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1、广西2015年上半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.发行人不得有在最近_个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A6 B12 C18 D36 2.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。 A完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡 B加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度 C加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力 D更加注重健全金融体系，推行金融改革 3.关于招股说明书，下列说法中
2、，错误的是（）。 A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准 C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209 毫米×295 毫米（相当于标准的A4纸规格） D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 4.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的_。 A同期金融机构活期存款基准利率 B同期金融机构1年期存款基准利率 C同期金融机构1年期贷款基准利率 D同期金融机构贷款基准利率 5. 基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）作出评价
3、，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。 A投资能力 B管理能力 C稳健性 D风险态度 6. 发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。 A3 B5 C10 D15 7. 投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。 A中国证券业协会 B证券交易所 C证券登记结算公司 D具有资格的证券公司 8. 证券投资基金是指通过公开发售_募集资金的一种投资方式。 A理财产品 B有价证券 C企业债券 D基金份额 9. 全球资产配置的期限在_。 A1年以上 B半年左右 C3个月左右 D1个月以内 10. 某公司以
4、净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为_倍。 A4 B5 C6 D7 11. 关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是_。 A第类资料是第类资料中已公开的部分 B第类资料是第类资料中已公开的部分 C第类资料是一个最广泛的概念 D第类资料是第类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料 12. 证券是指各类记载并代表一定权利的_。 A商品凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证 13. 在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理
5、其推荐，已受理的责令其撤销推荐。 A1 B2 C3 D4 14. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的_。 A5% B10% C15% D20% 15. QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。 A境外投资顾问和境外托管人信息 B投资交易信息 C投资境外市场可能产生的风险信息 D基金利润分配信息 16. _负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。 A证券登记结算公司 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 17. 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原
6、则是（）。 A时间优先，数量优先 B价格优先，数量优先 C价格优先，客户优先 D价格优先，时间优先 18. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是_。 A增长型行业 B周期型行业 C防守型行业 D成长型行业 19. 基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 20. 内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。 A8 B10 C15 D20 21. 基金管理人与托管人之间是_。 A所有者与经营者 B受托者与委托者 C委托者与受托者 D经营者与监管者
7、22. _是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。 A垂直式 B水平式 C开放式 D综合式 23. 证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过_直接确定发行价格。 A累计投标询价 B初步询价 C静态市盈率 D动态市盈率 24. 一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括_。 A行业增长横向比较分析 B时间数列分析 C相关分析 D一元线性回归分析 25. QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。 A境外投资顾问和境外托管人信息 B投资交易信息 C投资境外市场可能产生的风险信息 D基金利润分配
8、信息 26.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新股发行的优先 C持有股票依法转让的优先 D股息分配和剩余资产清偿的优先 27.采取被动管理法的组合管理者会选择_。 A市场指数基金 B对冲基金 C货币市场基金 D国际型基金 28.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为_。 A5% B20% C15.5% D11.5% 29.下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。 A法律主体资格 B投
9、资者的地位 C基金营运依据 D基金营运规模 30. 证券登记结算公司的名称中应标明_字样。 A证券登记结算 B证券公司 C股份有限公司 D有限责任公司 31. 对于无面额股票而言，_，其每股价值上升。 A公司净资产减少 B公司净资产和预期未来收益均减少 C公司净资产和预期未来收益均增加 D公司预期未来收益减少 32. 最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 33. 把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据_的不同来划分的 A行权时间 B发行人 C权利的性质 D标的股票的来源 34. 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到
10、的收益率为_。 A直接收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率 35. 国有资产的产权界定应当依据_的原则进行。 A谁投资、谁拥有产权 B谁经营、谁拥有产权 C谁授权、谁拥有产权 D谁管理、谁拥有产权 36. 封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_。 A90% B95% C85% D80% 37. 证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。 A承销业务 B自营业务 C经纪业务 D各项业务 38. 在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。 A2月30日 B4月30日 C5月30日 D6月30日 39. 公司盈利预测中最为
11、关键的因素是_。 A管理和销售费用预测的准确性 B生产成本预测的准确性 C财务费用预测的准确性 D销售收入预测的准确性 40. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。 A25% B20% C15% D10% 41. 债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率_。 A下降 B增加 C不变 D无序 42. 证券专营机构在英国称_。 A投资银行 B商人银行 C证券公司 D证券商 43. B股交易的结算费最高不超过_港元。 A400 B450 C500 D600 44. 下列不属于证券中介机构
12、的是_。 A会计师事务所 B律师事务所 C证券业协会 D证券信用评级机构 45. 证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。 A每日股票交割单 B买卖成交报告单 C每日资金清算单 D买卖成交汇总表 46. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 47. 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前_工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前_工作日公布发行文件。 A3个；3个 B5个；5个 C5个；3个 D3个；5个 48. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，
13、推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是_ AADI BADR COBOS DWMS 49. 技术分析流派对证券价格波动原因的解释是_。 A对价格与价值间偏离的调整 B对市场心理平衡状态偏离的调整 C对价格与所反映信息内容偏离的调整 D对市场供求与均衡状态偏离的调整 50. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。 A丙、甲、乙、丁 B丙、甲、丁、乙 C丁、乙、丙、甲 D丁、乙、甲、丙
