网上交易 31. 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称_。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式 32. 买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A稳健型 B激进型 C消极型 D积极型 33. 目前，我国证券投资基金托管费按_计提。 A日 B周 C月 D季 34. 其他内资持股的持股人不包括_。 A民营企业 B中外合资企业 C外商独资企业 D国有企业 35. 以下情况中，开放式基金_能提前终止基金运行。 A存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B存续期间内，基金持有人数量连续6
11、0个工作日达不到100人 C基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 36. 2006年2月9日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。 A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行 37. 评价企业收益质量的财务指标是_。 A长期负债与营运资金比率 B现金满足投资比率 C营运指数 D每股营业现金净流量 38. 目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。 A10 B50或100 C500 D1000 39. （）主要被用来判断证券是否被市场
12、错误定价。 A单因素模型 BCAPM模型 C多因素模型 DATP模型 40. 证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于_亿元人民币；净资本利润率不低于_。 A10；5% B20；5% C20；8% D10；8% 41. 根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由_推荐并向中国证监会申报。 A另一家上市公司 B证监会的当地派出机构 C主承销商 D承销团 42. 在资本市场上占有重要地位的国债是_。 A短期国债 B国库券 C长期国债 D无期限国债 43. 以下不属于公司债券的是_。 A信用公司债券 B短期融资券 C混合资本债券 D附有股权证的公司债券 44. 基
13、金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现_情况时，基金无权暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B出现巨额赎回的情形 C出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 45. 我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的_。 A70% B80% C90% D60% 46. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。 A发行市场证券和交易市场证券 B上市证券和公司证券 C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券 47. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，_。 A发行人重组完成后就可以申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C发行人重组运行后三年内不得申请发行 D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 48. 移动平均线最常见的使用法则是_。 A威廉法则 B葛兰威尔法则 C夏普法则 D艾略特法则 49. 股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A1/3 B2/3 C3/5 D4/5 50. 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A510 B5
